廣發道瓊斯美國石油開發與生產指數證券投資基金(QDII-LOF)更新的招募說明書
2021-08-25 文字大小 【 】 【打印
            

廣發道瓊斯美國石油開發與生產指數證券
投資基金(QDII-LOF)更新的招募說明書
基金管理人:廣發基金管理有限公司
基金托管人:中國銀行股份有限公司
時間:二〇二一年八月
【重要提示】
1、本基金于2016年10月31日經中國證監會證監許可[2016]2484號文準予募集注冊。
2、本基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。
本招募說明書經中國證監會注冊,但中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本
基金的價值和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。中國證監會不
對基金的投資價值及市場前景等作出實質性判斷或者保證。
投資有風險,投資人認購(或申購)基金時應認真閱讀本招募說明書。
基金管理人管理的其他基金的業績不構成對本基金業績表現的保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證
基金一定盈利,也不保證最低收益。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則,
在投資者作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化導致的投資風險,由投資者自行負
擔。
3、本基金的標的指數為道瓊斯美國石油開發與生產指數。該指數衡量從事石油和天然
氣產品勘探、鉆井、生產、冶煉和供應的公司的表現。
(1)指數樣本空間
指數股票池包括道瓊斯美國寬基市場指數中,根據標普道瓊斯指數采用的專有分類體系
歸類為相應子行業的公司的所有普通股。有限合伙企業無資格成為指數成員。
(2)選樣方法
基于標普道瓊斯指數采用的專有分類體系選擇道瓊斯美國寬基市場指數成份股納入指
數。
有關標的指數具體編制方案及成份股信息詳見標普道瓊斯指數網站,網址:
https://chinese.spindices.com/documents/methodology/methodology-dj-us-select-
sector-specialty-chinese.pdf?force_download=true
4、本基金主要投資于美國證券市場,基金凈值會因為美國證券市場波動等因素產生波
動。在投資本基金前,投資者應全面了解本基金的風險收益特征和產品特性,充分考慮自身
的風險承受能力,從而獲取基金投資收益,并承擔相應的投資風險。本基金投資中出現的風
險主要分為三類,一是本基金特有風險;二是境外投資風險;三是開放式基金投資的一般風
險,包括流動性風險、管理風險、操作或技術風險、合規性風險等。
本基金是指數基金,其特定風險包括標的指數回報與股票市場平均回報偏離的風險、標
的指數波動的風險、基金投資組合回報與標的指數回報偏離的風險、標的指數變更的風險、
跟蹤誤差控制未達約定目標的風險、指數編制機構停止服務的風險、成份券停牌的風險等。
本基金為股票型基金,風險與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基
金為指數型基金,主要采用完全復制法跟蹤標的指數的表現,具有與標的指數、以及標的指
數所代表的股票市場相似的風險收益特征。
投資有風險,投資者在進行投資決策前,請仔細閱讀本基金的招募說明書、基金合同及
基金產品資料概要等信息披露文件,并根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀
況等判斷基金是否和投資者的風險承受能力相適應,自主判斷基金的投資價值,自主做出投
資決策,自行承擔投資風險。
5、本次更新的招募說明書主要對本基金新增擴位證券簡稱、基金管理人、基金托管人
等相關信息進行更新,前述內容更新截止日為2021年8月23日。除非另有說明,本招募說明
書(更新)其他所載內容截止日為2021年5月28日,有關財務數據和凈值表現截止日為2021年3
月31日(本報告中財務數據未經審計)。
目錄
第一部分 緒言 ............................................................ 1
第二部分 釋義 ............................................................ 2
第三部分 基金管理人 ...................................................... 8
第四部分 基金托管人 ..................................................... 16
第五部分 相關服務機構 ................................................... 18
第六部分 基金的募集 ..................................................... 74
第七部分 基金合同的生效 ................................................. 75
第八部分 基金的上市交易 ................................................. 76
第九部分 基金份額的申購、贖回與轉換 ..................................... 78
第十部分 基金的投資 ..................................................... 93
第十一部分 基金的業績 .................................................. 108
第十二部分 基金的財產 .................................................. 112
第十三部分 基金資產的估值 .............................................. 114
第十四部分 基金的收益與分配 ............................................ 120
第十五部分 基金費用與稅收 .............................................. 122
第十六部分 基金的會計與審計 ............................................ 125
第十七部分 基金的信息披露 .............................................. 126
第十八部分 風險揭示 .................................................... 133
第十九部分 基金合同的變更、終止與基金財產的清算 ........................ 141
第二十部分 基金合同的內容摘要 .......................................... 143
第二十一部分 基金托管協議的內容摘要 .................................... 158
第二十二部分 對基金份額持有人的服務 .................................... 170
第二十三部分 其他應披露事項 ............................................ 172
第二十四部分 招募說明書存放及查閱方式 .................................. 173
第二十五部分 備查文件 .................................................. 174
第一部分 緒言
《廣發道瓊斯美國石油開發與生產指數證券投資基金(QDII-LOF)招募說明書》(以下
簡稱“招募說明書”或“本招募說明書”)依照《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡
稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《證
券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露
管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦
法》(以下簡稱“《試行辦法》”)、《關于實施<合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦
法>有關問題的通知》(以下簡稱“《通知》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管
理規定》(以下簡稱“《流動性風險管理規定》”)、《公開募集證券投資基金運作指引第3號—
—指數基金指引》(以下簡稱“《指數基金指引》”)以及《廣發道瓊斯美國石油開發與生產指
數證券投資基金(QDII-LOF)基金合同》(以下簡稱“基金合同”)編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其真
實性、準確性、完整性承擔法律責任。
廣發道瓊斯美國石油開發與生產指數證券投資基金(QDII-LOF)(以下簡稱“基金”或
“本基金”)是根據本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權
任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息,或對本招募說明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據本基金的基金合同編寫,并經中國證券監督管理委員會(以下簡稱
“中國證監會”)注冊。基金合同是約定《基金合同》當事人之間權利、義務的法律文件。
基金投資人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人,其
持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,并按照《基金法》、基金合同
及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務,應
詳細查閱基金合同。
第二部分 釋義
在本招募說明書中,除非文義另有所指,下列詞語具有以下含義:
1、招募說明書:指《廣發道瓊斯美國石油開發與生產指數證券投資基金(QDII-LOF)招
募說明書》及其更新
2、基金或本基金:指廣發道瓊斯美國石油開發與生產指數證券投資基金(QDII-LOF)
3、基金管理人:指廣發基金管理有限公司
4、基金托管人:指中國銀行股份有限公司
5、境外托管人:指符合法律法規規定的條件,根據基金托管人與其簽訂的合同,為本基
金提供境外資產托管服務的境外金融機構
6、基金合同或本基金合同:指《廣發道瓊斯美國石油開發與生產指數證券投資基金(QDII-
LOF)基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充
7、托管協議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《廣發道瓊斯美國石油開發與
生產指數證券投資基金(QDII-LOF)托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充
8、基金份額發售公告:指《廣發道瓊斯美國石油開發與生產指數證券投資基金(QDII-
LOF)基金份額發售公告》
9、上市交易公告書:指《廣發道瓊斯美國石油開發與生產指數證券投資基金(QDII-LOF)
A類人民幣基金份額上市交易公告書》
10、法律法規:指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、司法解釋、
行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等
11、《基金法》:指2012年12月28日經第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次
會議通過,自2013年6月1日起實施,并根據2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會
常務委員會第十四次會議通過的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做
出的修訂
12、《銷售辦法》:指中國證監會2013年3月15日頒布、同年6月1日實施的《證券投
資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
13、《信息披露辦法》:指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的《公
開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
14、《運作辦法》:指中國證監會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開募集
證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
15、《試行辦法》:指中國證監會2007年6月18日公布、同年7月5日起實施的《合格
境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
16、《通知》:指中國證監會2007年6月18日頒布、同年7月5日實施的《關于實施<合
格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法>有關問題的通知》
17、《流動性風險管理規定》:指中國證監會2017年8月31日頒布、同年10月1日實施
的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定 》及頒布機關對其不時做出的修訂
18、《指數基金指引》:指中國證監會2021年1月22日頒布、同年2月1日實施的《公
開募集證券投資基金運作指引第3號——指數基金指引》及頒布機關對其不時做出的修訂
19、中國證監會:指中國證券監督管理委員會
20、銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和/或中國銀行保險監督管理委員會
21、外管局:指國家外匯管理局或其授權的代表機構
22、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利并承擔義務的法律主
體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
23、個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人
24、機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法登記并
存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織
25、合格境外機構投資者:指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》及相
關法律法規規定可以投資于在中國境內依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者
26、投資人:指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規或中國證
監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
27、基金份額持有人:指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
28、基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發售基金份額,辦理基金
份額的申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管及定期定額投資等業務。
29、銷售機構:指廣發基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其
他條件,取得基金銷售業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務代理協議,代為辦理基
金銷售業務的機構,以及可通過深圳證券交易所交易系統辦理基金銷售業務的會員單位。其
中可通過深圳證券交易所交易系統辦理本基金銷售業務的機構必須是具有基金銷售業務資格、
并經深圳證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司認可的深圳證券交易所會員單位
30、場外:指通過深圳證券交易所交易系統外的銷售機構進行基金份額認購、申購和贖
回等業務的場所。通過該等場所辦理基金份額的認購、申購、贖回也稱為場外認購、場外申
購、場外贖回
31、場內:指通過深圳證券交易所內具有相應業務資格的會員單位利用交易系統辦理基
金份額的認購、申購、贖回和上市交易等業務的場所。通過該等場所辦理基金份額的認購、
申購、贖回也稱為場內認購、場內申購、場內贖回
32、登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括投資人基金
賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結算、代理發放紅利、建
立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
33、登記機構:指辦理登記業務的機構。基金的登記機構為廣發基金管理有限公司或接
受廣發基金管理有限公司委托代為辦理登記業務的機構。本基金A類人民幣基金份額的登記
機構為中國證券登記結算有限責任公司,A類美元現匯基金份額和C類基金份額的登記機構
為廣發基金管理有限公司
34、登記結算系統:指中國證券登記結算有限責任公司開放式基金登記結算系統。通過
場外銷售機構認購、申購的份額登記在本系統
35、證券登記系統:指中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司證券登記系統。通過
場內會員單位認購、申購或買入的份額登記在本系統
36、基金賬戶:指投資人通過場外銷售機構在登記機構注冊的開放式基金賬戶,用于記
錄其持有的、基金管理人所管理的場外基金份額余額及其變動情況
37、深圳證券賬戶:指在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司開設的深圳證券交
易所人民幣普通股票賬戶(即A股賬戶)或證券投資基金賬戶
38、基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構認購、申
購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務導致基金份額變動及結余情況的賬戶
39、基金合同生效日:指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件,基金管理
人向中國證監會辦理基金備案手續完畢,并獲得中國證監會書面確認的日期
40、基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現后,基金財產清算完畢,
清算結果報中國證監會備案并確認后予以公告的日期
41、基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最長不得超過3個

42、存續期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限
43、工作日:指深圳證券交易所的正常交易日
44、T日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的開放日
45、T+n日:指自T日起第n個工作日(不包含T日)
46、開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日
47、開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
48、《業務規則》:指深圳證券交易所發布實施的《深圳證券交易所證券投資基金交易和
申購贖回實施細則》、《深圳證券交易所證券投資基金上市規則》,中國證券登記結算有限責任
公司發布實施的《中國證券登記結算有限責任公司上市開放式基金登記結算業務實施細則》
及銷售機構業務規則等相關業務規則和實施細則
49、認購:指在基金募集期內,投資人申請購買基金份額的行為
50、申購:指基金合同生效后,投資人根據基金合同和招募說明書的規定申請購買基金
份額的行為
51、贖回:指基金合同生效后,基金份額持有人按基金合同規定的條件要求將基金份額
兌換為現金的行為
52、上市交易:指基金存續期間,投資者通過深圳證券交易所會員單位以集中競價的方
式買賣基金份額的行為
53、基金轉換:指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公告規定的條
件,申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的其他基
金基金份額的行為
54、轉托管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持基金份額
銷售機構的操作,包括系統內轉托管和跨系統轉托管
55、系統內轉托管:指基金份額持有人將持有的基金份額在登記結算系統內不同銷售機
構之間或證券登記系統內不同會員單位之間進行轉托管的行為
56、跨系統轉托管:指基金份額持有人將持有的基金份額在登記結算系統和證券登記系
統間進行轉托管的行為
57、定期定額投資計劃:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期申購日、扣款
金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內自動完成扣款及基
金申購申請的一種投資方式
58、巨額贖回:指本基金單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉
換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)
超過上一開放日基金總份額的10%
59、標的指數:指道瓊斯美國石油開發與生產指數及其未來可能發生的變更
60、基金份額類別:本基金根據申購費用、銷售服務費收取方式的不同,將基金份額分
為不同的類別。在投資者申購時收取申購費用,在贖回時根據持有期限收取贖回費用,但不
從本類別基金資產中計提銷售服務費的基金份額,稱為A 類基金份額;從本類別基金資產中
計提銷售服務費而不收取申購費用、在贖回時根據持有期限收取贖回費用的基金份額,稱為
C 類基金份額。在每一份額類別內,本基金根據申購、贖回所使用貨幣的不同,再分為人民
幣份額和美元現匯份額;
61、元:指人民幣元
62、基金收益:指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、
已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約
63、基金資產總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及其
他資產的價值總和
64、基金資產凈值:指基金資產總值減去基金負債后的價值
65、基金份額凈值:A類(C類)人民幣基金份額的基金份額凈值指以計算日A類(C類)
基金份額的基金資產凈值除以計算日A類(C類)基金份額總額后得出的基金份額資產凈值,
計算日A類(C類)基金份額的總額為計算日各幣種A類(C類)基金份額的合計數;美元現
匯基金份額的基金份額凈值以相應的人民幣基金份額的基金份額凈值為基礎,按照計算日的
估值匯率進行折算;
66、基金資產估值:指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產凈值和基金份
額凈值的過程
67、流動性受限資產:指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格
予以變現的資產,包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款(含協議
約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公開發行股票、資產支持
證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等
68、指定媒介:指中國證監會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定互聯網網站
(包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國證監會基金電子披露網站)等媒介
69、不可抗力:指本合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件
70、基金產品資料概要:指《廣發道瓊斯美國石油開發與生產指數證券投資基金(QDII-
LOF)基金產品資料概要》及其更新
第三部分 基金管理人
一、概況
1、名稱:廣發基金管理有限公司
2、住所:廣東省珠海市橫琴新區寶華路6號105室-49848(集中辦公區)
3、辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31-33樓
4、法定代表人:孫樹明
5、設立時間:2003年8月5日
6、電話:020-83936666
全國統一客服熱線:95105828
7、聯系人:程才良
8、注冊資本:14,097.8萬元人民幣
9、股權結構:
股東名稱 出資比例
廣發證券股份有限公司 54.533%
烽火通信科技股份有限公司 14.187%
深圳市前海香江金融控股集團有限公司 14.187%
廣州科技金融創新投資控股有限公司 7.093%
嘉裕元(珠海)股權投資合伙企業(有限合伙) 3.87%
嘉裕祥(珠海)股權投資合伙企業(有限合伙) 2.23%
嘉裕禾(珠海)股權投資合伙企業(有限合伙) 1.55%
嘉裕泓(珠海)股權投資合伙企業(有限合伙) 1.19%
嘉裕富(珠海)股權投資合伙企業(有限合伙) 1.16%
總 計 100%
二、主要人員情況
1、董事會成員
孫樹明先生:董事長,博士,高級經濟師,兼任中國證券業協會副會長、會員代表,中
國注冊會計師協會道德準則委員會委員,上海證券交易所政策咨詢委員會主任委員、第一屆
科創板股票公開發行自律委員會委員,深圳證券交易所第五屆理事會理事、薪酬財務委員會
委員,中國上市公司協會第二屆理事會兼職副會長、財務總監專業委員會主任委員,廣東金
融學會理事會副會長、理事,廣東省金融發展研究會常務副會長,廣東省預防腐敗工作專家
咨詢委員會財政金融運行規范組成員,中證機構間報價系統股份有限公司董事,中國證券博
物館第一屆理事會理事,廣東上市公司協會第五屆理事會副會長、會員代表,廣州開發區投
資促進局產業發展顧問,新財富最佳分析師評選專家委員會委員。曾任中國財政部條法司副
處長、處長,河北涿州市人民政府副市長(掛職),中國經濟開發信托投資公司總經理辦公室
主任、總經理助理,中共中央金融工作委員會監事會工作部副部長,中國銀河證券有限公司
監事會監事,中國證監會會計部副主任、主任,廣發證券股份有限公司董事長、執行董事、
總經理。
孫曉燕女士:董事,碩士,現任廣發證券股份有限公司執行董事、副總經理、財務總監,
兼任證通股份有限公司監事,中國證券業協會財務會計委員會委員,廣東省黨外知識分子聯
誼會第四屆理事會理事。曾任廣東廣發證券公司投資銀行部經理、廣發證券有限責任公司財
務部經理、財務部副總經理、廣發證券股份有限公司投資自營部副總經理,廣發基金管理有限
公司財務總監、副總經理,廣發證券股份有限公司財務部總經理,證通股份有限公司監事會主
席。
王凡先生:董事,博士,現任廣發基金管理有限公司總經理,兼任廣發國際資產管理有
限公司董事會主席。曾在財政部、全國社會保障基金理事會、易方達基金管理有限公司工作,
曾任廣發基金管理有限公司副總經理。
戈俊先生:董事,碩士,高級會計師,中國注冊會計師,現任烽火通信科技股份有限公
司董事、總裁,兼任烽火超微信息科技有限公司董事長。曾任烽火通信科技股份有限公司證
券部總經理助理、財務部總經理助理、財務部總經理、董事會秘書、財務總監、副總裁。
劉根森先生:董事,學士,現任深圳市前海香江金融控股集團有限公司董事,香江集團
有限公司副總裁,深圳香江控股股份有限公司董事,深圳市大本創業投資有限公司董事。兼
任深圳市政協委員,中國僑聯青委會副會長,香江社會救助基金會理事。曾任德意志銀行香
港分行分析員,深圳市前海香江金融控股集團有限公司董事長,深圳市龍崗中銀富登村鎮銀
行董事。
匡麗軍女士:董事,碩士,高級勞動關系協調師,現任廣州科技金融創新投資控股有限
公司常務副總經理、工會主席。兼任廣州南沙資訊科技園有限公司副董事長,廣東植物龍生
物技術股份有限公司副董事長,廣州云客數字技術有限公司董事,廣東微量元素生物科技有
限公司董事,廣州市紐帝亞資訊科技有限公司董事、藍鴿集團有限公司董事、廣州萬孚生物
技術股份有限公司監事、廣東瑞立科密汽車電子股份有限公司監事、中共廣州科技金融創新
投資控股有限公司支部委員會副書記。曾任廣州科技開發總公司總經理辦公室科員,廣州科
技房地產開發公司人事部(辦公室)部長,廣州市科達實業發展公司辦公室主任、副總經理、
總經理,廣州科技風險投資有限公司辦公室主任、董事會秘書、副總經理。
羅海平先生:獨立董事,博士,教授、高級經濟師,現任中華聯合保險集團股份有限公
司常務副總經理、首席風險官,兼任保監會行業風險評估專家、中國人民大學兼職教授。曾
任中國人民保險公司荊襄支公司經理,長江保險經紀公司總經理,中國人民保險公司湖北省
分公司國際保險部黨組書記、總經理,中國人民保險公司漢口分公司黨委書記、總經理,太
平保險有限公司市場部總經理,中國太平保險有限公司湖北分公司黨委書記、總經理,中國
太平保險有限公司助理總經理、副總經理兼董事會秘書,陽光財產保險股份有限公司總裁、
陽光保險集團執行委員會委員,中華聯合財產保險股份有限公司總經理、董事長、黨委書記。
董茂云先生:獨立董事,博士,教授,現任寧波大學法學院教授,兼任復旦大學兼職教
授,浙江合創律師事務所兼職律師,無錫鑫宏業線纜科技股份有限公司獨立董事,江蘇恒順
醋業股份有限公司董事。曾任復旦大學法學院副教授、法律系副主任、法學院副院長,法學
院教授。
姚海鑫先生:獨立董事,博士,教授,現任遼寧大學新華國際商學院教授、遼寧大學學
術委員會委員,兼任東北地區高校財務與會計教師聯合會常務理事、遼寧省會計與珠算心算
學會會長、中興-沈陽商業大廈(集團)股份有限公司獨立董事、東軟醫療股份有限公司獨立
董事。曾任遼寧大學工商管理學院副院長、工商管理碩士(MBA)教育中心副主任、遼寧大學
發展規劃處處長、財務處處長等。
2、監事會成員
符兵先生:監事會主席,碩士,中級經濟師,兼任廣東省廣發基金公益基金會理事長。
曾任廣東物資集團公司計劃處副科長,廣東發展銀行廣州分行世貿支行行長、總行資金部處
長,廣發基金管理有限公司市場拓展部副總經理、廣州分公司總經理、市場拓展部總經理、
營銷服務部總經理、營銷總監、市場總監。
吳曉輝先生:職工監事,碩士,工程師,現任廣發基金管理有限公司信息技術部總經理。
曾任廣發證券股份有限公司信息技術部副經理、經理,廣發基金管理有限公司運營保障部副
總經理。
孔偉英女士:職工監事,學士,經濟師。現任廣發基金管理有限公司人力資源部總經理。
曾任職于廣發證券股份有限公司。
張成柱先生:職工監事,學士,現任廣發基金管理有限公司中央交易部交易員。曾任廣
州新太科技股份有限公司工程師,廣發證券股份有限公司工程師,廣發基金管理有限公司信
息技術部工程師。
劉敏女士:職工監事,碩士,現任廣發基金管理有限公司營銷管理部副總經理。曾任廣
發基金管理有限公司市場拓展部總經理助理,營銷服務部總經理助理,產品營銷管理部總經
理助理。
3、總經理及其他高級管理人員
王凡先生:總經理,博士,兼任廣發國際資產管理有限公司董事會主席。曾在財政部、
全國社會保障基金理事會、易方達基金管理有限公司工作,曾任廣發基金管理有限公司副總
經理。
朱平先生:副總經理,碩士,經濟師。曾任上海榮臣集團市場部經理,廣發證券有限責任
公司投資銀行部華南業務部副總經理,基金科匯基金經理,易方達基金管理有限公司投資部
研究負責人,廣發基金管理有限公司總經理助理。
魏恒江先生:副總經理,碩士,高級工程師。曾在水利部、廣發證券股份有限公司工作,
歷任廣發基金管理有限公司上海分公司總經理、綜合管理部總經理、總經理助理。
張敬晗女士:副總經理,碩士,兼任廣發國際資產管理有限公司董事。曾任中國農業科
學院助理研究員,中國證監會培訓中心、監察局科員,基金監管部副處長及處長,私募基金
監管部處長。
張芊女士:副總經理,碩士,兼任廣發基金管理有限公司固定收益投資總監、固定收益
管理總部總經理、廣發聚鑫債券型證券投資基金基金經理、廣發集豐債券型證券投資基金基
金經理、廣發匯利一年定期開放債券型發起式證券投資基金基金經理、廣發招享混合型證券
投資基金基金經理、廣發聚榮一年持有期混合型投資基金基金經理、廣發安盈靈活配置混合
型證券投資基金基金經理、廣發增強債券型證券投資基金基金經理、廣發安悅回報靈活配置
混合型證券投資基金基金經理、廣發恒昌一年持有期混合型證券投資基金基金經理。曾在施
耐德電氣公司、中國銀河證券、中國人保資產管理公司、工銀瑞信基金管理有限公司和長盛
基金管理有限公司工作,歷任廣發基金管理有限公司固定收益部總經理,廣發聚盛靈活配置
混合型證券投資基金基金經理、廣發安宏回報靈活配置混合型證券投資基金基金經理、廣發
安富回報靈活配置混合型證券投資基金基金經理、廣發集安債券型證券投資基金基金經理、
廣發集鑫債券型證券投資基金基金經理、廣發集豐債券型證券投資基金基金經理、廣發集源
債券型證券投資基金基金經理、廣發集裕債券型證券投資基金基金經理、廣發匯優66個月定
期開放債券型證券投資基金基金經理、廣發純債債券型證券投資基金基金經理、廣發鑫裕靈
活配置混合型證券投資基金基金經理。
程才良先生:督察長,博士,副教授。曾在遼河石油勘探局研究院、重慶商學院、廣東
民族學院、廣東證監局、廈門證監局、珠海金融投資控股集團有限公司工作。
竇剛先生:首席信息官,碩士,工程師。曾在廣發證券股份有限公司工作,歷任廣發基
金管理有限公司中央交易部總經理、運營總監、公司總經理助理。
4、基金經理
劉杰先生,工學學士,持有中國證券投資基金業從業證書。曾任廣發基金管理有限公司
信息技術部系統開發專員、數量投資部研究員、廣發滬深300指數證券投資基金基金經理(自
2014年4月1日至2016年1月17日)、廣發中證環保產業指數型發起式證券投資基金基金
經理(自2016年1月25日至2018年4月25日)、廣發量化穩健混合型證券投資基金基金經
理(自2017年8月4日至2018年11月30日)、廣發中證養老產業指數型發起式證券投資基
金基金經理(自2016年1月25日至2019年11月14日)、廣發中小企業300交易型開放式指
數證券投資基金基金經理(自2016年1月25日至2019年11月14日)、廣發中小企業300交
易型開放式指數證券投資基金聯接基金基金經理(自2016年1月25日至2019年11月14
日)、廣發中證軍工交易型開放式指數證券投資基金基金經理(自2016年8月30日至2019年
11月14日)、廣發中證軍工交易型開放式指數證券投資基金發起式聯接基金基金經理(自2016
年9月26日至2019年11月14日)、廣發中證環保產業交易型開放式指數證券投資基金基金
經理(自2017年1月25日至2019年11月14日)、廣發中證環保產業交易型開放式指數證券
投資基金發起式聯接基金基金經理(自2018年4月26日至2019年11月14日)、廣發標普全
球農業指數證券投資基金基金經理(自2018年8月6日至2020年2月28日)、廣發粵港澳大
灣區創新100交易型開放式指數證券投資基金聯接基金基金經理(自2020年5月21日至2021
年7月2日)。現任廣發基金管理有限公司指數投資部總經理助理、廣發中證500交易型開放
式指數證券投資基金基金經理(自2014年4月1日起任職)、廣發中證500交易型開放式指數
證券投資基金聯接基金(LOF)基金經理(自2014年4月1日起任職)、廣發滬深300交易型開
放式指數證券投資基金基金經理(自2015年8月20日起任職)、廣發滬深300交易型開放式
指數證券投資基金聯接基金基金經理(自2016年1月18日起任職)、廣發創業板交易型開放
式指數證券投資基金基金經理(自2017年4月25日起任職)、廣發創業板交易型開放式指數
證券投資基金發起式聯接基金基金經理(自2017年5月25日起任職)、廣發納斯達克100交
易型開放式指數證券投資基金基金經理(自2018年8月6日起任職)、廣發美國房地產指數證
券投資基金基金經理(自2018年8月6日起任職)、廣發納斯達克100指數證券投資基金基金
經理(自2018年8月6日起任職)、廣發港股通恒生綜合中型股指數證券投資基金(LOF)基金
經理(自2018年8月6日起任職)、廣發全球醫療保健指數證券投資基金基金經理(自2018年
8月6日起任職)、廣發道瓊斯美國石油開發與生產指數證券投資基金(QDII-LOF)基金經理(自
2018年8月6日起任職)、廣發納斯達克生物科技指數型發起式證券投資基金基金經理(自
2018年8月6日起任職)、廣發恒生中國企業精明指數型發起式證券投資基金(QDII)基金經
理(自2019年5月9日起任職)、廣發中證央企創新驅動交易型開放式指數證券投資基金基金
經理(自2019年9月20日起任職)、廣發中證央企創新驅動交易型開放式指數證券投資基金
聯接基金基金經理(自2019年11月6日起任職)、廣發粵港澳大灣區創新100交易型開放式
指數證券投資基金基金經理(自2019年12月16日起任職)、廣發恒生科技指數證券投資基金
(QDII)基金經理(自2021年8月11日起任職)。
歷任基金經理:余昊,任職時間為2017年2月28日至2018年4月18日;李耀柱,任
職時間為2017年3月10日至2019年4月12日。
5、基金投資采取集體決策制度。
基金管理人境外投資決策委員會由高級董事總經理(SMD)劉格菘先生、國際業務部副總
經理李耀柱先生、國際業務部副總經理楊定光先生、宏觀策略部總經理武幼輝先生、金融工
程與風險管理部總經理高詹清先生等成員組成,劉格菘先生擔任境外投資決策委員會主席。
6、上述人員之間均不存在近親屬關系。
三、基金管理人的職責
1、依法募集基金,辦理或者委托經國務院證券監督管理機構認定的其他機構代為辦理基
金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;
2、辦理基金備案手續;
3、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬,進行證券投資;
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益;
5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
6、編制季度報告、中期和年度報告;
7、計算并公告基金凈值信息,確定基金份額申購、贖回價格;
8、辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項;
9、召集基金份額持有人大會;
10、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;
11、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;
12、國務院證券監督管理機構規定的其他職責。
四、基金管理人承諾
1、基金管理人承諾:
(1)嚴格遵守《基金法》及其他相關法律法規的規定,并建立健全內部控制制度,采取
有效措施,防止違反《基金法》及其他法律法規行為的發生;
(2)根據基金合同的規定,按照招募說明書列明的投資目標、策略及限制進行基金資產
的投資。
2、基金管理人嚴格按照法律、法規、規章的規定,基金資產不得用于下列投資或者活動:
(1)將基金管理人固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;
(2)不公平地對待其管理的不同基金財產;
(3)利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;
(4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;
(5)法律法規以及中國證監會規定禁止的其他行為。
3、基金經理承諾:
(1)依照有關法律、法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最
大利益;
(2)不利用職務之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人謀取不當利益;
(3)不泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資內
容、基金投資計劃等信息;
(4)不協助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易。
五、基金管理人的內部控制制度
基金管理人的內部風險控制制度包括內部控制大綱、基本管理制度、部門業務規章等。
內部控制大綱是對公司章程規定的內控原則的細化和展開,對各項基本管理制度的總攬和指
導。內部控制大綱明確了內部控制目標和原則、內部控制組織體系、內部控制制度體系、內
部控制環境、內部控制措施等。基本管理制度包括風險控制制度、基金投資管理制度、基金
績效評估考核制度、集中交易制度、基金會計制度、信息披露制度、信息系統管理制度、員
工保密制度、危機處理制度、監察稽核制度等。部門業務規章是在基本管理制度的基礎上,
對各部門的主要職責、崗位設置、工作要求、業務流程等的具體說明。
根據基金管理業務的特點,公司設立順序遞進、權責統一、嚴密有效的四道內控防線:
1、建立以各崗位目標責任制為基礎的第一道監控防線。各崗位均制定明確的崗位職責,
各業務均制定詳盡的操作流程,各崗位人員上崗前必須聲明已知悉并承諾遵守,在授權范圍
內承擔各自職責。
2、建立相關部門、相關崗位之間相互監督的第二道監控防線。公司在相關部門、相關崗
位之間建立重要業務處理憑據傳遞和信息溝通制度,后續部門及崗位對前一部門及崗位負有
監督的責任。
3、建立以合規風控部門對各崗位、各部門、各機構、各項業務全面實施監督反饋的第三
道監控防線。合規風控部門屬于內核部門,獨立于其他部門和業務活動,對內部控制制度的
執行情況實行嚴格的檢查和監督。
4、建立以合規審核委員會及督察長為核心,對公司所有經營管理行為進行監督的第四道
監控防線。
第四部分 基金托管人
一、基本情況
名稱:中國銀行股份有限公司(簡稱“中國銀行”)
住所及辦公地址:北京市西城區復興門內大街1號
首次注冊登記日期:1983年10月31日
注冊資本:人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整
法定代表人:劉連舸
基金托管業務批準文號:中國證監會證監基字【1998】24 號
托管部門信息披露聯系人:許俊
傳真:(010)66594942
中國銀行客服電話:95566
二、基金托管部門及主要人員情況
中國銀行托管業務部設立于1998年,現有員工110余人,大部分員工具有豐富的銀
行、證券、基金、信托從業經驗,且具有海外工作、學習或培訓經歷,60%以上的員工具有
碩士以上學位或高級職稱。為給客戶提供專業化的托管服務,中國銀行已在境內、外分行開
展托管業務。
作為國內首批開展證券投資基金托管業務的商業銀行,中國銀行擁有證券投資基金、基
金(一對多、一對一)、社保基金、保險資金、QFII、RQFII、QDII、境外三類機構、券商資
產管理計劃、信托計劃、企業年金、銀行理財產品、股權基金、私募基金、資金托管等門類
齊全、產品豐富的托管業務體系。在國內,中國銀行首家開展績效評估、風險分析等增值服
務,為各類客戶提供個性化的托管增值服務,是國內領先的大型中資托管銀行。
三、證券投資基金托管情況
截至2021年6月30日,中國銀行已托管931只證券投資基金,其中境內基金885只,
QDII基金46只,覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數型、FOF等多種類型的基
金,滿足了不同客戶多元化的投資理財需求,基金托管規模位居同業前列。
四、托管業務的內部控制制度
中國銀行托管業務部風險管理與控制工作是中國銀行全面風險控制工作的組成部分,秉
承中國銀行風險控制理念,堅持“規范運作、穩健經營”的原則。中國銀行托管業務部風險
控制工作貫穿業務各環節,通過風險識別與評估、風險控制措施設定及制度建設、內外部檢
查及審計等措施強化托管業務全員、全面、全程的風險管控。
2007年起,中國銀行連續聘請外部會計會計師事務所開展托管業務內部控制審閱工
作。先后獲得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等國際主流內控
審閱準則的無保留意見的審閱報告。2020年,中國銀行繼續獲得了基于“ISAE3402”和
“SSAE16”雙準則的內部控制審計報告。中國銀行托管業務內控制度完善,內控措施嚴密,
能夠有效保證托管資產的安全。
五、托管人對管理人運作基金進行監督的方法和程序
根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》的相
關規定,基金托管人發現基金管理人的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定,或者
違反基金合同約定的,應當拒絕執行,及時通知基金管理人,并及時向國務院證券監督管理
機構報告。基金托管人如發現基金管理人依據交易程序已經生效的投資指令違反法律、行政
法規和其他有關規定,或者違反基金合同約定的,應當及時通知基金管理人,并及時向國務
院證券監督管理機構報告。
第五部分 相關服務機構
一、基金份額銷售機構
1、場外直銷機構
(1)電子交易平臺
網址:www.gffunds.com.cn
客服電話:95105828 或 020-83936999
客服傳真:020-34281105
投資者可以通過本公司網站或移動客戶端,辦理本基金的開戶、申購等業務,具體交易
細則請參閱本公司網站公告。
(2)廣發基金管理有限公司直銷中心業務聯系方式(僅限機構客戶)
直銷中心電話:020-89899073
直銷中心傳真:020-89899069/89899070/89899126
直銷中心郵箱:gfzxzx@gffunds.com.cn
(3)廣州分公司
地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔10樓
電話:020-83936999
傳真:020-34281105
(4)北京分公司
地址:北京市西城區金融大街9號樓11層1101單元
(電梯樓層12層1201單元)
電話:010-68083113
傳真:010-68083078
(5)上海分公司
地址:中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴東路166號905-10室
電話:021-68885310
傳真:021-68885200
(6)投資人也可通過本公司客戶服務電話(95105828 或020-83936999)進行本基金銷
售相關事宜的查詢和投訴等。
2、場外非直銷銷售機構
(1)公司名稱:萬家財富基金銷售(天津)有限公司
注冊地址:天津自貿區(中心商務區)迎賓大道1988號濱海浙商大廈公寓2-2413室
辦公地址:北京市西城區豐盛胡同28號太平洋保險大廈5層
法人:李修辭
聯系人:褚琦
聯系電話:010-59013828
傳真:010-59013707
客服電話:010-59013895
網址:www.wanjiawealth.com
(2)公司名稱:陽光人壽保險股份有限公司
注冊地址:海南省三亞市迎賓路360-1號三亞陽光金融廣場16層
辦公地址:北京朝陽區朝陽門外大街乙12號院1號昆泰國際大廈12層
法人:李科
聯系人:王超
客服電話:95510
網址:fund.sinosig.com
(3)公司名稱:和訊信息科技有限公司
注冊地址:北京市朝陽區朝外大街22號1002室
辦公地址:北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層
法人:王莉
聯系人:陳慧慧
聯系電話:010-85657353
傳真:010-65884788
客服電話:4009200022
網址:http://licaike.hexun.com/
(4)公司名稱:一路財富(北京)基金銷售有限公司
注冊地址:北京市海淀區寶盛南路1號院20號樓9層101-14
辦公地址:北京市海淀區奧北科技園-國泰大廈9層
法人:吳雪秀
聯系人:董宣
聯系電話:010-88312877-8005
傳真:010-88312099
客服電話:400-001-1566
網址:www.yilucaifu.com
(5)公司名稱:通華財富(上海)基金銷售有限公司
注冊地址:上海市虹口區同豐路667弄107號201室
辦公地址:上海市浦東新區金滬路55號通華科技大廈7層
法人:沈丹義
聯系人:葉露
聯系電話:021-60818228
傳真:021-60810695
客服電話:400-101-9301
網址:www.tonghuafund.com
(6)公司名稱:光大證券股份有限公司
注冊地址:上海市靜安區新閘路1508號
辦公地址:上海市靜安區新閘路1508號
法人:閆峻
聯系人:龔俊濤
聯系電話:021-22169999
客服電話:95525
網址:www.ebscn.com
(7)公司名稱:東海證券股份有限公司
注冊地址:江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18層
辦公地址:上海市浦東新區東方路1928號東海證券大廈
法人:錢俊文
聯系人:王一彥
聯系電話:021-20333333
傳真:021-50498825
客服電話:95531;400-8888-588
網址:www.longone.com.cn
(8)公司名稱:財達證券股份有限公司
注冊地址:河北省石家莊市自強路35號
辦公地址:石家莊市橋西區自強路35號莊家金融大廈24層
法人:翟建強
聯系人:劉亞靜
聯系電話:0311-66006393
傳真:0311-66006249
客服電話:400-612-8888
網址:www.s10000.com
(9)公司名稱:國都證券股份有限公司
注冊地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
辦公地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
法人:翁振杰
聯系人:黃靜
聯系電話:010-84183333
傳真:010-84183311-3389
客服電話:400-818-8118
網址:www.guodu.com
(10)公司名稱:京東肯特瑞基金銷售有限公司
注冊地址:北京市海淀區西三旗建材城中路12號17號平房157
辦公地址:北京市通州區亦莊經濟技術開發區科創十一街18號院京東集團總部A座15層
法人:王蘇寧
傳真:010-89189566
客服電話:95118
網址:kenterui.jd.com
(11)公司名稱:上海陸金所基金銷售有限公司
注冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元
辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號
法人:王之光
聯系人:寧博宇
聯系電話:021-20665952
傳真:021-22066653
客服電話:4008219031
網址:www.lufunds.com
(12)公司名稱:中信證券(山東)有限責任公司
注冊地址:山東省青島市嶗山深圳路222號1號樓2001
辦公地址:青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場20層(266061)
法人:姜曉林
聯系人:吳忠超
聯系電話:0532-85022326
傳真:0532-85022605
客服電話:95548
網址:http://sd.citics.com/
(13)公司名稱:中民財富基金銷售(上海)有限公司
注冊地址:上海市黃浦區中山南路100號7層05單元
辦公地址:上海市黃浦區中山南路100號金外灘國際廣場17層
法人:弭洪軍
聯系人:郭斯捷
聯系電話:021-33357030
傳真:021-63353736
客服電話:400-876-5716
網址:www.cmiwm.com
(14)公司名稱:方正證券股份有限公司
注冊地址:湖南省長沙市天心區湘江中路二段36號華遠華中心45號樓3701-3717
辦公地址:北京市朝陽區北四環中路盤古大觀A座40層
法人:施華
聯系人:程博怡
聯系電話:010-56437060
傳真:010-56437030
客服電話:95571
網址:www.foundersc.com
(15)公司名稱:中郵證券有限責任公司
注冊地址:陜西省西安市唐延路5號(陜西郵政信息大廈9-11層)
辦公地址:北京市東城區珠市口東大街 17 號
法人:丁奇文
聯系電話:4008-888-005
傳真:010-67017788-9696
網址:www.cnpsec.com.cn
(16)公司名稱:浦領基金銷售有限公司
注冊地址:北京市朝陽區望京東園四區2號樓10層1001號04室
辦公地址:北京市朝陽區望京浦項中心A座9層04-08
法人:聶婉君
聯系人:李艷
聯系電話:010-59497361
傳真:010-64788016
客服電話:4000125899
網址:www.zscffund.com
(17)公司名稱:東方證券股份有限公司
注冊地址:上海市中山南路318號2號樓22層-29層
法人:潘鑫軍
聯系人:吳宇
聯系電話:021-63325888
傳真:021-63326173
客服電話:95503
網址:www.dfzq.com.cn
(18)公司名稱:北京蛋卷基金銷售有限公司
注冊地址:北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507
辦公地址:北京市朝陽區阜通東大街望京SOHO T3 A座19層
法人:鐘斐斐
聯系人:侯芳芳
聯系電話:010-61840688
傳真:010-84997571
客服電話:4001599288
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(19)公司名稱:中泰證券股份有限公司
注冊地址:濟南市市中區經七路86號
辦公地址:濟南市經七路86號證券大廈
法人:李峰
聯系人:許曼華
聯系電話:021-20315290
傳真:021-20315125
客服電話:95538
網址:www.zts.com.cn
(20)公司名稱:浙商證券股份有限公司
注冊地址:浙江省杭州市江干區五星路201號
辦公地址:浙江省杭州市江干區五星路201號
法人:吳承根
聯系電話:0571-87901964
傳真:0571-87901955
客服電話:95345
網址:www.stocke.com.cn
(21)公司名稱:國泰君安證券股份有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區商城路618號
辦公地址:上海市靜安區南京西路768號國泰君安大廈
法人:賀青
聯系人:鐘偉鎮
聯系電話:021-38676666
傳真:021-38670666
客服電話:95521 / 4008888666
網址:www.gtja.com
(22)公司名稱:嘉實財富管理有限公司
注冊地址:上海市浦東新區世紀大道8號B座46樓06-10單元
辦公地址:上海市浦東新區世紀大道8號B座46樓06-10單元、北京市朝陽區 建國路
91號金地中心A座6層
法人:趙學軍
聯系人:景琪
聯系電話:021-20289890
傳真:021-20280110
客服電話:400-021-8850
網址:www.harvestwm.cn
(23)公司名稱:中信建投證券股份有限公司
注冊地址:北京市朝陽區安立路66號4號樓
辦公地址:北京東城區朝內大街2號凱恒中心B座16層
法人:王常青
聯系人:劉蕓
聯系電話:010-85156310
傳真:010-65182261
客服電話:95587/4008-888-108
網址:www.csc108.com
(24)公司名稱:中國銀河證券股份有限公司
注冊地址:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
辦公地址:北京市西城區金融大街35號2-6層
法人:陳共炎
聯系人:辛國政
聯系電話:010-80928123
傳真:010-83574807
客服電話:4008-888-888或95551
網址:www.chinastock.com.cn
(25)公司名稱:渤海證券股份有限公司
注冊地址:天津市經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室
辦公地址:天津市南開區賓水西道8號
法人:安志勇
聯系人:王星
聯系電話:022-28451922
傳真:022-28451892
客服電話:4006515988
網址:www.ewww.com.cn
(26)公司名稱:中信期貨有限公司
注冊地址:深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場二期北座13層1301-1305、14層
辦公地址:深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場二期北座13層1301-1305、14層
法人:張皓
聯系人:劉宏瑩
聯系電話:010-60833754
傳真:021-60819988
客服電話:4009908826
網址:www.citicsf.com
(27)公司名稱:中證金牛(北京)投資咨詢有限公司
注冊地址:北京市豐臺區東管頭1號2號樓2-45室
辦公地址:北京市西城區宣武門外大街甲1號環球財訊中心A座5層
法人:錢昊旻
聯系人:沈晨
聯系電話:010-59336544
傳真:010-59336586
客服電話:4008-909-998
網址:www.jnlc.com
(28)公司名稱:東北證券股份有限公司
注冊地址:長春市生態大街6666號
辦公地址:長春市生態大街6666號
法人:李福春
聯系人:安巖巖
聯系電話:0431-85096517
客服電話:95360
網址:www.nesc.cn
(29)公司名稱:華福證券有限責任公司
注冊地址:福州市五四路157號新天地大廈7、8層
辦公地址:福州市五四路157號新天地大廈7至10層
法人:黃金琳
聯系人:王虹
聯系電話:021-20655183
傳真:021-20655196
客服電話:95547
網址:www.hfzq.com.cn
(30)公司名稱:國盛證券有限責任公司
注冊地址:南昌市北京西路88號(江信國際金融大廈)
辦公地址:南昌市北京西路88號(江信國際金融大廈)
法人:徐麗峰
聯系人:周欣玲
聯系電話:0791-86281305
傳真:0791-86282293
客服電話:956080
網址:www.gszq.com
(31)公司名稱:深圳市金斧子基金銷售有限公司
注冊地址:深圳市南山區粵海街道科技園中區科苑路15號科興科學園B棟3單元11層
1108
辦公地址:深圳市南山區粵海街道科技園中區科苑路15號科興科學園B棟3單元11層
1108
法人:賴任軍
聯系人:劉昕霞
聯系電話:0755-86549499
傳真:0755-26920530
客服電話:400-9302-888
網址:www.jfzinv.com
(32)公司名稱:深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
注冊地址:深圳市福田區福田街道民田路178號華融大廈2704
辦公地址:北京市西城區宣武門外大街28號富卓大廈A座6層
法人:洪弘
聯系人:文雯
聯系電話:010-83363101
傳真:010-83363072
客服電話:400-166-1188
網址:8.jrj.com.cn
(33)公司名稱:四川天府銀行股份有限公司
注冊地址:四川省南充市順慶區涪江路1號
辦公地址:四川省成都市錦江區下東大街258號
法人:黃光偉
聯系人:樊海波
聯系電話:028-67676033
客服電話:40016-96869
網址:www.tf.cn
(34)公司名稱:江蘇江南農村商業銀行股份有限公司
注冊地址:江蘇省常州市和平中路413號
辦公地址:江蘇省常州市和平中路413號
法人:陸向陽
聯系人:李仙
聯系電話:0519-80585939
傳真:0519-89995170
客服電話:0519-96005
網址:www.jnbank.com.cn
(35)公司名稱:上海中正達廣基金銷售有限公司
注冊地址:上海市徐匯區龍騰大道2815號302室
辦公地址:上海市徐匯區龍騰大道2815號302室
法人:黃欣
聯系人:戴珉微
聯系電話:021-33768132-801
傳真:021-33768132-802
客服電話:400-6767-523
網址:www.zhongzhengfund.com
(36)公司名稱:廣州農村商業銀行股份有限公司
注冊地址:廣州市天河區珠江新城華夏路1號信合大廈
辦公地址:廣州市天河區珠江新城華夏路1號信合大廈
法人:王繼康
聯系人:楊華
聯系電話:020-28019593
傳真:020-28852692
客服電話:95313
網址:www.grcbank.com
(37)公司名稱:螞蟻(杭州)基金銷售有限公司
注冊地址:杭州市余杭區倉前街道海曙路東2號
辦公地址:浙江省杭州市濱江區江南大道3588號恒生大廈12樓
法人:陳柏青
聯系人:張裕
聯系電話:021-60897840
傳真:0571-26697013
客服電話:4000-766-123
網址:www.fund123.cn
(38)公司名稱:大河財富基金銷售有限公司
注冊地址:貴州省貴陽市觀山湖區(高新區)湖濱路109號瑜賽進豐高新財富中心25層
1號
辦公地址:貴州省貴陽市觀山湖區(高新區)湖濱路109號瑜賽進豐高新財富中心25層
1號
法人:王荻
聯系人:胡越
聯系電話:0851-88235678
傳真:0851-88405599
客服電話:0851-88235678
網址:www.urainf.com
(39)公司名稱:濟安財富(北京)基金銷售有限公司
注冊地址:北京市朝陽區太陽宮中路16號院1號樓3層307
辦公地址:北京市朝陽區太陽宮中路16號院1號樓3層307
法人:楊健
聯系人:李海燕
客服電話:4006737010
網址:www.jianfortune.com
(40)公司名稱:北京唐鼎耀華基金銷售有限公司
注冊地址:北京市延慶縣延慶經濟開發區百泉街10號2棟236室
辦公地址:北京市朝陽區建國門外大街19號A座1505室
法人:張冠宇
聯系人:孫書慧
聯系電話:01085932884
傳真:01085932880
客服電話:4008199868
網址:www.tdyhfund.com
(41)公司名稱:泉州銀行股份有限公司
注冊地址:泉州市豐澤區云鹿路3號
辦公地址:泉州市豐澤區云鹿路3號
法人:傅子能
聯系人:謝婷楓
聯系電話:0595-22551071
傳真:0595-22551071
客服電話:400-88-96312
網址:www.qzccbank.com
(42)公司名稱:五礦證券有限公司
注冊地址:深圳市福田區金田路4028好榮超經貿中心47層01單元
辦公地址:深圳市南山區濱海大道與后海濱路交匯處濱海大道3165號五礦金融大廈(18-
25層)
法人:黃海洲
聯系人:戴佳璐
聯系電話:0755-23375492
傳真:0755-82545500
客服電話:4001840028
網址:www.wkzq.com.cn
(43)公司名稱:上海凱石財富基金銷售有限公司
注冊地址:上海市黃浦區西藏南路765號602-115室
辦公地址:上海市黃浦區延安東路1號凱石大廈4樓
法人:陳繼武
聯系人:劉璐
聯系電話:021-63333389
傳真:021-63333390
客服電話:4006433389
網址:www.vstonewealth.com
(44)公司名稱:上海挖財基金銷售有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區揚高南路799號5樓01、02、03室
辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區揚高南路799號5樓01、02、03室
法人:冷飛
聯系人:曾蕓
聯系電話:021-50810673
傳真:021-50810687
客服電話:400-711-8718
網址:www.wacaijijin.com
(45)公司名稱:北京增財基金銷售有限公司
注冊地址:北京市西城區南禮士路66號1號樓12層1208號
辦公地址:北京市西城區南禮士路66號1號樓12層1208號
法人:羅細安
聯系人:李皓
聯系電話:13521165454
傳真:010-67000988-6003
客服電話:010-67000988
網址:www.zcvc.com.cn
(46)公司名稱:上海長量基金銷售有限公司
注冊地址:上海市浦東新區高翔路526號2幢220室
辦公地址:上海市浦東新區東方路1267號11層
法人:張躍偉
聯系人:孫婭雯
聯系電話:021-20691819
傳真:021-20691861
客服電話:4008202899
網址:www.erichfund.com
(47)公司名稱:北京虹點基金銷售有限公司
注冊地址:北京市朝陽區東三環北路17號10層1015室
辦公地址:北京市朝陽區東三環北路17號恒安大廈9層
法人:何靜
聯系人:王重陽
聯系電話:010-85643600
客服電話:400-618-0707
網址:www.hongdianfund.com
(48)公司名稱:深圳眾祿基金銷售股份有限公司
注冊地址:深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈8樓801
辦公地址:深圳市羅湖區梨園路8號HALO廣場4樓
法人:薛峰
聯系人:童彩平
聯系電話:0755-33227950
傳真:0755-33227951
客服電話:4006-788-887
網址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
(49)公司名稱:國信證券股份有限公司
注冊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈六樓
法人:何如
聯系人:李穎
聯系電話:0755-82130833
傳真:0755-82133952
客服電話:95536
網址:www.guosen.com.cn
(50)公司名稱:華寶證券有限責任公司
注冊地址:上海市陸家嘴環路166號未來資產大廈27層
辦公地址:上海市陸家嘴環路166號未來資產大廈27層
法人:陳林
聯系人:宋歌
聯系電話:021-50122086
傳真:021-50122200
客服電話:4008209898
網址:www.cnhbstock.com
(51)公司名稱:西部證券股份有限公司
注冊地址:西安市新城區東新街319號8幢10000室
法人:徐朝暉
聯系人:梁承華
聯系電話:029-87211526
傳真:029-87211548
客服電話:95582
網址:www.westsecu.com
(52)公司名稱:鳳凰金信(銀川)基金銷售有限公司
注冊地址:寧夏回族自治區銀川市金鳳區閱海灣中央商務區萬壽路142號14層1402辦
公用房
辦公地址:北京市朝陽區朝來科技園18號院18號樓
法人:張旭
聯系人:汪瑩
聯系電話:010-58160084
客服電話:400-810-5919
網址:www.fengfd.com
(53)公司名稱:華泰證券股份有限公司
辦公地址:南京市江東中路228號
法人:張偉
聯系人:龐曉蕓
聯系電話:0755-82492193
傳真:0755-82492962
客服電話:95597
網址:www.htsc.com.cn
(54)公司名稱:上海中歐財富基金銷售有限公司
注冊地址:上海自貿區陸家嘴環路333號729S室
辦公地址:上海市虹口區公平路18號8棟嘉昱大廈6層
法人:許欣
聯系人:許先木
聯系電話:4007009700
傳真:021-33830351
客服電話:4007009700
網址:www.qiangungun.com
(55)公司名稱:安信證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元
辦公地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元
法人:黃炎勛
聯系人:陳劍虹
聯系電話:0755-82825551
傳真:0755-82558355
客服電話:95517
網址:http://www.essence.com.cn/
(56)公司名稱:德州銀行股份有限公司
注冊地址:山東省德州市三八東路1266號
辦公地址:山東省德州市三八東路1266號
法人:申健
聯系人:王方震
聯系電話:0534-2297326
傳真:0534-2297327
客服電話:40084-96588
網址:www.dzbchina.com
(57)公司名稱:廣州銀行股份有限公司
注冊地址:廣州市天河區珠江東路30號
辦公地址:廣州市天河區珠江東路30號廣州銀行大廈35樓
法人:黃子勵
聯系人:許曉蓮
聯系電話:020-28302735
傳真:020-28302021
客服電話:96699(廣東),4008396699(全國)
網址:http://www.gzcb.com.cn
(58)公司名稱:深圳富濟基金銷售有限公司
注冊地址:深圳市福田區福田街道崗廈社區金田路3088號中洲大廈3203A單元
辦公地址:深圳市福田區福田街道崗廈社區金田路3088號中洲大廈3203A單元
法人:祝中村
聯系人:曾瑤敏
聯系電話:0755-83999907
傳真:0755-83999926
客服電話:0755-83999907
網址:www.fujifund.cn
(59)公司名稱:浙江同花順基金銷售有限公司
注冊地址:浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903室
辦公地址:杭州市余杭區五常街道同順街18號 同花順大樓4層
法人:凌順平
聯系人:吳強
聯系電話:0571-88911818
傳真:0571-86800423
客服電話:952555
網址:www.5ifund.com
(60)公司名稱:洪泰財富(青島)基金銷售有限責任公司
注冊地址:山東省青島市嶗山區香港東路195號9號樓701室
辦公地址:北京市西城區西什庫大街31號九思文創園5號樓501
法人:任淑楨
聯系人:周映筱
聯系電話:010-66162800
傳真:010-66162800
客服電話:4008189598
網址:www.hongtaiwealth.com
(61)公司名稱:山西證券股份有限公司
注冊地址:山西省太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓
法人:侯巍
聯系人:郭熠
聯系電話:0351-8686659
傳真:0351-8686619
客服電話:400-666-1618、95573
網址:www.i618.com.cn
(62)公司名稱:首創證券有限責任公司
注冊地址:北京市西城區德勝門外大街115號德勝尚城E座
辦公地址:北京市西城區德勝門外大街115號德勝尚城E座
法人:畢勁松
聯系人:李淑敏
聯系電話:010-59366077
傳真:010-59366055
客服電話:95381
網址:http://www.sczq.com.cn
(63)公司名稱:信達證券股份有限公司
注冊地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓
法人:祝瑞敏
聯系人:王薇安
聯系電話:01063081000
傳真:01063080978
客服電話:95321
網址:www.cindasc.com
(64)公司名稱:東莞農村商業銀行股份有限公司
注冊地址:東莞市東城區鴻福東路2號
辦公地址:東莞市東城區鴻福東路2號
法人:王耀球
聯系人:劉托福
聯系電話:0769-22866254
傳真:0769-22866282
客服電話:0769-961122
網址:www.drcbank.com
(65)公司名稱:天風證券股份有限公司
注冊地址:湖北省武漢市東湖新技術開發區關東園路2號高科大廈四樓
辦公地址:湖北省武漢市武昌區中南路99號保利廣場A座37樓
法人:余磊
聯系人:王雅薇
聯系電話:027-87107535
傳真:027-87618863
客服電話:95391或4008005000
網址:www.tfzq.com
(66)公司名稱:大有期貨有限公司
注冊地址:湖南省長沙市天心區芙蓉南路二段128號現代廣場三、四樓
辦公地址:湖南省長沙市天心區芙蓉南路二段128號現代廣場三、四樓
法人:沈眾輝
聯系人:馬科
聯系電話:0731-84409106
傳真:0731-84409009
客服電話:4006-365-058
網址:http://www.dayouf.com
(67)公司名稱:中信證券華南股份有限公司
注冊地址:廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層
辦公地址:廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層
法人:胡伏云
聯系人:陳靖
聯系電話:020-88836999
傳真:020-88836984
客服電話:95396
網址:www.gzs.com.cn
(68)公司名稱:華融證券股份有限公司
注冊地址:北京市西城區金融大街8號
辦公地址:北京市朝陽區朝陽門外大街18號中國人保壽險大廈12-18層
法人:張海文
聯系人:孫燕波
聯系電話:010-85556048
傳真:010-85556088
客服電話:95390
網址:www.hrsec.com.cn
(69)公司名稱:中原證券股份有限公司
注冊地址:鄭州市鄭東新區商務外環路10號
辦公地址:鄭州市鄭東新區商務外環路10號
法人:菅明軍
聯系人:程月艷
聯系電話:0371-69099881
傳真:0371-65585899
客服電話:95377
網址:www.ccnew.com
(70)公司名稱:晉中銀行股份有限公司
注冊地址:山西省晉中市榆次區迎賓西街65號
辦公地址:山西省晉中市榆次區迎賓西街65號
法人:劉海濱
聯系人:趙文元
聯系電話:0354-3366398 18635431255
傳真:0354-3366033
客服電話:95105678
網址:www.jzbank.com
(71)公司名稱:上海匯付基金銷售有限公司
注冊地址:上海市黃浦區中山南路100號19層
辦公地址:上海市徐匯區虹梅路1801號凱科國際大廈7-9層
法人:馮修敏
聯系人:云卉
聯系電話:021-33323999-5611
傳真:021-33323837
客服電話:400-820-2819
網址:www.ttyfund.com
(72)公司名稱:諾亞正行基金銷售有限公司
注冊地址:上海市虹口區飛虹路360弄9號3724室
辦公地址:上海市楊浦區長陽路1687號2號樓
法人:汪靜波
聯系人:李娟
聯系電話:4008215399
客服電話:4008215399
網址:www.noah-fund.com
(73)公司名稱:南京銀行股份有限公司
注冊地址:南京市玄武區中山路288號
辦公地址:南京市玄武區中山路288號
法人:胡升榮
聯系人:趙世光
聯系電話:02586776744
傳真:02586775376
客服電話:95302
網址:www.njcb.com.cn
(74)公司名稱:招商證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區福田街道福華一路111號
法人:霍達
聯系人:林生迎
聯系電話:0755-82943666
傳真:0755-82943636
客服電話:95565、4008888111
網址:www.newone.com.cn
(75)公司名稱:大通證券股份有限公司
注冊地址:遼寧省大連市沙河口區會展路129號大連國際金融中心A座-大連期貨大廈38、
39層
辦公地址:遼寧省大連市沙河口區會展路129號大連國際金融中心A座-大連期貨大廈38、
39層
法人:趙璽
聯系人:謝立軍
聯系電話:0411-39991807
傳真:0411-39673214
客服電話:4008169169
網址:www.daton.com.cn
(76)公司名稱:深圳信誠基金銷售有限公司
注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟210室(入駐深圳市前海商務秘書有
限公司)
辦公地址:深圳市福田區時代財富大廈第49A單元
法人:周文
聯系人:楊濤
聯系電話:0755-23946631
傳真:0755-82786863
客服電話:0755-23946579
網址:www.honorfunds.com
(77)公司名稱:中國中金財富證券有限公司
注冊地址:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18層-21層及第04
層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元
辦公地址:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第04、18層至21層
法人:高濤
聯系人:萬玉琳
聯系電話:0755-82026907
傳真:0755-82026539
客服電話:95532、400-600-8008
網址:www.china-invs.cn
(78)公司名稱:北京植信基金銷售有限公司
注冊地址:北京市密云區興盛南路8號院2號樓106室-67
辦公地址:北京市朝陽區惠河南路盛世龍源10號
法人:王軍輝
聯系人:張喆
聯系電話:010-56075718
客服電話:400-680-2123
網址:https://www.zhixin-inv.com
(79)公司名稱:江蘇匯林保大基金銷售有限公司
注冊地址:南京市高淳區經濟開發區古檀大道47號
辦公地址:南京市鼓樓區中山北路2號綠地紫峰大廈2005室
法人:吳言林
聯系人:張競妍
聯系電話:025-66046166-849
傳真:025-56878016
客服電話:025-66046166
網址:www.huilinbd.com
(80)公司名稱:紅塔證券股份有限公司
注冊地址:云南省昆明市北京路155號附1號紅塔大廈9樓
辦公地址:云南省昆明市北京路155號附1號紅塔大廈9樓
法人:況雨林
傳真:0871-3578827
客服電話:400-871-8880
網址:www.hongtastock.com
(81)公司名稱:申萬宏源西部證券有限公司
注冊地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈20樓2005室
辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈20樓2005室
法人:韓志謙
聯系人:王懷春
聯系電話:0991-2307105
傳真:010-88085195
客服電話:400-800-0562
網址:www.hysec.com
(82)公司名稱:恒泰證券股份有限公司
注冊地址:內蒙古自治區呼和浩特市新城區海拉爾東街滿世尚都辦公商業綜合樓
辦公地址:內蒙古自治區呼和浩特市新城區海拉爾東街滿世書香苑恒泰證券辦公樓
法人:龐介民
聯系人:熊麗
聯系電話:0471-4972675
客服電話:956088,4001966188
網址:www.cnht.com.cn
(83)公司名稱:騰安基金銷售(深圳)有限公司
注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前海商務秘書有
限公司)
辦公地址:深圳市南山區海天二路33號騰訊濱海大廈南塔15樓
法人:劉明軍
聯系人:譚廣鋒
聯系電話:0755-86013388轉80618
傳真:0755-86013399
客服電話:95017(撥通后轉1再轉8)
網址:www.tenganxinxi.com
(84)公司名稱:上海天天基金銷售有限公司
注冊地址:上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層
辦公地址:上海市徐匯區龍田路195號3C座7樓
法人:其實
聯系人:潘世友
聯系電話:021-54509998
傳真:021-64385308
客服電話:4001818188
網址:http://fund.eastmoney.com/
(85)公司名稱:渤海銀行股份有限公司
注冊地址:天津市河東區海河東路218號
辦公地址:天津市河東區海河東路218號
法人:李伏安
聯系人:潘鵬程
聯系電話:022-58316666
客服電話:95541
網址:www.cbhb.com.cn
(86)公司名稱:深圳騰元基金銷售有限公司
注冊地址:深圳市福田區金田路2028號皇崗商務中心主樓4F(07)
辦公地址:深圳市福田區金田路2028號皇崗商務中心主樓4F(07)
法人:卓紘畾
聯系人:王娓萍
聯系電話:0755-33376853
傳真:0755-33065516
客服電話:0755-33015740
網址:www.tenyuanfund.com
(87)公司名稱:平安證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區益田路5033號平安金融中心61層-64層
辦公地址:深圳市福田區益田路5033號平安金融中心61層-64層
法人:何之江
傳真:0755-82400862
客服電話:95511-8
網址:stock.pingan.com
(88)公司名稱:招商銀行股份有限公司
注冊地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法人:繆建民
客服電話:95555
網址:www.cmbchina.com
(89)公司名稱:華鑫證券有限責任公司
注冊地址:深圳市福田區蓮花街道福中社區深南大道2008號中國鳳凰大廈1棟20C-1房
辦公地址:上海市徐匯區宛平南路8號
法人:俞洋
聯系人:虞佳彥
聯系電話:021-54967656
傳真:021-54967293
客服電話:021-32109999;029-68918888;4001099918
(90)公司名稱:北京錢景基金銷售有限公司
注冊地址:北京市海淀區中關村東路18號1號樓B-1108
辦公地址:北京市海淀區中關村東路18號1號樓B-1108
法人:王利剛
聯系人:姚付景
聯系電話:010-59422766
傳真:010-62565181
客服電話:4008936885
網址:www.qianjing.com
(91)公司名稱:華泰期貨有限公司
注冊地址:廣東省廣州市越秀區東風東路761號麗豐大廈20層
辦公地址:廣東省廣州市越秀區東風東路761號麗豐大廈20層
法人:吳祖芳
聯系人:陳仲毅
聯系電話:+86 755 23887996
傳真:+86 755 82777490
客服電話:400 628 0888
網址:www.htfc.com
(92)公司名稱:世紀證券有限責任公司
注冊地址:深圳市前海深港合作區南山街道桂灣五路128號前海深港基金小鎮對沖基金
中心406
辦公地址:深圳市福田區深南大道招商銀行大廈40-42層
法人:李強
聯系人:王雯
聯系電話:0755-83199599
傳真:0755-83199545
客服電話:4008323000
網址:www.csco.com.cn
(93)公司名稱:北京度小滿基金銷售有限公司
注冊地址:北京市海淀區西北旺東路10號院西區4號樓1層103室
辦公地址:北京市海淀區西北旺東路10號院西區4號樓
法人:葛新
聯系人:楊琳
聯系電話:010-59403028
傳真:010-59403027
客服電話:95055
網址:www.baiyingfund.com
(94)公司名稱:民生證券股份有限公司
辦公地址:北京市東城區建國門內大街28號民生金融中心A座16-20層
客服電話:95376
網址:www.mszq.com
(95)公司名稱:長城國瑞證券有限公司
注冊地址:廈門市思明區蓮前西路2號蓮富大廈17樓
辦公地址:廈門市思明區深田路46號深田國際大廈20樓
法人:王勇
聯系人:布前
聯系電話:010-68085771
傳真:010-68086282
客服電話:4000099886
網址:www.gwgsc.com
(96)公司名稱:青島銀行股份有限公司
注冊地址:山東省青島市市南區香港中路68號
法人:郭少泉
聯系人:滕克
聯系電話:0532-85709787
傳真:0532-85709799
客服電話:(青島)96588,(全國)400-66-96588
網址:www.qdccb.com
(97)公司名稱:佳泓(北京)基金銷售有限公司
注冊地址:北京市懷柔區懷北鎮懷北路308號
辦公地址:北京市朝陽區光華路7號漢威大廈15B5(西區15層)
法人:謝亞凡
聯系人:陳沖
聯系電話:010-88580321
傳真:010-88580366
客服電話:010-84084940
網址:www.haofunds.com
(98)公司名稱:北京展恒基金銷售股份有限公司
注冊地址:北京市順義區后沙峪鎮安富街6號
辦公地址:北京市朝陽區華嚴北里2號民建大廈6層
法人:閆振杰
聯系人:翟飛飛
聯系電話:010-52703350-6006
傳真:010-62020355
客服電話:4008188000
網址:www.myfund.com
(99)公司名稱:上海浦東發展銀行股份有限公司
注冊地址:上海市中山東一路12號
辦公地址:上海市北京東路689號
法人:鄭楊
聯系人:吳雅婷
聯系電話:021-61162160
客服電話:95528
網址:www.spdb.com.cn
(100)公司名稱:中國郵政儲蓄銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區金融大街3號
辦公地址:北京市西城區金融大街3號A座
法人:張金良
客服電話:95580
網址:www.psbc.com
(101)公司名稱:北京廣源達信基金銷售有限公司
注冊地址:北京市西城區新街口外大街28號C座六層605室
辦公地址:北京市朝陽區望京宏泰東街 浦項中心B座19層
法人:齊劍輝
聯系人:王英俊
聯系電話:13911468997
傳真:010-82055860
客服電話:4006236060
網址:www.niuniufund.com
(102)公司名稱:上海聯泰基金銷售有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易實驗區富特北路277號3層310室
辦公地址:上海市長寧區福泉北路518號8座3層
法人:尹彬彬
聯系人:蘭敏
聯系電話:021-52822063
傳真:021-52975270
客服電話:400-166-6788
網址:www.66liantai.com
(103)公司名稱:第一創業證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區福華一路115號投行大廈20樓
辦公地址:深圳市福田區福華一路115號投行大廈20樓
法人:劉學民
聯系人:王叔胤
聯系電話:0755-23838712
傳真:0755-23838999-8712
客服電話:95358
網址:www.firstcapital.com.cn
(104)公司名稱:華金證券股份有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路759號30層
辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路759號30層
法人:宋衛東
聯系人:鄭媛
聯系電話:021—20655746
客服電話:956011
網址:www.huajinsc.cn
(105)公司名稱:民商基金銷售(上海)有限公司
注冊地址:上海黃浦區北京東路666號H區(東座)6樓A31室
辦公地址:上海市浦東新區張楊路707號生命人壽大廈32樓
法人:賁惠琴
聯系人:鐘偉
聯系電話:13826420174
傳真:021-50206001
客服電話:021-50206003
網址:www.msftec.com
(106)公司名稱:廣發證券股份有限公司
注冊地址:廣東省廣州市黃埔區中新廣州知識城騰飛一街2號618室
辦公地址:廣州市天河區馬場路26號廣發證券大廈
法人:孫樹明
聯系人:黃嵐
客服電話:95575、020-95575或致電各地營業網點
網址:www.gf.com.cn
(107)公司名稱:宜信普澤(北京)基金銷售有限公司
注冊地址:北京市朝陽區建國路88號樓soho現代城c座15層1809
辦公地址:北京市朝陽區建國路88號樓soho現代城c座18層1809
法人:戎兵
聯系人:魏晨
聯系電話:01052413385
傳真:01059644496
客服電話:4006099200
網址:www.yixinfund.com
(108)公司名稱:弘業期貨股份有限公司
注冊地址:南京市中華路50號
辦公地址:南京市中華路50號弘業大廈
法人:周劍秋
聯系人:張蘇怡
聯系電話:025-52278981
傳真:025-52278733
客服電話:400-828-8288
網址:www.ftol.com.cn
(109)公司名稱:天相投資顧問有限公司
注冊地址:北京市西城區金融街19號富凱大廈B座701
辦公地址:北京市西城區新街口外大街28號C座505
法人:林義相
聯系人:譚磊
聯系電話:010-66045182
傳真:010-66045518
客服電話:010-66045678
網址:www.txsec.com
(110)公司名稱:上海大智慧基金銷售有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路428號1號樓1102
辦公地址:上海市浦東新區楊高南路428號1號樓1102
法人:申健
聯系人:張蜓
聯系電話:021-20292031-35374
傳真:021-20219923
客服電話:021-20292031
網址:www.wg.com.cn
(111)公司名稱:南京蘇寧基金銷售有限公司
注冊地址:南京市玄武區蘇寧大道1-5號
辦公地址:南京市玄武區蘇寧大道1-5號
法人:錢燕飛
聯系人:王鋒
客服電話:95177
網址:www.snjijin.com
(112)公司名稱:海銀基金銷售有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易實驗區銀城中路8號402室
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路8號4樓
法人:鞏巧麗
聯系人:毛林
聯系電話:021-80133597
傳真:021-80133413
客服電話:4008081016
網址:www.fundhaiyin.com
(113)公司名稱:廈門市鑫鼎盛控股有限公司
注冊地址:廈門市思明區鷺江道2號1501-1502室
辦公地址:廈門市思明區鷺江道2號1501-1502室
法人:陳洪生
聯系人:梁云波
聯系電話:0592-3122757
傳真:0592-3122701
客服電話:400-6533-789
網址:www.xds.com.cn
(114)公司名稱:中國國際金融股份有限公司
注冊地址:北京市建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層
辦公地址:北京市建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層
法人:沈如軍
聯系電話:010-65051166
傳真:010-65051166
網址:www.cicc.com.cn
(115)公司名稱:財信證券有限責任公司
注冊地址:長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26樓
辦公地址:長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26樓
法人:劉宛晨
聯系人:郭靜
聯系電話:0731-84403347
網址:www.cfzq.com
(116)公司名稱:太平洋證券股份有限公司
注冊地址:云南省昆明市青年路389號志遠大廈18層
辦公地址:北京市西城區北展北街九號華遠企業號D座三單元
法人:李長偉
聯系人:陳征
聯系電話:010-88321882
傳真:010-88321763
客服電話:95397
網址:www.tpyzq.com
(117)公司名稱:中信證券股份有限公司
注冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場二期北座
辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈
法人:張佑君
聯系人:王一通
聯系電話:010-60838888
傳真:010-60836029
客服電話:95548
網址:www.cs.ecitic.com
(118)公司名稱:國元證券股份有限公司
注冊地址:中國安徽省合肥市梅山路18號
辦公地址:安徽省合肥市梅山路18號安徽國際金融中心A座國元證券
法人:蔡詠
聯系人:汪先哲
聯系電話:0551-62207400
傳真:0551-62207148
客服電話:95578
網址:www.gyzq.com.cn
(119)公司名稱:廣發銀行股份有限公司
注冊地址:廣州市越秀區東風東路713號
法人:尹兆君
聯系人:盧曉晨
聯系電話:(010)65169644
傳真:020-87311780
客服電話:400-830-8003
網址:www.cgbchina.com.cn
(120)公司名稱:中國銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區復興門內大街1號
辦公地址:北京市西城區復興門內大街1號
法人:劉連舸
傳真:010-66594946
客服電話:95566
網址:www.boc.cn
(121)公司名稱:武漢市伯嘉基金銷售有限公司
辦公地址:湖北省武漢市江漢區臺北一路17-19號環亞大廈B座601室
法人:陶捷
聯系人:沈怡
聯系電話:027-83862952
傳真:027-83862682
客服電話:400-027-9899
網址:www.buyfunds.cn
(122)公司名稱:上海利得基金銷售有限公司
注冊地址:上海市寶山區蘊川路5475號1033室
辦公地址:上海市虹口區東大名路1098號浦江國際金融廣場18層
法人:李興春
聯系人:陳孜明
聯系電話:18516109631
傳真:021-61101630
客服電話:95733
網址:www.leadfund.com.cn
(123)公司名稱:新時代證券股份有限公司
注冊地址:北京市海淀區北三環西路99號院1號樓15層1501
辦公地址:北京市海淀區北三環西路99號院1號樓15層1501
法人:葉順德
聯系人:田芳芳
聯系電話:010-83561000
傳真:010-83561001
客服電話:95399
網址:www.xsdzq.cn
(124)公司名稱:粵開證券股份有限公司
注冊地址:廣州經濟技術開發區科學大道60號開發區金控中心21、22、23層
辦公地址:深圳市福田區深南中路2002號中廣核大廈北樓10層
法人:嚴亦斌
聯系人:彭蓮
聯系電話:0755-83331195
客服電話:95564
網址:http://www.ykzq.com
(125)公司名稱:北京匯成基金銷售有限公司
注冊地址:北京市西城區西直門外大街1號院2號樓17層19C13
辦公地址:北京市西城區西直門外大街1號院2號樓19層
法人:王偉剛
聯系人:丁向坤
聯系電話:010-56282140
傳真:010-62680827
客服電話:4006199059
網址:www.hcjijin.com
(126)公司名稱:中航證券有限公司
注冊地址:江西省南昌市紅谷灘新區紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈A棟41層
法人:王曉峰
聯系人:王紫雯
聯系電話:010-59562468
傳真:0791-86770178
網址:www.avicsec.com
(127)公司名稱:中信建投期貨有限公司
注冊地址:重慶渝中區中山三路上站大樓平街11-B,名義層11-A,8-B4,9-B、C
法人:王廣學
聯系人:劉蕓
聯系電話:023-86769637
傳真:023-86769629
客服電話:4008877780
網址:www.cfc108.com
(128)公司名稱:華安證券股份有限公司
注冊地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號
辦公地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號
法人:章宏韜
聯系人:范超
聯系電話:0551-65161821
傳真:0551-65161825
客服電話:95318
網址:www.hazq.com
(129)公司名稱:平安銀行股份有限公司
注冊地址:廣東省深圳市羅湖區深南東路5047號
辦公地址:廣東省深圳市羅湖區深南東路5047號
法人:謝永林
聯系人:高希泉
聯系電話:0755-22197874/25879591
傳真:0755-22197701
客服電話:95511-3
網址:www.bank.pingan.com
(130)公司名稱:北京加和基金銷售有限公司
注冊地址:北京市西城區車公莊大街4號5號樓1層
辦公地址:北京市西城區車公莊大街4號5號樓1層
法人:徐福星
聯系人:陳瑩瑩
聯系電話:13261320700
傳真:010-68292941
客服電話:400-803-1188
網址:www.bzfunds.com
(131)公司名稱:華龍證券股份有限公司
注冊地址:甘肅省蘭州市靜寧路308號
辦公地址:蘭州市城關區東崗西路638號財富大廈
法人:李曉安
聯系人:李昕田
聯系電話:0931-4890100
傳真:0931-4890118
客服電話:95368
網址:www.hlzq.com
(132)公司名稱:上海證券有限責任公司
注冊地址:上海市黃浦區四川中路213號7樓
辦公地址:上海市黃浦區四川中路213號7樓
法人:李俊杰
聯系人:邵珍珍
聯系電話:021-53686262
傳真:021-53686277
客服電話:4008918918
網址:www.962518.com
(133)公司名稱:萬和證券股份有限公司
注冊地址:海口市南沙路49號通信廣場二樓
辦公地址:深圳市福田區深南大道7028號時代科技大廈20層西廳
法人:馮周讓
聯系人:王少峰
聯系電話:0755-82830333
傳真:0755-25842783
客服電話:4008-882-882
網址:http://www.wanhesec.com.cn
(134)公司名稱:萬聯證券股份有限公司
注冊地址:廣州市天河區珠江東路11號高德置地廣場F棟18、19層
辦公地址:廣州市天河區珠江東路13號高德置地廣場E棟12層
法人:羅欽城
聯系人:甘蕾
聯系電話:020-38286026
客服電話:95322
網址:www.wlzq.cn
(135)公司名稱:開源證券股份有限公司
注冊地址:陜西省西安市錦業路1號都市之門B座5層
辦公地址:陜西省西安市錦業路1號都市之門B座5層
法人:李剛
聯系人:張蕊
聯系電話:029-88365809
傳真:029-81887064
客服電話:95325
網址:www.kysec.cn
(136)公司名稱:國金證券股份有限公司
注冊地址:成都市青羊區東城根上街95號
辦公地址:成都市青羊區東城根上街95號
法人:冉云
聯系人:杜晶、黎建平
聯系電話:028-86690057
傳真:028-86690126
客服電話:95310
網址:www.gjzq.com.cn
(137)公司名稱:東方財富證券股份有限公司
注冊地址:西藏自治區拉薩市柳梧新區國際總部城10棟樓
辦公地址:上海市徐匯區宛平南路88號東方財富大廈16樓
法人:鄭立坤
聯系人:付佳
聯系電話:021—23586603
傳真:021-23586860
客服電話:95357
網址:http://www.18.cn
(138)公司名稱:江蘇蘇州農村商業銀行股份有限公司
注冊地址:蘇州市吳江區中山南路1777號
辦公地址:蘇州市吳江區中山南路1777號
法人:魏禮亞
聯系人:葛曉亮
聯系電話:0512-63969209
傳真:0512-63969209
客服電話:4008696068、0512-96068
網址:www.szrcb.com
(139)公司名稱:聯儲證券有限責任公司
注冊地址:深圳市福田區福田街道崗廈社區深南大道南側金地中心大廈9樓
法人:沙常明
聯系電話:021-80295888
客服電話:400-620-6868
網址:www.lczq.com
(140)公司名稱:申萬宏源證券有限公司
注冊地址:上海市徐匯區長樂路989號45層
辦公地址:上海市徐匯區長樂路989號40層
法人:楊玉成
聯系人:余敏
聯系電話:02133388252
傳真:02133388224
客服電話:95523
網址:www.swhysc.com
(141)公司名稱:愛建證券有限責任公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道1600號1幢32層
辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道1600號1幢32層
法人:祝健
聯系人:姚盛盛
聯系電話:021-32229888
傳真:021-68728703
客服電話:4001962502
網址:www.ajzq.com
(142)公司名稱:方德保險代理有限公司
注冊地址:北京市東城區東直門外大街46號12層02室
辦公地址:北京市東城區東直門外大街46號12層02室
法人:林柏均
聯系人:胡明哲
聯系電話:010-64068617
傳真:010-64068776
客服電話:010-64068617
網址:www.fundsure.cn
(143)公司名稱:長城證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈16、17層
辦公地址:深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈16、17層
法人:曹宏
聯系人:王濤
聯系電話:0755-83461832
傳真:0755-83515567
客服電話:95514;400-6666-888
網址:www.cgws.com
(144)公司名稱:東興證券股份有限公司
注冊地址:北京市西城區金融大街5號新盛大廈B座12、15層(詳細地址)
辦公地址:北京市西城區金融大街5號新盛大廈B座12、15層(詳細地址)
法人:魏慶華
聯系人:夏銳
聯系電話:010-66559079
傳真:010-66555246
客服電話:95309
網址:www.dxzq.net.cn
(145)公司名稱:江海證券有限公司
注冊地址:哈爾濱市香坊區贛水路56號
辦公地址:哈爾濱市松北區創新三路833號
法人:趙洪波
聯系人:姜志偉
聯系電話:0451-87765732
傳真:0451-82337279
客服電話:956007
網址:www.jhzq.com.cn
(146)公司名稱:西南證券股份有限公司
注冊地址:重慶市江北區橋北苑8號
辦公地址:重慶市江北區橋北苑8號西南證券大廈
法人:廖慶軒
聯系人:周青
聯系電話:023-67616310
傳真:023-63786212
客服電話:95355
網址:www.swsc.com.cn
(147)公司名稱:上海華夏財富投資管理有限公司
注冊地址:上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268室
辦公地址:北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座8層
法人:毛淮平
聯系人:仲秋玥
聯系電話:010-88066632
傳真:010-63136184
客服電話:400-817-5666
網址:www.amcfortune.com
(148)公司名稱:上海萬得基金銷售有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區福山路33號11樓B座
辦公地址:上海市浦東新區浦明路1500號萬得大廈11樓
法人:黃祎
聯系人:徐亞丹
聯系電話:021-50712782
傳真:021-50710161
客服電話:400-799-1888
網址:www.520fund.com.cn
(149)公司名稱:上海好買基金銷售有限公司
注冊地址:上海市虹口區歐陽路196號26號樓2樓41號
辦公地址:上海市浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903~906室
法人:楊文斌
聯系人:高源
聯系電話:021-36696312
傳真:021-68596919
客服電話:400-700-9665
網址:www.ehowbuy.com
(150)公司名稱:上海基煜基金銷售有限公司
注冊地址:上海市崇明縣長興鎮路潘園公路1800號2樓6153室(上海泰和經濟發展區)
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路488號太平金融1503室
法人:王翔
聯系人:藍杰
聯系電話:021-35385521
傳真:021-55085991
客服電話:400-820-5369
網址:https://www.jiyufund.com.cn
(151)公司名稱:南京證券股份有限公司
注冊地址:南京市江東中路389號
法人:李劍鋒
聯系人:王萬君
聯系電話:025-58519523
傳真:025-83369725
客服電話:95386
網址:www.njzq.com.cn
(152)公司名稱:中天證券股份有限公司
注冊地址:沈陽市和平區光榮街23甲
辦公地址:沈陽市和平區南五馬路121號 萬麗城晶座4樓 中天證券 經紀事業部
法人:馬功勛
聯系人:李泓灝
聯系電話:024-2328 0806
客服電話:(024)95346
網址:www.iztzq.com
(153)公司名稱:中銀國際證券股份有限公司
注冊地址:上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39層
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39層
法人:寧敏
聯系人:許慧琳
聯系電話:021-20328000
傳真:021-58883554
網址:www.bocichina.com
(154)公司名稱:湘財證券股份有限公司
注冊地址:湖南省長沙市天心區湘府中路198號新南城商務中心A棟11樓
辦公地址:湖南省長沙市天心區湘府中路198號新南城商務中心A棟11樓
法人:高振營
聯系人:江恩前
聯系電話:021-38784580
傳真:021-68865680
客服電話:95351
網址:www.xcsc.com
(155)公司名稱:北京創金啟富基金銷售有限公司
注冊地址:北京市西城區白紙坊東街2號院6號樓712室
辦公地址:北京市西城區白紙坊東街2號院6號樓712室
法人:梁蓉
聯系人:馬浩
聯系電話:01066154828
傳真:01066154828
客服電話:4006262818
網址:www.5irich.com
(156)公司名稱:玄元保險代理有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區張楊路707號1105室
辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區張楊路707號1105室
法人:馬永諳
聯系人:盧亞博
聯系電話:13752528013
傳真:021-50701053
客服電話:400-080-8208
網址:www.licaimofang.cn
(157)公司名稱:英大證券有限責任公司
注冊地址:深圳市福田區深南中路華能大廈三十、三十一層
辦公地址:深圳市福田區深南中路華能大廈三十、三十一層
法人:郝京春
聯系人:劉思源
聯系電話:0755-83007014
傳真:0755-83007034
客服電話:4000-188-688
網址:www.ydsc.com.cn
(158)公司名稱:國聯證券股份有限公司
辦公地址:無錫市金融一街8號國聯大廈
法人:姚志勇
聯系人:祁昊
聯系電話:0510-82831662
客服電話:95570
網址:www.glsc.com.cn
(159)公司名稱:東莞證券股份有限公司
注冊地址:廣東省東莞市莞城區可園南路一號
辦公地址:廣東省東莞市莞城區可園南路一號金源中心30樓
法人:陳照星
聯系人:陳士銳
聯系電話:0769-22112151
傳真:0769-22119426
客服電話:95328
網址:www.dgzq.com.cn
(160)公司名稱:東吳證券股份有限公司
注冊地址:蘇州工業園區翠園路181號商旅大廈18-21層
法人:范力
聯系人:方曉丹
聯系電話:0512-62938521
傳真:0512-65588021
客服電話:95330
網址:www.dwzq.com.cn
(161)公司名稱:上海農村商業銀行股份有限公司
注冊地址:上海市黃浦區中山東二路70號
辦公地址:上海市黃浦區中山東二路70號
法人:徐力
聯系人:施傳榮
聯系電話:021-61899999
傳真:021-61899154
客服電話:962999
網址:www.srcb.com
(162)公司名稱:北京輝騰匯富基金銷售有限公司
注冊地址:北京市東城區朝陽門北大街8號2-2-1
辦公地址:北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈F座12層B
法人:許寧
聯系人:彭雪琳
聯系電話:010-85610733
傳真:010-85622351
客服電話:400-829-1218
網址:www.htfund.com
(163)公司名稱:國海證券股份有限公司
注冊地址:廣西桂林市輔星路13號
辦公地址:廣西南寧市濱湖路46號
法人:張雅鋒
聯系人:牛孟宇
聯系電話:0755-83709350
傳真:0755-83704850
客服電話:95563
網址:www.ghzq.com.cn
(164)公司名稱:北京恒天明澤基金銷售有限公司
注冊地址:北京市經濟技術開發區宏達北路10號5層5122室
辦公地址:北京市朝陽區東三環北路甲19號SOHO嘉盛中心30層3006-3015室
法人:周斌
聯系人:侯艷紅
聯系電話:13910678503
傳真:010-59313586
客服電話:4008980618
網址:Https://www.chtwm.com
(165)公司名稱:德邦證券股份有限公司
注冊地址:上海市普陀區曹楊路510號南半幢9樓
辦公地址:上海市福山路500號城建大廈26樓
法人:姚文平
聯系人:羅芳
聯系電話:021-68761616
傳真:021-68767981
客服電話:400-8888-128
網址:www.tebon.com.cn
(166)公司名稱:金元證券股份有限公司
注冊地址:海南省海口市南寶路36號證券大廈四樓
辦公地址:深圳市福田區深南大道4001號時代金融中心17樓
法人:王作義
聯系人:劉萍
聯系電話:13510750295
傳真:0755-83025625
客服電話:95372
網址:http://www.jyzq.cn
(167)公司名稱:鼎信匯金(北京)投資管理有限公司
注冊地址:北京市朝陽區霄云路40號院1號樓3層306室
辦公地址:北京市朝陽區霄云路40號院1號樓3層306室
法人:齊凌峰
聯系人:阮志凌
聯系電話:010-82050520
傳真:010-82086110
客服電話:400-158-5050
網址:www.9ifund.com
(168)公司名稱:北京格上富信基金銷售有限公司
注冊地址:北京市朝陽區東三環北路19號樓701內09室
辦公地址:北京市朝陽區東三環北路19號樓701內09室
法人:樂賢龍
聯系人:王夢
聯系電話:010-85594745
傳真:010-85932427
客服電話:400-066-8586
網址:www.gesafe.com
(169)公司名稱:華西證券股份有限公司
注冊地址:四川省成都市高新區天府二街198號華西證券大廈
辦公地址:四川省成都市高新區天府二街198號華西證券大廈
法人:楊炯洋
聯系人:謝國梅
聯系電話:010-52723273
傳真:028-86150040
客服電話:95584
網址:www.hx168.com.cn
(170)公司名稱:中山證券有限責任公司
注冊地址:深圳市南山區創業路1777號海信南方大廈21、22層
辦公地址:深圳市南山區創業路1777號海信南方大廈21、22層
法人:吳小靜
聯系電話:0755-82943755
傳真:0755-82960582
客服電話:95329
網址:www.zszq.com
(171)公司名稱:廣東華興銀行股份有限公司
注冊地址:廣東省汕頭市龍湖區黃山路28號四層
辦公地址:廣東省廣州市天河路533號
法人:周澤榮
聯系人:許悅
聯系電話:020-38173552
傳真:020-38173857
客服電話:4008308001
網址:www.ghbank.com.cn
(172)公司名稱:海通證券股份有限公司
注冊地址:上海市廣東路689號
辦公地址:上海市廣東路689號
法人:周杰
聯系人:金蕓、李笑鳴
傳真:021-23219100
客服電話:95553或撥打各城市營業網點咨詢電話
網址:www.htsec.com
(173)公司名稱:和耕傳承基金銷售有限公司
注冊地址:鄭州市鄭東新區東風東路東、康寧街北6號樓6樓602、603房間
辦公地址:北京市朝陽區酒仙橋路6號院國際電子城b座
法人:李淑慧
聯系人:董亞芳
聯系電話:13810222517
傳真:010-56822000
客服電話:4000-555-671
網址:www.hgccpb.com/
(174)公司名稱:長江證券股份有限公司
注冊地址:武漢市新華路特8號長江證券大廈
法人:李新華
聯系人:奚博宇
聯系電話:07-65799999
傳真:027-85481900
客服電話:955679或4008888999
網址:www.95579.com
(175)公司名稱:珠海盈米基金銷售有限公司
注冊地址:珠海市橫琴新區寶華路6號105室—3491
辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔1201-1203室
法人:肖雯
聯系人:邱湘湘
聯系電話:020-89629099
傳真:020-89629011
客服電話:020-89629066
網址:http://www.yingmi.cn/
(176)公司名稱:奕豐基金銷售有限公司
注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前海商務秘書有
限公司)
辦公地址:深圳市南山區海德三道航天科技廣場A座17樓1704
法人:TEO WEE HOWE
聯系人:葉健
聯系電話:0755-89560507
傳真:0755-21674453
客服電話:400-684-0500
網址:www.ifastps.com.cn
(177)公司名稱:國融證券股份有限公司
注冊地址:內蒙古自治區呼和浩特市武川縣騰飛大道1號4樓
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號長安興融中心西樓11層
法人:張智河
聯系人:葉密林
聯系電話:010-83991719
傳真:(010)66412537
客服電話:95385
網址:www.grzq.com
基金管理人可根據有關法律法規的要求,增減或變更基金銷售機構,并在基金管理人網
站公示基金銷售機構名錄。投資者在各代銷機構辦理本基金業務請遵循各代銷機構業務規則
與操作流程。
3、場內銷售機構
深圳證券交易所內具有基金銷售業務資格的會員單位。
二、注冊登記人
1、A類基金份額的注冊登記機構
名稱:中國證券登記結算有限責任公司
住所:北京市西城區太平橋大街17號
法定代表人:周明
聯系人:崔巍
電話:010-50938888
傳真:010-59378907
2、C類基金份額的注冊登記機構
名稱:廣發基金管理有限公司
住所:廣東省珠海市橫琴新區寶華路6號105室—49848(集中辦公區)
法定代表人:孫樹明
辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31-33樓
電話:020-89188970
傳真:020-89899175
聯系人:李爾華
三、出具法律意見書的律師事務所
名稱:廣東廣信君達律師事務所
住所:廣州市天河區珠江新城珠江東路6號廣州周大福金融中心(廣州東塔)10、29層
負責人:王曉華
電話:020-37181333
傳真:020-37181388
經辦律師:劉智
聯系人:劉智、林曉純
四、審計基金資產的會計師事務所
名稱:安永華明會計師事務所(特殊普通合伙)
辦公地址:北京市東城區東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
法人代表:毛鞍寧
電話:020-28812888
傳真:020-28812618
經辦注冊會計師:趙雅、馬婧
第六部分 基金的募集
基金管理人按照《基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷
售管理辦法》、基金合同及其他有關規定募集本基金,并于2016年10月31日經中國證監會
證監許可[2016]2484號文準予募集注冊。
本基金為上市契約型開放式基金,基金存續期為不定期。
本基金自2017年1月16日至2017年2月17日進行發售。本基金募集對象為本基金募
集對象為符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者和合格境外
機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。
本基金的面值為每份基金份額人民幣1.00元。
第七部分 基金合同的生效
一、 基金合同的生效
本基金基金合同已于2017年2月28日生效,自該日起,本基金管理人正式開始管理本
基金。
二、 基金存續期內的基金份額持有人數量和資金數額
《基金合同》生效后,連續二十個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金
資產凈值(含各類基金份額的基金資產凈值)低于5,000萬元人民幣情形的,基金管理人應
當在定期報告中予以披露;連續六十個工作日出現前述情形的,基金管理人應當向中國證監
會報告并提出解決方案,如轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等,并召開基
金份額持有人大會進行表決。
法律法規另有規定時,從其規定。
第八部分 基金的上市交易
一、基金份額的上市
《基金合同》生效后,具備下列條件,經向深圳證券交易所申請,本基金A類基金份額
自2017年3月17日起在深圳證券交易所上市交易(交易代碼:162719;擴位證券簡稱:石
油LOF)。
1、上市交易的地點
深圳證券交易所
2、上市交易的時間
在符合相關基金份額上市條件的前提下,基金管理人將在基金合同生效后申請本基金A
類人民幣基金份額在深圳證券交易所上市交易。
在確定上市交易的時間后,基金管理人應依據法律法規規定在指定媒介上刊登《上市交
易公告書》。
3、基金上市條件
基金合同生效后具備下列條件,基金管理人可依據《深圳證券交易所證券投資基金上市
規則》,向深圳證券交易所申請上市:
(1)基金募集金額不低于2億元人民幣;
(2)基金份額持有人不少于1000人;
(3)《深圳證券交易所證券投資基金上市規則》規定的其他條件。
4、上市交易公告
基金上市前,基金管理人應與深圳證券交易所簽訂上市協議書。基金獲準在深圳證券交
易所上市的,基金管理人應在基金上市日前至少3個工作日發布基金上市交易所公告書。
二、上市交易的規則
本基金A類人民幣基金份額在深圳證券交易所的上市交易需遵循《深圳證券交易所交易
規則》、《深圳證券交易所證券投資基金上市規則》及其更新以及其他有關規定。
三、上市交易的費用
本基金上市交易的費用按照深圳證券交易所相關規則及有關規定執行。
四、上市交易的行情揭示
本基金A類人民幣基金份額在深圳證券交易所掛牌交易,交易行情通過行情發布系統揭
示。行情發布系統同時揭示A類人民幣基金份額前兩個交易日的基金份額凈值。
五、上市交易的停復牌、暫停上市、恢復上市和終止上市
本基金A類人民幣基金份額的停復牌、暫停上市、恢復上市和終止上市按照相關法律法
規、中國證監會及深圳證券交易所的相關規定執行。
六、相關法律法規、中國證監會及深圳證券交易所對基金上市交易的規則等相關規定內
容進行調整的,本基金《基金合同》相應予以修改,且此項修改無須召開基金份額持有人大
會,并在本基金更新的招募說明書中列示。
七、若深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司增加了基金上市交易的新功能,
基金管理人可以在履行適當的程序后增加相應功能。
第九部分 基金份額的申購、贖回與轉換
一、申購與贖回的場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。本基金場外申購和贖回場所為基金管理人的
直銷網點及基金場外銷售機構的銷售網點;場內申購和贖回場所為深圳證券交易所內具有申
贖業務資格的會員單位。具體的銷售網點和辦理申購贖回業務的會員單位將由基金管理人在
招募說明書或其他相關公告中列明。基金合同生效后,投資人可通過場內、場外兩種方式申
購與贖回A類人民幣基金份額,投資人僅可通過場外方式申購與贖回A類美元現匯基金份額
和C類(含C類人民幣基金份額和C類美元現匯基金份額)基金份額。投資者可在基金管理
人指定的銷售機構申購和贖回美元現匯基金份額,具體詳見基金管理人相關公告。
基金管理人可根據情況變更或增減銷售機構,并在基金管理人網站公示。基金投資者應
當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申
購與贖回。
二、申購與贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
深圳證券交易所、美國紐約證券交易所和美國納斯達克證券交易所同時開放交易的工作
日為本基金的開放日,投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為深圳證
券交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或本基
金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。如本基金境外主要投資場所遇節假日、休市或暫
停交易,基金管理人將決定本基金是否暫停申購與贖回。
基金合同生效后,若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況,
基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但應在實施日前依照《信息
披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業務辦理時間
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購,具體業務辦理時間在申
購開始公告中規定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回,具體業務辦理時間在贖
回開始公告中規定。
在確定申購開始與贖回開始時間后,基金管理人應在申購、贖回開放日前依照《信息披
露辦法》的有關規定在指定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購或者贖回或者
轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請且登記機構確認
接受的,其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。
三、申購與贖回的原則
1、本基金采用人民幣、美元現匯的多幣種銷售,投資者在申購時可自行選擇申購幣種,
贖回幣種與其對應份額的認購/申購幣種相同;基金管理人可以在不違反法律法規規定的情況
下,增加新幣種的申購、贖回或調整現有幣種的設置,并對業績基準、信息披露等相關約定
進行相應調整并公告;
2、“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的各類基金份額凈值為基
準進行計算;
3、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請;
4、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷;
5、場外贖回遵循“先進先出”原則,即按照投資人認購、申購、轉托管時基金份額登記
的先后次序進行順序贖回;
6、投資人通過深圳證券交易所交易系統辦理本基金的場內申購、贖回業務時,需遵循深
圳證券交易所及中國證券登記結算有限責任公司的相關業務規定。若相關法律法規、中國證
監會、深圳證券交易所或中國證券登記結算有限責任公司對場內申購、贖回業務等規則有新
的規定,按新規定執行。
7、A類人民幣基金份額的投資人通過場外申購、贖回應使用中國證券登記結算有限責任
公司開立的開放式基金賬戶,通過場內申購、贖回應使用中國證券登記結算有限責任公司深
圳分公司開立的證券賬戶;同時贖回幣種與其對應份額的認購、申購幣種相同。
8、若將來條件許可,在對基金份額持有人無實質性不利影響的前提下,本基金在履行適
當程序后可以接受投資人以人民幣以外的其他幣種的申購、贖回,而無需召開基金份額持有
人大會。
基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整。基金管理人必須在新規
則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。
四、申購與贖回的數額限制
1、通過本公司網上交易系統及基金代銷機構的代銷網點進行場外申購時,每個基金賬戶
首次最低申購金額為人民幣1元(含申購費)。
2、通過具有基金代銷資格的深圳證券交易所會員單位進行場內申購時,每筆申購的最低
金額為人民幣1元,每筆追加申購的最低金額為人民幣1元。
本基金對單個投資人累計持有的基金份額不設上限,但基金管理人可根據境外證券投資
額度、基金組合情況等因素,設定申購份額上限和贖回份額上限,以對當日的申購總規模或
贖回總規模進行控制。
3、基金份額持有人辦理場外贖回時,每筆贖回申請的最低份額為1份基金份額;基金份
額持有人辦理場內贖回時,每筆贖回申請的最低份額為1份基金份額,同時贖回份額必須是
整數份額。基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回,但某筆交易類業務(如贖回、
基金轉換、轉托管等)導致單個交易賬戶的基金份額不足1份基金份額時,余額部分基金份
額必須一同贖回。各基金代理銷售機構有不同規定的,投資者在該銷售機構辦理上述業務時,
需同時遵循銷售機構的相關業務規定。
4、對于場內申購、贖回及持有場內份額的數量限制,深圳證券交易所和中國證券登記結
算有限責任公司的相關業務規則有規定的,從其最新規定辦理。
5、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基金管理人應
當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基金
申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益,基金管理人基于投資運作與風險控
制的需要,可采取上述措施對基金規模予以控制。具體規定請參見相關公告。
6、基金管理人可以根據市場情況,在法律法規允許的情況下,調整上述規定的數量或比
例限制。基金管理人必須在調整前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。
五、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據銷售機構規定的程序,在開放日的具體業務辦理時間內提出申購或贖回
的申請。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時,必須全額交付申購款項,投資人交付申購款項,申購成立;本
基金登記機構確認基金份額時,申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請,贖回成立;本基金登記機構確認贖回時,贖回生效。投
資人贖回申請生效后,基金管理人將在T+10日(包括該日)內支付贖回款項。如遇外管局
相關規定有變更、本基金所投資市場或外匯市場暫停交易、延遲支付贖回款項或交易清算規
則發生變更等特殊情況,贖回款項支付時間可相應調整。在發生巨額贖回時,款項的支付辦
法參照本基金合同有關條款處理。
3、申購和贖回申請的確認
基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請日
(T日),在正常情況下,本基金登記機構在T+2日內對該交易的有效性進行確認。T日提交
的有效申請,投資人可在T+3日后(包括該日)到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方
式查詢申請的確認情況。由于美元資金的劃款時間較長,投資者美元申購時,其申購申請的
提交日和申購申請受理日可能有所不同。
銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定生效,而僅代表銷售機構確實接收
到申請。申購、贖回的確認以登記機構的確認結果為準。對于申請的確認情況,投資者應及
時查詢。因投資者怠于履行該項查詢等各項義務,致使其相關權益受損的,基金管理人、基
金托管人、基金銷售機構不承擔由此造成的損失或不利后果。若申購不生效,則申購款項退
還給投資人。
在法律法規允許的范圍內,基金管理人或登記機構可根據業務規則,對上述業務辦理的
時間和程序進行調整,基金管理人必須在新規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規
定在指定媒介上公告。
六、申購費率、贖回費率
1、申購費率
(1)場外申購費率
本基金A類基金份額在申購時收取基金申購費用。C類基金份額不收取申購費用,但從
本類別基金資產中計提銷售服務費。本基金A類基金份額分為A類人民幣基金份額和A類美
元現匯基金份額;本基金C類基金份額包括C類人民幣基金份額和C類美元現匯基金份額。
1)A類人民幣基金份額申購費率
本基金A類人民幣基金份額的申購費率按照申購金額遞減,即申購金額越大,所適用的
申購費率越低。投資者在一天之內如有多筆申購,適用費率按單筆分別計算。具體費率如下:
申購金額(M) 申購費率
M<100萬元 1.2%
100萬元≤M<300萬元 0.8%
300萬元≤M<500萬元 0.4%
M≥500萬元 每筆1000元
2)A類美元現匯基金份額申購費率
投資人申購本基金A類美元現匯基金份額需繳納申購費,申購費率最高不超過申購金額
的1.20%。本基金A類美元現匯基金份額申購費率按照申購金額遞減,即申購金額越大,所適
用的申購費率越低。投資者在一天之內如有多筆申購,適用費率按單筆分別計算。具體費率
如下:
申購金額(M(美元)) 申購費率
M<20萬 1.20%
20萬≤M<50萬 0.80%
50萬≤M<100萬 0.40%
M≥100萬 200美元/筆
(2)場內申購費用:
本基金A類人民幣基金份額的場內申購費率參照場外申購費率執行。
本基金A類基金份額的申購費用由基金申購人承擔,不列入基金財產,主要用于本基金
的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。
(3)基金管理人對部分基金持有人費用的減免不構成對其他投資者的同等義務。
2、贖回費率
贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖回基金份額時收
取。本基金A類基金份額包括A類人民幣基金份額和A類美元現匯基金份額;本基金C類基
金份額包括C類人民幣基金份額和C類美元現匯基金份額。
具體費率如下:
份額類別 持有期限(N為日歷日) 贖回費率
A類份額 N<7天 1.5%
7天≤N<1年 0.5%
1年≤N<2年 0.25%
N≥2年 0
C類份額 N<30天 1.5%
30天≤N<1年 0.6%
1年≤N<2年 0.4%
N≥2年 0
其中,1年指365天,2年指730天。
本基金對持有期限少于7天(不含)的場內份額持有人收取1.5%的贖回費,并全額計入
基金財產,對持有期限超過7天(含)的場內份額持有人收取0.5%的贖回費。投資者份額持
有時間記錄規則以登記結算機構最新業務規則為準,具體持有時間以登記結算機構系統記錄
為準。
本基金對持有期限少于7天(不含)的A類基金份額持有人收取1.5%的贖回費,并全額
計入基金財產;對持有期限超過7天(含)的A類基金份額持有人收取的贖回費總額的25%
計入基金財產,未計入基金財產的部分用于支付登記費和其他必要的手續費。對于持有期限
少于30日的C類基金份額所收取的贖回費全額計入基金財產,對于持有期限超過30日(含)
的C 類基金份額,應將不低于贖回費總額的25%計入基金財產。
3、本基金申購、贖回的幣種為人民幣和美元,基金管理人在法律法規或監管機構允許的
情況下,接受其他幣種的申購、贖回,并提前公告。
在未來條件成熟時,本基金可增減人民幣和外幣基金份額類別,上述事項無需基金份額
持有人大會通過;如本基金增減人民幣和外幣基金份額類別,基金管理人應確定申購贖回原
則、程序、費用等業務規則并提前公告。
4、對特定交易方式(如網上交易、電話交易等),在不違背法律法規規定的情況下,基
金管理人可以適當調低基金申購費率和基金贖回費率。
5、基金管理人可以在履行相關手續后,在基金合同約定的范圍內調整申購、贖回費率或
調整收費方式,基金管理人依照有關規定于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦
法》有關規定在指定媒介上公告。
6、基金管理人可以在不違背法律法規規定及基金合同約定的情況下根據市場情況制定基
金促銷計劃,針對基金投資者定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,基
金管理人可以按中國證監會要求履行必要手續后,對基金投資者適當調低基金申購費率、基
金贖回費率和轉換費率。
七、申購份額與贖回金額的計算方式
1、本基金申購份額的計算
本基金A類基金份額和C類基金份額申購采用金額申購的方式。
(1)A類基金份額申購份額的計算方法如下:
凈申購金額 =申購金額/(1+申購費率)
或,凈申購金額=申購金額-固定申購費金額
申購費用=申購金額-凈申購金額
或,申購費用=固定申購費金額
申購份額=凈申購金額/申購當日A類基金份額凈值
場外申購份額計算結果按四舍五入方法,保留到小數點后2位,由此產生的收益或損失
由基金財產承擔。場內申購份額保留至整數位,不足1份額對應的申購資金返還至投資人資
金賬戶。
例:某投資人投資50,000元通過場外申購本基金A類份額,對應費率為1.2%,假設申
購當日A類份額的基金份額凈值為1.0160 元,則其可得到的申購份額為:
凈申購金額=50,000/(1+1.2%)=49,407.11元
申購費用=50,000-49,407.11=592.89元
申購份額=49,407.11/1.0160=48,629.05份
即:投資者投資50,000元通過場外申購本基金A類份額,對應費率為1.2%,假設申購
當日A類份額的基金份額凈值為1.0160 元,則可得到48,629.05份A類基金份額。
例:某投資人投資50,000元通過場內申購本基金A類份額,對應費率為1.2%,假設申
購當日A類份額的基金份額凈值為1.0160 元,則其可得到的申購份額為:
凈申購金額=50,000/(1+1.2%)=49,407.11元
申購費用=50,000-49,407.11=592.89元
申購份額=49,407.11/1.0160=48,629份(保留至整數位)
返還給投資者的剩余金額=0.05×1.0160=0.05元
即:投資人投資50,000元通過場內申購本基金A類份額,對應費率為1.2%,假設申購
當日A類份額的基金份額凈值為1.0160 元,則可得到48,629份A類人民幣基金份額,剩
余0.05元返還給投資人。
例:某投資人投資50,000美元現匯申購本基金A類美元現匯基金份額,假設申購當日
A類美元現匯基金份額凈值為0.1655美元,則可得到的美元現匯申購份額為:
凈申購金額=50,000/(1+1.20%)=49,407.11美元
申購費用=592.89美元
申購份額=49,407.11/0.1655=298,532.39份
即:投資者投資50,000美元現匯通過場外申購本基金A類美元現匯基金份額,對應費
率為1.2%,假設申購當日A類美元現匯基金份額的基金份額凈值為0.1655美元,則可得
298,532.39份A類美元現匯基金份額。
(2)C類基金份額申購份額的計算方法如下:
申購份額=申購金額/申購當日C類基金份額凈值
例:某投資人投資50,000元場外申購本基金的C類基金份額,假設申購當日C類基金
份額凈值為1.0160元,則可得到的申購份額為:
申購份額=50,000/1.0160=49,212.60份
即:資人投資50,000元場外申購本基金的C類基金份額,假設申購當日C類基金份額
凈值為1.0160元,則可得到49,212.60份C類基金份額。
某投資人投資50,000美元現匯申購本基金C類美元現匯基金份額,假設申購當日C類
美元現匯基金份額凈值為0.1655美元,則可得到的美元現匯申購份額為:
凈申購金額=50,000美元
申購份額=50,000/0.1655=302,114.80份
即:投資者投資50,000美元現匯通過場外申購本基金C類美元現匯基金份額,對應費
率為0,假設申購當日C類美元現匯基金份額的基金份額凈值為0.1655美元,則可得
302,144.80份C類美元現匯基金份額。
2、本基金贖回金額的計算:
本基金A類基金份額和C類基金份額采用“份額贖回”方式,贖回價格以T日各類基金
份額凈值為基準進行計算,計算結果按四舍五入方法,保留到小數點后2位,由此產生的收
益或損失由基金財產承擔。計算方法如下:
贖回總金額=贖回份額 × T日各類基金份額凈值
贖回費用=贖回總金額 × 贖回費率
凈贖回金額=贖回總金額 - 贖回費用
例:某投資人通過場外贖回10萬份A類人民幣基金份額,份額持有期限100天,對應
贖回費率為0.5%,假設贖回當日基金份額凈值是1.2130元,則其可得到的贖回金額為:
贖回總金額=100,000×1.2130=121,300.00元
贖回費用=121,300.00×0.5%=606.50元
凈贖回金額=121,300.00-606.50=120,693.50元
即:投資人通過場外贖回本基金10萬份A類人民幣基金份額,份額持有期限100天,
假設贖回當日基金份額凈值是1.2130元,則其可得到的凈贖回金額為120,693.50元。
3、本基金基金份額凈值的計算:
計算公式為:T日某類基金份額凈值=T日該類基金資產凈值/T日該類基金份額的余額
數量。
基金份額凈值是按照每個工作日閉市后,基金資產凈值除以當日基金份額的余額數量計
算,精確到0.0001元,小數點后第五位四舍五入。美元現匯基金份額凈值計算公式為估值
日人民幣基金份額凈值除以估值日中國人民銀行公布的人民幣對美元匯率中間價。美元現匯
基金份額凈值的計算精確到0.0001美元,小數點后第五位四舍五入。由此產生的收益或損
失由基金財產承擔。國家另有規定的,從其規定。
八、申購與贖回的登記結算
1、投資人T日場外申購成功后,正常情況下,登記機構在T+2日為投資人增加權益并辦
理登記手續。
2、投資人T 日場外贖回成功后,正常情況下,登記機構在T+2日為投資人扣除權益并
辦理相應的登記手續。
3、本基金場內申購和贖回的登記業務,按照深圳證券交易所及中國證券登記結算有限責
任公司的有關規定處理。
九、拒絕或暫停申購的情形及處理
發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請:
1、因不可抗力導致基金無法正常運作。
2、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時,基金管理人可暫停接收投資人的申購
申請。當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估值
技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人應當暫
停接受基金申購申請。
3、本基金投資的主要證券交易市場或外匯市場交易時間非正常停市,導致基金管理人無
法計算當日基金資產凈值。
4、本基金投資的主要證券交易市場或外匯市場的公眾節假日,并可能影響本基金正常估
值時。
5、指數編制單位或指數發布機構因異常情況使指數數據無法正常計算、計算錯誤或發布
異常時。
6、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益時。
7、基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可能對基金業績
產生負面影響,從而損害現有基金份額持有人利益的情形。
8、基金管理人、基金托管人、銷售機構或登記機構的技術故障等異常情況導致基金銷售
系統、基金注冊登記系統或基金會計系統無法正常運行。
9、基金資產規模達到了基金管理人規定的上限(基金管理人可根據外管局的審批及市場
情況進行調整)。
10、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比例
達到或者超過50%,或者變相規避50%集中度的情形時。
11、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。
發生上述第6、10項以外的暫停申購情形且基金管理人決定拒絕或暫停接受投資者的申
購申請時,基金管理人應當根據有關規定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申
購申請被拒絕,被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時,基金管理人
應及時恢復申購業務的辦理。
十、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形及處理
發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項:
1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。
2、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時,基金管理人可暫停接收投資人的贖回
申請或延緩支付贖回款項。當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍
市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,
基金管理人應當采取延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請的措施。
3、本基金投資的主要證券交易市場或外匯市場交易時間非正常停市或遇公眾節假日,可
能影響本基金投資,或導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。
4、連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。
5、接受某筆或某些贖回申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益時。6、法律法
規規定或中國證監會認定的其他情形。
發生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項時,
基金管理人應在當日報中國證監會備案,已確認的贖回申請,基金管理人應足額支付;如暫
時不能足額支付,應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人,
未支付部分可延期支付,并以后續開放日的基金份額凈值為依據計算贖回金額。若出現上述
第4項所述情形,按基金合同的相關條款處理。基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將
當日可能未獲受理部分予以撤銷。對于場內贖回部分,按照深圳證券交易所及中國證券登記
結算有限責任公司的有關規定辦理。在暫停贖回的情況消除時,基金管理人應及時恢復贖回
業務的辦理并公告。
十一、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出
申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)超過前一
開放日的基金總份額的10%,即認為是發生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
(1)場外巨額贖回的處理
當基金出現巨額贖回時,對于場外贖回申請,基金管理人可以根據基金當時的資產組合
狀況決定全額贖回或部分延期贖回。
1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,按正常贖回程序
執行。
2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投資人
的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波動時,基金管理人在當日接
受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下,可對其余贖回申請延期辦理。對
于當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例,確定當日受理的贖
回份額;對于未能贖回部分,投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇
延期贖回的,將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,當
日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理,無
優先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為止。
如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。
3)若本基金發生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一開放日基金總份額
20%的,基金管理人有權對該單個基金份額持有人超過該比例以上的贖回申請實施延期辦理
(基金份額持有人可在提交贖回申請時選擇將當日未獲辦理部分予以撤銷),對該單個基金份
額持有人剩余贖回申請與其他賬戶贖回申請按前述條款處理。
4)暫停贖回:連續2個開放日以上(含本數)發生巨額贖回,如基金管理人認為有必要,
可暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過20個
工作日,并應當在指定媒介上進行公告。
(2)場內巨額贖回的處理
巨額贖回的場內處理,按照深圳證券交易所及中國證券登記結算有限責任公司的有關規
定辦理。
3、巨額贖回的公告
當發生上述延期贖回并延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規
定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人,說明有關處理方法,并在2日內在指定
媒介上刊登公告。
十二、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人應當在規定期限內在指定媒介上刊登暫
停公告。
2、如發生暫停的時間為1日,基金管理人應于重新開放日,在指定媒介上刊登基金重新
開放申購或贖回公告,并公布最近1個開放日的基金份額凈值。
3、如果發生暫停的時間超過一天但少于兩周,暫停結束基金重新開放申購或贖回時,基
金管理人應根據《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介刊登基金重新開放申購或贖回的公
告,并在重新開始辦理申購或贖回的開放日公告最近一個工作日的基金份額凈值。
4、如果發生暫停的時間超過兩周,暫停期間,基金管理人應每兩周至少重復刊登暫停公
告一次。暫停結束基金重新開放申購或贖回時,基金管理人應根據《信息披露辦法》的有關
規定在指定媒介刊登基金重新開放申購或贖回的公告,并在重新開放申購或贖回日公告最近
一個工作日的基金份額凈值。
十三、 基金的轉換
基金管理人可以根據相關法律法規以及本基金合同的規定決定開辦本基金與基金管理人
管理的其他基金之間的轉換業務,基金轉換可以收取一定的轉換費,相關規則由基金管理人
屆時根據相關法律法規及本基金合同的規定制定并公告,并提前告知基金托管人與相關機構。
本基金A類基金份額和C類基金份額之間不能互相轉換。
十四、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形而產生的非
交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下,接
受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈指基金
份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體;司法強制執行是
指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法
人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構要求提供的相關資料,對于符合條件
的非交易過戶申請按基金登記機構的規定辦理,并按基金登記機構規定的標準收費。
十五、基金份額的登記與轉托管
1、基金份額的登記
(1)本基金登記業務采用雙登記機構的模式。其中,A類人民幣基金份額的登記機構為
中國證券登記結算有限責任公司,A類美元現匯基金份額和C類基金份額(含C類人民幣基
金份額和C類美元現匯基金份額)為廣發基金管理有限公司。
本基金A類人民幣基金份額采用分系統登記的原則。場外認購、申購或通過跨系統轉托
管從場內轉入的A類人民幣基金份額登記在登記結算系統基金份額持有人開放式基金賬戶下,
場內認購、申購、上市交易買入或通過跨系統轉托管從場外轉入的A類人民幣基金份額登記
在證券登記系統基金份額持有人深圳證券賬戶下。
2、A類人民幣基金份額的系統內轉托管
(1)系統內轉托管是指基金份額持有人將持有的A類人民幣基金份額在登記結算系統內
不同銷售機構(網點)之間或證券登記系統內不同會員單位(交易單元)之間進行轉托管的
行為。
(2)A類人民幣基金份額登記在登記結算系統的基金份額持有人在變更辦理基金贖回業
務的銷售機構(網點)時,須辦理已持有A類人民幣基金份額的系統內轉托管。
(3)A類人民幣基金份額登記在證券登記系統的基金份額持有人在變更辦理上市交易或
場內贖回的會員單位(交易單元)時,須辦理已持有A類人民幣基金份額的系統內轉托管。
具體辦理辦法參照相關業務規則的有關規定以及基金銷售機構的業務規則。
3、A類人民幣基金份額的跨系統轉托管
(1)跨系統轉托管是指基金份額持有人將持有的A類人民幣基金份額在登記結算系統和
證券登記系統間進行轉托管的行為.
(2)跨系統轉托管僅適用于本基金A類人民幣基金份額,本基金A類人民幣基金份額跨
系統轉托管的具體業務按照中國證券登記結算有限責任公司及深圳證券交易所的相關規定辦
理。
4、本基金A類美元現匯基金份額和C類基金份額(含C類人民幣基金份額和C類美元現
匯基金份額)持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管。
5、基金銷售機構可以按照相關規定向基金份額持有人收取轉托管費。
十六、定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃,具體規則由基金管理人另行規定。投
資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額,每期扣款金額必須不低于基金管
理人在相關公告或更新的招募說明書中所規定的定期定額投資計劃最低申購金額。
十七、基金的凍結與解凍與質押
基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及登記機構認
可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。
如相關法律法規允許基金管理人辦理基金份額的質押業務或其他基金業務,基金管理人
將制定和實施相應的業務規則。
第十部分 基金的投資
一、投資目標
本基金采用被動式指數化投資策略,通過嚴格的投資程序約束和數量化風險管理手段,
力求實現基金投資組合對標的指數的有效跟蹤,追求跟蹤誤差的最小化。本基金力爭控制凈
值增長率與業績比較基準之間的日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.5%,年化跟蹤誤差不超過
5%。
二、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括道瓊斯美國石油開發與生產指數
的成份股、備選成份股、跟蹤道瓊斯美國石油開發與生產指數的公募基金、上市交易型基金
等。本基金還可投資全球證券市場中具有良好流動性的其他金融工具,包括已與中國證監會
簽署雙邊監管合作諒解備忘錄的國家或地區證券市場掛牌交易的普通股、優先股、全球存托
憑證和美國存托憑證、房地產信托憑證,已與中國證監會簽署雙邊監管合作諒解備忘錄的國
家或地區證券監管機構登記注冊的公募基金,與固定收益、股權、信用、商品指數、基金等
標的物掛鉤的結構性投資產品,遠期合約、互換及經中國證監會認可的境外交易所上市交易
的權證、期權、期貨等金融衍生產品,政府債券、公司債券、可轉換債券等固定收益類證券,
銀行存款、短期政府債券等貨幣市場工具以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金
融工具(但須符合中國證監會相關規定)。如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,
基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為:本基金投資于道瓊斯美國石油開發與生產指數的成份股、備選
成份股的比例不低于基金資產的80%,且不低于非現金基金資產的80%,投資于跟蹤道瓊斯美
國石油開發與生產指數的公募基金、上市交易型基金的比例不超過基金資產凈值的10%,在
扣除需繳納的交易保證金后,投資于現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產
凈值的5%。
如法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制,基金管理人在履行適當程序后,
可以調整上述投資品種的投資比例。
三、投資策略
(一)資產配置策略
本基金為被動管理的指數型基金,在正常情況下,力爭將本基金凈值增長率與業績比較
基準之間的日均跟蹤偏離度的絕對值控制在0.5%以內,年跟蹤誤差控制在5%以內。如因標的
指數編制規則調整或其他因素導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍,基金管理人應采取
合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進一步擴大。
本基金投資于道瓊斯美國石油開發與生產指數的成份股、備選成份股的比例不低于基金
資產的80%,且不低于非現金基金資產的80%,投資于跟蹤道瓊斯美國石油開發與生產指數的
公募基金、上市交易型基金的比例不超過基金資產凈值的10%,在扣除需繳納的交易保證金
后,現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%。
(二)權益類投資策略
1、股票組合構建方法
本基金主要采用完全復制法跟蹤標的指數,以完全按照標的指數的成份股組成及其權重
構建基金股票投資組合為原則,進行被動式指數化投資。股票在投資組合中的權重原則上將
根據標的指數成份券及其權重的變動進行相應調整,以擬合標的指數的業績表現。但若出現
較為特殊的情況(例如成分股流動性不足、成份券投資受限、成分股長期停牌、成分股發生
變更、成份股權重由于自由流通發生變化、成分股公司行為等),或受基金規模而投資受限,
或因基金的申購和贖回等對本基金跟蹤標的指數的效果可能帶來影響等其他原因導致無法有
效復制和跟蹤標的指數時,基金管理人可以對投資組合進行適當變通和調整,力爭降低跟蹤
誤差。
此外,對于其他無法嚴格按照標的指數進行復制的情況,基金管理人可以根據市場情況,
結合經驗判斷,對投資組合進行適當調整,以獲得更接近標的指數的收益率。
2、股票組合調整
(1)定期調整
本基金股票組合根據所跟蹤的道瓊斯美國石油開發與生產指數對其成份股的調整而進行
相應的定期跟蹤調整。
(2)不定期調整
1)與指數相關的調整
當標的指數成份股因增發、送配等股權變動而需進行成份股權重調整時,本基金將根據
指數公司發布的調整決定及其需調整的權重比例,進行相應調整。
2)申購贖回調整
根據本基金的申購和贖回情況,對股票投資組合進行調整,從而有效跟蹤標的指數。
3)其他調整
對于標的指數成份股,若因其出現停牌限制、存在嚴重的流動性困難、或者財務風險較
大、或者面臨重大的不利的司法訴訟、或者有充分而合理的理由認為其被市場操縱等情形時,
本基金可以不投資該成份股,而用備選股、甚至現金來代替,也可以選擇與其行業相近、定
價特征類似或者收益率相關性較高的其它股票來代替。
3、目標基金投資策略
本基金基于控制投資組合跟蹤誤差與流動性管理的需要,可投資于與本基金有相近的投
資目標、投資策略、且以道瓊斯美國石油開發與生產指數為投資標的的指數基金(包括ETF)。
(三)固定收益類投資策略
本基金將主要以降低跟蹤誤差和投資組合流動性管理為目的,綜合考慮流動性和收益性,
構建本基金債券和貨幣市場工具的投資組合。
(四)衍生品投資策略
為了使基金的投資組合更緊密地跟蹤標的指數,本基金可投資于經中國證監會允許的各
種金融衍生產品,如與標的指數或標的指數成份股相關的股指期貨、期權、權證以及其他衍
生工具。本基金在金融衍生品的投資中主要遵循有效管理的投資策略,對沖某些成份股的特
殊突發風險和某些特殊情況下的流動性風險,以及利用金融衍生產品的杠桿作用,達到對標
的指數的有效跟蹤,同時降低倉位頻繁調整帶來的交易成本。
四、投資決策依據和投資程序
(一)投資決策依據
1、國家有關法律、法規和基金合同的有關規定。
2、宏觀經濟發展趨勢、微觀經濟運行趨勢和證券市場走勢。
(二)投資決策程序
1、投資決策委員會制定整體投資戰略。
2、國際業務部依托基金管理人整體研究平臺,整合外部信息以及券商等外部研究力量的
研究成果,開展指數跟蹤、成份股公司行為、股指期貨跟蹤有效性等相關信息的搜集與分析、
流動性分析、誤差及其歸因分析等工作,撰寫研究報告,作為基金投資決策的重要依據。
3、投資決策委員會依據國際業務部提供的研究報告,定期或遇重大事項時召開投資決策
會議,決策相關事項。基金經理根據投資決策委員會的決議,進行基金投資管理的日常決策。
4、根據標的指數,結合研究報告,基金經理主要以完全復制標的指數成份股權重的方法
構建組合。在追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化的前提下,基金經理將采取適當的方法,提
高投資效率、降低交易成本、控制投資風險。
5、中央交易部按相關交易規則執行,并將有關信息反饋基金經理小組。
6、合規風控部門定期和不定期對基金進行投資績效評估,并提供相關的績效評估報告。
績效評估能夠確認組合是否實現了投資預期、跟蹤誤差的來源及投資策略成功與否,基金經
理可以據此總結和檢討投資策略,進而調整投資組合。
7、基金經理將跟蹤標的指數的變動,結合成份股基本面情況、流動性狀況、基金申購和
贖回的現金流量情況以及組合投資績效評估的結果等,對投資組合進行監控和調整,密切跟
蹤標的指數。
五、業績比較基準
本基金的業績比較基準為:95%×人民幣計價的道瓊斯美國石油開發與生產指數收益率+5%
×人民幣活期存款收益率(稅后)。
本基金的標的指數為道瓊斯美國石油開發與生產指數(Dow Jones U.S. Select Oil
Exploration & Production Index)。道瓊斯美國石油開發與生產指數由標普道瓊斯指數公司
編制,于2006年4月28日發布,該指數是基于道瓊斯廣義股票市場指數(Dow Jones Broad
Stock Market Index)的精選子行業指數之一,選擇在美國主要交易所上市的從事油氣勘探、
鉆井、生產、精煉和供給的公司,采用自由流通市值加權的方法進行計算。
未來若出現標的指數不符合要求(因成份股價格波動等指數編制方法變動之外的因素致
使標的指數不符合要求的情形除外)、指數編制機構退出等情形,基金管理人應當自該情形發
生之日起十個工作日內向中國證監會報告并提出解決方案,如更換基金標的指數、轉換運作
方式,與其他基金合并、或者終止基金合同等,并在6個月內召集基金份額持有人大會進行
表決,基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的,本基金合同終止。
自指數編制機構停止標的指數的編制及發布至解決方案確定期間,基金管理人應按照指
數編制機構提供的最近一個交易日的指數信息遵循基金份額持有人利益優先原則維持基金投
資運作。
六、風險收益特征
本基金為股票型基金,風險與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基
金為指數型基金,主要采用完全復制法跟蹤標的指數的表現,具有與標的指數、以及標的指
數所代表的股票市場相似的風險收益特征。
七、投資限制
1、組合限制
本基金的投資組合將遵循以下限制:
(1)本基金投資于道瓊斯美國石油開發與生產指數的成份股、備選成份股的比例不低于
基金資產的80%,且不低于非現金基金資產的80%,投資于跟蹤道瓊斯美國石油開發與生產指
數的公募基金、上市交易型基金的比例不超過基金資產凈值的10%;
(2)在扣除需繳納的交易保證金后,保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在
一年以內的政府債券,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等;
(3)本基金持有同一家銀行的存款不得超過基金資產凈值的20%。在基金托管賬戶的存
款可以不受上述限制;
(4)本基金持有與中國證監會簽署雙邊監管合作諒解備忘錄國家或地區以外的其他國家
或地區證券市場掛牌交易的證券資產不得超過基金資產凈值的10%,其中持有任一國家或地
區市場的證券資產不得超過基金資產凈值的3%;
(5)本基金持有非流動性資產市值不得超過基金資產凈值的10%。前項非流動性資產是
指法律或基金合同規定的流通受限證券以及中國證監會認定的其他資產;
(6)本基金持有境外基金的市值合計不得超過基金資產凈值的10%,但持有貨幣市場基
金不受此限制;
(7)同一基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金,不得超過該境外基金總份
額的20%;
(8)為應付贖回、交易清算等臨時用途借入現金的比例不得超過基金資產凈值的10%;
(9)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的15%,因證
券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前
款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;
(10)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致。
2、金融衍生品投資
本基金投資衍生品應當僅限于投資組合避險或有效管理,不得用于投機或放大交易,同
時應當嚴格遵守下列規定:
(1)本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金資產凈值的100%;
(2)本基金投資期貨支付的初始保證金、投資期權支付或收取的期權費、投資柜臺交易
衍生品支付的初始費用的總額不得高于基金資產凈值的10%;
(3)本基金投資于遠期合約、互換等柜臺交易金融衍生品,應當符合以下要求:
1)所有參與交易的對手方(中資商業銀行除外)應當具有不低于中國證監會認可的信用
評級機構評級;
2)交易對手方應當至少每個工作日對交易進行估值,并且基金可在任何時候以公允價值
終止交易;
3)任一交易對手方的市值計價敞口不得超過基金資產凈值的20%。
(4)基金管理人應當在本基金會計年度結束后60個工作日內向中國證監會提交包括衍
生品頭寸及風險分析年度報告。
3、本基金可以參與證券借貸交易,并且應當遵守下列規定:
(1)所有參與交易的對手方(中資商業銀行除外)應當具有中國證監會認可的信用評級
機構評級;
(2)應當采取市值計價制度進行調整以確保擔保物市值不低于已借出證券市值的102%;
(3)借方應當在交易期內及時向本基金支付已借出證券產生的所有股息、利息和分紅。
一旦借方違約,本基金根據協議和有關法律有權保留和處置擔保物以滿足索賠需要;
(4)除中國證監會另有規定外,擔保物可以是以下金融工具或品種:
1)現金;
2)存款證明;
3)商業票據;
4)政府債券;
5)中資商業銀行或由不低于中國證監會認可的信用評級機構評級的境外金融機構(作為
交易對手方或其關聯方的除外)出具的不可撤銷信用證。
(5)本基金有權在任何時候終止證券借貸交易并在正常市場慣例的合理期限內要求歸還
任一或所有已借出的證券;
(6)基金管理人應當對基金參與證券借貸交易中發生的任何損失負相應責任;
4、基金可以根據正常市場慣例參與正回購交易、逆回購交易,并且應當遵守下列規定:
(1)所有參與正回購交易的對手方(中資商業銀行除外)應當具有中國證監會認可的信
用評級機構信用評級;
(2)參與正回購交易,應當采取市值計價制度對賣出收益進行調整以確保現金不低于已
售出證券市值的102%。一旦買方違約,本基金根據協議和有關法律有權保留或處置賣出收
益以滿足索賠需要;
(3)買方應當在正回購交易期內及時向本基金支付售出證券產生的所有股息、利息和分
紅;
(4)參與逆回購交易,應當對購入證券采取市值計價制度進行調整以確保已購入證券市
值不低于支付現金的102%。一旦賣方違約,本基金根據協議和有關法律有權保留或處置已
購入證券以滿足索賠需要;
(5)基金管理人應當對基金參與證券正回購交易、逆回購交易中發生的任何損失負相應
責任。
5、基金參與證券借貸交易、正回購交易,所有已借出而未歸還證券總市值或所有已售出
而未回購證券總市值均不得超過基金總資產的50%。前項比例限制計算,基金因參與證券借
貸交易、正回購交易而持有的擔保物、現金不得計入基金總資產;
6、法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除前述本基金投資組合限制第(2)、(9)、(10)條規定外,因證券市場波動、證券發行
人合并、基金規模變動、標的指數成份股調整等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不
符合上述規定投資比例的,基金管理人應當在30個交易日內進行調整。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的
有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合本基金合同的約定。基金
托管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
如果法律法規對本基金合同約定投資組合比例限制進行變更的,以變更后的規定為準。
法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履行適當程序后,則本
基金投資不再受相關限制。
八、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:
1、承銷證券;
2、違反規定向他人貸款或者提供擔保;
3、從事承擔無限責任的投資;
4、購買不動產;
5、購買房地產抵押按揭;
6、購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證;
7、購買實物商品;
8、除應付贖回、交易清算等臨時用途以外,借入現金。臨時用途借入現金的比例不得超
過基金資產凈值的10%;
9、利用融資購買證券,但投資金融衍生品除外;
10、參與未持有基礎資產的賣空交易;
11、購買證券用于控制或影響發行該證券的機構或其管理層;
12、直接投資與實物商品相關的衍生品;
13、向其基金管理人、基金托管人出資;
14、從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
15、依照法律法規有關規定,由中國證監會規定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關
聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持有人利益優先的原則,防
范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必
須事先得到基金托管人的同意,并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董
事會審議,并經過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交
易事項進行審查。
如法律法規或監管部門取消上述禁止性規定,本基金管理人在履行適當程序后可不受上
述規定的限制。
九、基金的投資組合報告
廣發基金管理有限公司董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述
或重大遺漏,并對本報告內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
基金托管人中國銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于2021年6月1日復核了本報
告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性
陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數據截至2021年3月31日,本報告中所列財務數據未經審計。
(一) 報告期末基金資產組合情況
序號 項目 金額(人民幣元) 占基金總資產的比例(%)
1 權益投資 592,225,023.98 84.09
其中:普通股 592,225,023.98 84.09
存托憑證 - -
優先股 - -
房地產信托 - -
2 基金投資 83,171.63 0.01
3 固定收益投資 - -
其中:債券 - -
資產支持證券 - -
4 金融衍生品投資 - -
其中:遠期 - -
期貨 - -
期權 - -
權證 - -
5 買入返售金融資產 - -
其中:買斷式回購的買入返售金融資產 - -
6 貨幣市場工具 - -
7 銀行存款和結算備付金合計 82,207,680.07 11.67
8 其他資產 29,736,288.15 4.22
9 合計 704,252,163.83 100.00
(二) 報告期末在各個國家(地區)證券市場的股票及存托憑證投資分布
國家(地區) 公允價值(人民幣元) 占基金資產凈值比例(%)
美國 592,225,023.98 94.47
合計 592,225,023.98 94.47
注:1、國家(地區)類別根據股票及存托憑證所在的證券交易所確定。
2、ADR、GDR按照存托憑證本身掛牌的證券交易所確定。
(三) 報告期末按行業分類的股票及存托憑證投資組合
行業類別 公允價值(人民幣元) 占基金資產凈值比例(%)
原材料 - -
信息技術 - -
日常消費品 - -
非日常生活消費品 - -
公用事業 - -
醫療保健 - -
通信服務 - -
工業 - -
金融 - -
房地產 - -
能源 592,225,023.98 94.47
合計 592,225,023.98 94.47
注:以上分類采用全球行業分類標準(GICS)。
(四) 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票及存托憑證投
資明細
序號 公司名稱(英文) 公司名稱(中文) 證券代碼 所在證 券市場 所屬國家 (地區) 數量 (股) 公允價值(人民幣元) 占基金資產凈值比例(%)
1 ConocoPhillips 康菲石油 COP US 紐約證券交易所 美國 302,952.00 105,452,065.66 16.82
2 EOG Resources Inc EOG資源 EOG US 紐約證券交易所 美國 128,543.00 61,265,700.49 9.77
3 Phillips 66 - PSX US 紐約證券 美國 97,401.00 52,189,774.14 8.32
交易所
4 Marathon Petroleum Corp 馬拉松石油公司 MPC US 紐約證券交易所 美國 127,538.00 44,829,458.67 7.15
5 Pioneer Natural Resources Co Pioneer 自然資源公司 PXD US 紐約證券交易所 美國 28,110.00 29,337,110.17 4.68
6 Cheniere Energy Inc Cheniere 能源公司 LNG US 紐約證券交易所 美國 59,933.00 28,360,254.43 4.52
7 Hess Corp 赫斯公司 HES US 紐約證券 美國 59,870.00 27,838,663.21 4.44
交易所
8 Valero Energy Corp Valero 能源 VLO US 紐約證券交易所 美國 54,558.00 25,669,816.15 4.09
9 Diamondback Energy Inc Diamondback能源股份有限公司 FANG US 納斯達克證券交易所 美國 50,068.00 24,179,080.74 3.86
10 Devon Energy Corp 戴文能源 DVN US 紐約證券交易所 美國 166,539.00 23,912,153.42 3.81
注:此處所用證券代碼的類別是當地市場代碼。
(五) 報告期末按債券信用等級分類的債券投資組合
本基金本報告期末未持有債券。
(六) 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細
本基金本報告期末未持有債券。
(七) 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資
明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。
(八) 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名金融衍生品投資明

本基金本報告期末未持有金融衍生品。
(九) 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名基金投資明細
序號 基金名稱 基金類型 運作方式 管理人 公允價值 (人民幣元) 占基金資產凈值比例(%)
1 iShares U.S. Oil & Gas Exploration & Production ETF ETF基金 開放式 BlackRock Fund Advisors 83,171.63 0.01
(十) 投資組合報告附注
1. 報告期內,本基金投資的前十名證券的發行主體未被監管部門立案調查,報告編制日
前一年內未受到公開譴責、處罰。
2. 本報告期內,基金投資的前十名股票未出現超出基金合同規定的備選股票庫的情形。
3. 其他資產構成
序號 名稱 金額(人民幣元)
1 存出保證金 -
2 應收證券清算款 14,216,285.82
3 應收股利 107,294.15
4 應收利息 7,774.86
5 應收申購款 15,396,744.17
6 其他應收款 -
7 待攤費用 8,189.15
8 其他 -
9 合計 29,736,288.15
4. 報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。
5. 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
第十一部分 基金的業績
本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證
基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。
投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。基金業績數據截
至2021年3月31日。
1、基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較
廣發道瓊斯石油指數(QDII-LOF)A:
階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業績比較基準收益率③ 業績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④
2017.02.28-2017.12.31 3.25% 1.04% 0.30% 1.20% 2.95% -0.16%
2018.01.01-2018.12.31 -15.20% 1.67% -15.23% 1.69% 0.03% -0.02%
2019.01.01-2019.12.31 8.58% 1.53% 9.12% 1.63% -0.54% -0.10%
2020.01.01-2020.12. -19.64% 3.70% -36.60% 4.18% 16.96% -0.48%
31
2021.01.01-2021.03.31 35.55% 2.40% 34.54% 2.46% 1.01% -0.06%
自基金合同生效起至今 3.56% 2.26% -20.88% 2.50% 24.44% -0.24%
廣發道瓊斯石油指數(QDII)C:
階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業績比較基準收益率③ 業績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④
2017.02.28-2017.12.31 3.03% 1.04% 0.30% 1.20% 2.73% -0.16%
2018.01.01-2018.12.31 -14.31% 1.67% -15.23% 1.69% 0.92% -0.02%
2019.01.01-2019.12.31 8.79% 1.53% 9.12% 1.63% -0.33% -0.10%
2020.01.01- -19.98% 3.69% -36.60% 4.18% 16.62% -0.49%
2020.12.31
2021.01.01-2021.03.31 35.28% 2.40% 34.54% 2.46% 0.74% -0.06%
自基金合同生效起至今 3.98% 2.26% -20.88% 2.50% 24.86% -0.24%
2、自基金合同生效以來基金累計凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比

廣發道瓊斯美國石油開發與生產指數證券投資基金(QDII-LOF)
累計凈值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖
(2017年2月28日至2021年3月31日)
(1)廣發道瓊斯石油指數(QDII-LOF)A:
(2)廣發道瓊斯石油指數(QDII)C:
第十二部分 基金的財產
一、基金資產總值
基金資產總值是指購買的各類證券及票據價值、銀行存款本息和基金應收的申購基金款
以及其他投資所形成的價值總和。
二、基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。
三、基金財產的賬戶
基金托管人根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資
所需的其他專用賬戶。境外托管人根據基金財產所在地法律法規、證券交易所規則、市場慣
例以及其與基金托管人簽訂的次托管協議為本基金在境外開立資金賬戶、證券賬戶及投資所
需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、境外托管人、基金銷
售機構和基金登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨立。
四、基金財產的保管和處分
本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人、境外托管人和基金銷售機構的財產,并由
基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、境外托管人、基金登記機構和基金銷售機構以
其自有的財產承擔其自身的法律責任,其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、扣押或其
他權利。除依法律法規和《基金合同》的規定處分外,基金財產不得被處分。
基金管理人、基金托管人、境外托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等
原因進行清算的,基金財產不屬于其清算財產。資金賬戶中的現金由基金托管人或其境外托
管人以銀行身份持有,現金存入資金賬戶時構成境外托管人的等額債務,基金份額持有人不
對該現金資產享有優先求償權,除非法律法規及撤銷或清盤程序明文規定該等現金不歸于清
算財產外。基金管理人管理運作基金財產所產生的債權,不得與其固有資產產生的債務相互
抵銷;基金管理人管理運作不同基金的基金財產所產生的債權債務不得相互抵銷。
境外托管人根據基金財產所在地法律法規、證券交易所規則、市場慣例及其與基金托管
人簽訂的主次托管協議持有并保管基金財產。基金托管人在已根據《試行辦法》的要求謹慎、
盡職的原則選擇、委任和監督境外托管人,且境外托管人已按照當地法律法規、本合同及托
管協議的要求保管托管資產的前提下,基金托管人對境外托管人破產產生的損失不承擔責任。
除非基金管理人、基金托管人及其境外托管人存在過失、疏忽、欺詐或故意不當行為,基金
管理人、基金托管人不對境外托管人依據當地法律法規、證券交易所規則、市場慣例的作為
或不作為承擔責任。
第十三部分 基金資產的估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金的開放日以及國家法律法規規定需要對外披露基金凈值的非開
放日。
二、估值對象
基金所擁有的股票、基金、債券、衍生工具和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資
產及負債。
三、估值方法
1、證券交易所上市的權益類證券的估值
交易所上市的權益類證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易所掛牌的市價(收
盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化或證券發行機構未
發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日后經
濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品
種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。
2、處于未上市期間的權益類證券應區分如下情況處理:
(1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的
估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值;
(2)首次公開發行未上市的股票和權證,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以
可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;
(3)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同
一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管機構或行業協會有關規定
確定公允價值。
3、交易所市場交易的固定收益品種的估值
(1)對在交易所市場上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(另有規定的除外),選取第
三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價進行估值;
(2)對在交易所市場上市交易的可轉換債券,按估值日收盤價減去可轉換債券收盤價中
所含債券應收利息后得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日后經濟環境未
發生重大變化,按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價
進行估值。如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及
重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格;
(3)對在交易所市場掛牌轉讓的資產支持證券和私募債券,采用估值技術確定公允價值,
在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。
4、衍生工具估值方法
(1)上市流通衍生工具按估值日當日其所在證券交易所的收盤價估值;估值日無交易的,
以最近交易日的收盤價估值;
(2)未上市衍生工具按成本價估值,如成本價不能反映公允價值,則采用估值技術確定
公允價值;若衍生工具價格無法通過公開信息取得,參照最近一個交易日可取得的主要做市
商或其他權威價格提供機構的報價進行估值。
5、存托憑證估值方法
公開掛牌的存托憑證按其所在證券交易所的最近交易日的收盤價估值。
6、開放式基金的估值以其在估值日公布的凈值進行估值,開放式基金未公布估值日的凈
值的,以估值日前最新的凈值進行估值;若基金價格無法通過公開信息取得,參照最近一個
交易日可取得的主要做市商或其他權威價格提供機構的報價進行估值。
7、外匯匯率
估值計算中涉及美元、港幣、日元、歐元、英鎊等五種主要貨幣對人民幣匯率的,采用
當日中國人民銀行或其授權機構公布的人民幣匯率中間價;涉及其他貨幣對人民幣的匯率,
采用指定數據服務商提供的估值日各種貨幣對美元折算率并采用套算的方法進行折算。
8、稅收
對于按照中國法律法規和基金投資所在地的法律法規規定應交納的各項稅金,本基金將
按權責發生制原則進行估值;對于因稅收規定調整或其他原因導致基金實際交納稅金與估算
的應交稅金有差異的,基金將在相關稅金實際支付日進行相應的估值調整。
9、在任何情況下,基金管理人如果采用上述1-8項規定的方法對基金資產進行估值,均
應被認為采用了適當的估值方法。但是,如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反
映其公允價值的,基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的
價格估值。
10、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最新
規定估值。
如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關法
律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,共同查明原因,
雙方協商解決。
根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基
金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關各方
在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金資產凈值的計算
結果對外予以公布。
四、估值程序
1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后,基金資產凈值除以當日基金份額的余額數量
計算,精確到0.0001元,小數點后第5位四舍五入,美元現匯基金份額凈值計算公式為估值
日相應的人民幣基金份額凈值除以估值日中國人民銀行公布的人民幣對美元匯率中間價。美
元現匯基金份額凈值的計算精確到0.0001美元,小數點后第五位四舍五入。由此產生的收益
或損失由基金財產承擔。國家另有規定的,從其規定。
基金管理人于每個工作日計算前一工作日基金資產凈值及各類基金份額凈值,并按規定
公告。
2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規或本基金合同
的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產估值后,將各類基金份額凈值結
果發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人對外公布。
五、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估值的準確性、
及時性。當基金份額凈值小數點后4位以內(含第4位)發生估值錯誤時,視為基金份額凈
值錯誤。
本基金合同的當事人應按照以下約定處理:
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷售服務機構、
或投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯的責任人應當對由于
該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償,
承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差錯、
系統故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
(1)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及時協調各方,
及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;由于估值錯誤責任方未
及時更正已產生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償
責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,并且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而
未更正,則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確
認,確保估值錯誤已得到更正。
(2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,并且僅對估
值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。
(3)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但估值錯誤責
任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得利造
成其他當事人的利益損失(“受損方”),則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失,并在其支
付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得不
當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額
加上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
(4)估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:
(1)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,并根據估值錯誤發生的原因確定估
值錯誤的責任方;
(2)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估;
(3)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償損
失;
(4)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基金登記機構進
行更正,并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下:
(1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金托管人,
并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
(2)錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時,基金管理人應當通報基金托管人并報中國
證監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時,基金管理人應當公告,并報中國證監會
備案。
(3)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。
六、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場或外匯市場遇法定節假日或因其他原因暫停交易時;
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;
3、經與基金托管人協商確認,當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考
的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,基金管理人應當暫停
基金估值;
4、中國證監會和基金合同認定的其它情形。
七、基金凈值的確認
用于基金信息披露的基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金托管人進行復核。基金
管理人每個工作日將計算的前一工作日的基金份額凈值發送給基金托管人。基金托管人對凈
值計算結果復核確認后發送給基金管理人。
人民幣基金份額凈值的計算精確到0.0001人民幣,小數點后第五位四舍五入。美元現匯
基金份額凈值計算公式為估值日人民幣基金份額凈值除以估值日中國人民銀行公布的人民幣
對美元匯率中間價。美元現匯基金份額凈值的計算精確到0.0001美元,小數點后第五位四舍
五入。由此產生的收益或損失由基金財產承擔,國家另有規定的,從其規定。
八、特殊情況的處理
1、基金管理人按估值方法的第9項進行估值時,所造成的誤差不作為基金資產估值錯誤
處理;
2、對于因稅收規定調整或其他原因導致基金實際交納稅金與基金按照權責發生制進行估
值的應交稅金有差異的,相關估值調整不作為基金資產估值錯誤處理。
3、由于投資涉及不同市場及時區,因時差、通訊或其他非可控的客觀原因,在本基金管
理人和本基金托管人協商一致的時間點前無法確認的交易,導致的對基金資產凈值的影響,
不作為基金資產估值錯誤處理。
4、由于其他不可抗力原因,或由于證券交易所、指數編制機構、證券經紀機構、登記結
算機構及其他數據服務機構發送的數據錯誤等原因,基金管理人和基金托管人雖然已經采取
必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能發現該錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,
基金管理人和基金托管人可以免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要
的措施減輕或消除由此造成的影響。
第十四部分 基金的收益與分配
一、基金利潤的構成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后的
余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益的
孰低數。
三、收益分配原則
1、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數最多為6次,每份基金
份額每次收益分配比例不得低于收益分配基準日每份基金份額該次可供分配利潤的10%,若
《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配;
2、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,場外投資者可選擇現金紅利或
將現金紅利自動轉為基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是
現金分紅。場內基金份額收益分配方式只能為現金分紅,具體收益分配程序等有關事項遵循
深圳證券交易所及中國證券登記結算有限責任公司的相關規定;
3、基金收益分配后每一人民幣基金份額凈值不能低于面值,即基金收益分配基準日的人
民幣基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于人民幣面值;對于美元現匯
份額,由于匯率因素影響,存在收益分配后美元現匯基金份額凈值低于對應的基金份額面值
的可能;
4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費,而C類基金份額收取銷售服務費,各基
金份額類別對應的可供分配利潤將有所不同,本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配
權;
5、收益分配幣種與其對應份額的認購/申購幣種相同。美元收益分配金額按除權日中國
人民銀行最新公布的人民幣對美元匯率中間價折算為相應的美元金額;
6、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。
在法律法規和《基金合同》約定的范圍內并對持有人利益無實質性不利的影響下,基金
管理人可對基金收益分配原則進行調整,不需召開基金份額持有人大會。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。
五、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,依照《信息披露辦法》
的有關規定在指定媒介公告。
基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時間不得超過15
個工作日。
法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。
六、基金收益分配中發生的費用
基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投資者的現金
紅利小于一定金額,不足于支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金登記機構可將基金份額持
有人的現金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的計算方法,依照《業務規則》執行。
第十五部分 基金費用與稅收
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費;
2、基金托管人的托管費(含境外托管人收取的托管費);
3、從C類基金份額的基金財產中計提的銷售服務費;
4、基金的指數許可使用費;
5、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;
6、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費;
7、基金份額持有人大會費用;
8、基金的證券交易費用及在境外市場的交易、清算、登記等實際發生的費用(out-of-
pocket fees);
9、基金的銀行匯劃費用和外匯兌換交易的相關費用;
10、證券賬戶開戶費用和銀行賬戶維護費;
11、為應付贖回和交易清算而進行臨時借款所發生的費用;
12、A類人民幣基金份額的上市初費及年費;
13、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他費用。
二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的1.00%年費率計提。管理費的計算方法如下:
H=E×1.00%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人發
送基金管理費劃款指令,基金托管人復核后于次月前10個工作日內從基金財產中一次性支付
給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.30%的年費率計提。境外托管人的托管費從
基金托管人的托管費中扣除。托管費的計算方法如下:
H=E×0.30%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人發
送基金托管費劃款指令,基金托管人復核后于次月前10個工作日內從基金財產中一次性支付
給基金托管人。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。
3、銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費,C類基金份額的銷售服務費按前一日C類基金
份額資產凈值的0.60%的年費率計提。計算方法如下:
H=E×0.60%÷當年天數
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日的基金資產凈值
基金銷售服務費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金銷售服務費
劃付指令,經基金托管人復核后于次月首日起10個工作日內從基金財產中一次性支付給登記
機構,由登記機構代付給銷售機構。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。
銷售服務費主要用于支付銷售機構傭金、以及基金管理人的基金行銷廣告費、促銷活動
費、基金份額持有人服務費等。
銷售服務費使用范圍不包括基金募集期間的上述費用。
4、基金的指數許可使用費
本基金按照基金管理人與標的指數許可方所簽訂的指數許可使用協議的約定計提標的指
數適用相關費用,基金合同生效后的標的指數使用相關費用從基金財產中列支。標的指數適
用相關費用的費率、具體計算方法及支付方式如下:
標的指數許可使用費按前一日基金資產凈值的0.05%的年費率計提。計算方法如下:
H=E×0.05%÷當年天數
H為每日應計提的指數許可使用費
E為前一日的基金資產凈值
標的指數許可使用費收取下限為每年30,000美元(最低年費)。基金合同生效日起及其
后的一年為第一個指數許可使用費的支付周期,依此類推。首個支付周期的最低年費應在基
金生效日預付,若根據上述公式計提的指數許可使用費超過最低年費,超出部分的費用要在
當個支付周期結束后的30天內支付給標的指數許可方。
如果指數使用許可協議約定的標的指數使用相關費用的計算方法、費率和支付方式等發
生調整,本基金將采用調整后的方法或費率計算標的指數使用相關費用。基金管理人將在招
募說明書更新或其他公告中披露本基金最新適用的方法。
上述“一、基金費用的種類中第5-11項費用”,根據有關法規及相應協議規定,按費用
實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。上述“一、基金費用的種類
中第12項費用”,根據有關法規及相應協議規定,按費用實際支出,由A類基金份額持有人
承擔,列入當期費用或預提待攤費用。
三、不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失;
基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;《基金合同》生效前的相關
費用;其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。
四、費用調整
基金管理人和基金托管人協商一致并履行適當程序后,可根據基金發展情況,調整基金
管理費率、基金托管費率和銷售服務費率等相關費率,基金管理人必須依照《信息披露辦法》
的有關規定在指定媒介公告。
五、基金稅收
基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。
第十六部分 基金的會計與審計
一、基金的會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方;
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的會計年度按如
下原則:如果《基金合同》生效少于2個月,可以并入下一個會計年度;
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;
4、會計制度執行國家有關會計制度;
5、本基金獨立建賬、獨立核算;
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算,按
照有關規定編制基金會計報表;
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方式
確認。
二、基金的審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券、期貨相關從業資格
的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。
2、會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金托管人。更換會計師事務
所需按照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介公告。
第十七部分 基金的信息披露
一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《基金合同》
及其他有關規定。相關法律對信息披露的方式、登載媒介、報備方式等規定發生變化時,本
基金從其最新規定。
二、信息披露義務人
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金
份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點,按照法律法規和中國
證監會的規定披露基金信息,并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性、簡明
性和易得性。
本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信息通過中國
證監會指定的媒介和基金管理人、基金托管人的互聯網網站(以下簡稱“網站”)等媒介披露,
并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資
料。
三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為:
1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;
2、對證券投資業績進行預測;
3、違規承諾收益或者承擔損失;
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;
5、登載任何自然人、法人或者非法人的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;
6、中國證監會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的,基金信息披露義
務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的,以中文文本為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位為人民幣元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括:
(一)基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協議、基金產品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系,明確基金份額持有
人大會召開的規則及具體程序,說明基金產品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的法
律文件。
2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,說明基金認購、
申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人服務等
內容。基金合同生效后,基金招募說明書的信息發生重大變更的,基金管理人應當在三個工
作日內,更新基金招募說明書并登載在指定網站上;基金招募說明書其他信息發生變更的,
基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的,基金管理人不再更新基金招募說明書。
3、基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運作監督等活動
中的權利、義務關系的法律文件。
4、基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件,用于向投資者提供簡明的基金概要
信息。《基金合同》生效后,基金產品資料概要的信息發生重大變更的,基金管理人應當在三
個工作日內,更新基金產品資料概要,并登載在指定網站及基金銷售機構網站或營業網點;
基金產品資料概要其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的,
基金管理人不再更新基金產品資料概要。
基金募集申請經中國證監會注冊后,基金管理人應當在基金份額發售的三日前,將基金
份額發售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公告登載在指定報刊上,將基
金份額發售公告、基金招募說明書、基金產品資料概要、《基金合同》和基金托管協議登載在
指定網站上,并將基金產品資料概要登載在基金銷售機構網站或營業網點;基金托管人應當
同時將基金合同、基金托管協議登載在網站上。
(二)基金份額發售公告
基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,并在披露招募說明
書的當日登載于指定媒介上。
(三)《基金合同》生效公告
基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在指定媒介上登載《基金合同》生效
公告。
(四)A類人民幣基金份額上市交易公告書
本基金A類份額獲準在深圳證券交易所上市交易的,基金管理人應當在基金份額上市交
易3個工作日前,將基金份額上市交易公告書登載在指定網站上,并將上市交易公告書提示
性公告登載在指定報刊上。
(五)基金凈值信息
《基金合同》生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至少每周
在指定網站披露一次各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在每個開放日后的2個工作日內,
通過其指定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日各類基金份額的基金份額凈值
和基金份額累計凈值。
基金管理人應當在半年度和年度最后一日后的2個工作日內,在指定網站披露半年度和
年度最后一日各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
(六)基金份額申購、贖回價格
基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖回
價格的計算方式及有關申購、贖回費率,并保證投資者能夠在基金銷售機構網站或營業網點
查閱或者復制前述信息資料。
(七)基金定期報告,包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應當在每年結束之日起三個月內,編制完成基金年度報告,將年度報告登載
在指定網站上,將年度報告提示性公告登載在指定報刊上。基金年度報告中的財務會計報告
應當經過具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計。
基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內,編制完成基金中期報告,將中期報告登
載在指定網站上,并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。
基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度報告,將季度報告
登載在指定網站上,并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。
基金合同生效不足2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度
報告。
如報告期內出現單一投資人持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形,為保障其
他投資人的權益,基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項下
披露該投資人的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內持有份額變化情況及本基金的特
有風險,中國證監會認定的特殊情況除外。基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披
露基金組合資產情況及其流動性風險分析等。
(八)臨時報告
本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應在2日內編制臨時報告書,并登載在指定
報刊和指定網站上。
前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響
的下列事件:
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項;
2、基金終止上市交易、基金合同終止、基金清算;
3、轉換基金運作方式、基金合并;
4、更換基金管理人、基金托管人、境外托管人、基金份額登記機構,基金改聘會計師事
務所;
5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項,基金托
管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項;
6、基金管理人、基金托管人、境外托管人的法定名稱、住所發生變更;
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制人變更;
8、基金募集期延長或提前結束募集;
9、基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門負責人發生變
動;
10、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十;
11、基金管理人、基金托管人專門基金托管部門的主要業務人員在最近12個月內變動超
過百分之三十;
12、涉及基金財產、基金管理業務、基金托管業務的訴訟或仲裁;
13、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到重大行政處
罰、刑事處罰,基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業務相關行為受到重大
行政處罰、刑事處罰;
14、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人
或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關
聯交易事項,中國證監會另有規定的情形除外;
15、基金收益分配事項;
16、管理費、托管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率
發生變更;
17、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五;
18、本基金開始辦理申購、贖回;
19、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回;
20、本基金發生巨額贖回并延期辦理;
21、本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項;
22、本基金變更標的指數;
23、本基金A類人民幣基金份額停復牌、暫停上市、恢復上市或終止上市;
24、本基金調整基金份額類別的設置,或接受其他幣種的申購、贖回;
25、基金推出新業務或服務;
26、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大
影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。
(九)澄清公告
在基金合同期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額價
格產生誤導性影響或者引起較大波動,以及可能損害基金份額持有人權益的,相關信息披露
義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清,并將有關情況立即報告中國證監會、基金上
市交易的證券交易所。
(十)基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報國務院證券監督管理機構備案,并予以公
告。
(十一)投資股指期貨相關公告
基金管理人應在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書(更新)等文
件中披露股指期貨交易情況,包括投資政策、持倉情況、損益情況、風險指標等,并充分揭
示股指期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標等。
(十二)清算報告
基金合同終止的,基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對基金財產進行清算并作
出清算報告。基金財產清算小組應當將清算報告登載在指定網站上,并將清算報告提示性公
告登載在指定報刊上。
(十三)中國證監會規定的其他信息。
六、信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專門部門及高級管理人
員負責管理信息披露事務。
基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信息披露內容與
格式準則等法規的規定。
基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約定,對基金
管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、更新
的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關基金信息進行復核、審
查,并向基金管理人進行書面或電子確認。
基金管理人、基金托管人應當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。基金管理人、
基金托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金信息,并保證相關報送信
息的真實、準確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,還可以根據需要在其他公共
媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介和基金上市交易的證券交易所網站披露
信息,并且在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規要求披露信息外,也可著眼于為投資者決策提供
有用信息的角度,在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正常投資操作的前提
下,自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中國證監會及自律規則的相關規定。
前述自主披露如產生信息披露費用,該費用不得從基金財產中列支。
為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業機構,應
當制作工作底稿,并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發布后,基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規規定將信
息置備于各自住所和基金上市交易的證券交易所網站,供社會公眾查閱、復制。
八、暫停或延遲披露基金信息的情形
當出現下述情況時,基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金信息:
1、不可抗力;
2、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;
3、法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的情況。
第十八部分 風險揭示
一、 本基金特有的風險
1、指數化投資的風險
本基金作為股票指數基金,在日常投資管理中持有標的指數的成份股、備選成份股的比
例不低于基金資產的80%,且不低于非現金基金資產的80%,具有股票市場的系統性風險,不
能規避市場下跌的風險和個股風險。
2、標的指數回報與股票市場平均回報偏離的風險
標的指數并不能完全代表整個目標股票市場。標的指數成份股的平均回報率與整個目標
股票市場的平均回報率可能存在偏離。
3、標的指數波動的風險
標的指數成份股的價格可能受到政治因素、經濟因素、上市公司經營狀況、投資者心理
和交易制度等各種因素的影響而波動,導致指數波動,從而使基金收益水平發生變化,產生
風險。
4、基金投資組合回報與標的指數回報偏離的風險
以下因素可能使基金投資組合的收益率與標的指數的收益率發生偏離:
(1) 由于標的指數調整成份股或變更編制方法,使本基金在相應的組合調整中產生跟
蹤偏離度與跟蹤誤差。
(2) 由于標的指數成份股發生配股、增發等行為導致成份股在標的指數中的權重發生
變化,使本基金在相應的組合調整中產生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
(3) 標的指數成份股派發現金紅利、新股市值配售收益將導致基金收益率超過標的指
數收益率,產生正的跟蹤偏離度。
(4) 由于標的指數成份股停牌、摘牌或流動性差等原因使本基金無法及時調整投資組
合或承擔沖擊成本而產生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
(5) 因法律法規的限制或其他限制,本基金不能投資于部分標的指數成分股。在使用
替代方法,如投資同行業中相關性較高的股票以替代上述投資受限股票時,會產生一定的跟
蹤偏離度和跟蹤誤差。
(6) 基金有投資成本、各種費用及稅收,而指數編制不考慮費用和稅收,這將導致基
金收益率落后于標的指數收益率,產生負的跟蹤偏離度。
(7) 在本基金指數化投資過程中,基金管理人的管理能力,例如跟蹤指數的水平、技術
手段、買入賣出的時機選擇等,都會對本基金的收益產生影響,從而影響本基金對標的指數
的跟蹤程度。
(8) 其他因素產生的偏離。如因基金申購與贖回帶來的現金變動;因指數發布機構指
數編制錯誤等,由此產生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
5、標的指數變更的風險
盡管可能性很小,如出現變更標的指數的情形,本基金將變更標的指數。基于原標的指
數的投資政策將會改變,投資組合將隨之調整,基金的收益風險特征將與新的標的指數保持
一致,投資者須承擔此項調整帶來的風險與成本。
6、跟蹤誤差控制未達約定目標的風險
本基金力爭將本基金凈值增長率與業績比較基準之間的日均跟蹤偏離度的絕對值控制在
0.5%以內,年化跟蹤誤差不超過5%,但因標的指數編制規則調整或其他因素可能導致跟蹤誤
差超過上述范圍,本基金凈值表現與指數價格走勢可能發生較大偏離。
7、指數編制機構停止服務的風險
本基金的標的指數由指數編制機構發布并管理和維護,未來指數編制機構可能由于各種
原因停止對指數的管理和維護,本基金將根據基金合同的約定自該情形發生之日起十個工作
日內向中國證監會報告并提出解決方案,如更換基金標的指數、轉換運作方式,與其他基金
合并、或者終止基金合同等,并在6個月內召集基金份額持有人大會進行表決,基金份額持
有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的,本基金合同終止。投資人將面臨更換基金
標的指數、轉換運作方式,與其他基金合并、或者終止基金合同等風險。
自指數編制機構停止標的指數的編制及發布至解決方案確定并實施前,基金管理人應按
照指數編制機構提供的最近一個交易日的指數信息遵循基金份額持有人利益優先原則維持基
金投資運作,該期間由于標的指數不再更新等原因可能導致指數表現與相關市場表現存在差
異,從而影響投資收益。
8、成份券停牌的風險
成份券可能因各種原因臨時或長期停牌。發生停牌時,基金可能面臨因無法及時調整投
資組合而導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大的風險。
9、基金運作的特有風險
(1)基金合同生效后,本基金基金份額將在深圳證券交易所上市交易,由于上市期間可
能因特定原因導致基金停牌,投資者在停牌期間不能買賣基金份額,產生風險;同時,可能
因上市后流動性不足導致基金份額產生流動性風險;另外,當本基金存續期內不滿足深圳證
券交易所規定的上市條件時,本基金存在暫停上市或終止上市的可能。
(2)基金份額凈值波動風險
本基金為股票指數型基金,通過跟蹤標的指數表現,具有與標的指數以及標的指數所代
表的公司相似的風險收益特征。
(3)基金份額的折/溢價交易風險
本基金各類基金份額上市交易后,由于受到市場供求關系的影響,其各自的交易價格與
基金份額凈值可能出現偏離并出現折/溢價風險。
二、 境外投資的風險
本基金投資于美國證券市場,證券市場價格會因為國際政治環境、宏觀和微觀經濟因素、
國家政策、投資人風險收益偏好和市場流動程度等各種因素的變化而波動,將對本基金資產
產生潛在風險,這種風險主要包括:
1、海外市場風險
市場風險是指由于市場因素如基礎利率、匯率、股票價格和商品價格的變化或由于這些
市場因素的波動率的變化而引起的證券價格的非預期變化,并產生損失的可能性。
由于本基金投資于海外證券市場,因而會受到不同國家或地區(對本基金而言,主要指
美國)特有的政治因素、法律制度、經濟周期等基本因素的影響,導致本基金的投資績效面
臨較大的波動性和存在潛在損失的風險。
2、匯率風險
本基金以人民幣募集和計價,但本基金所投資的資產大部分以美元計價,因此美元與人
民幣之間的匯率變化將會影響本基金的基金凈值,從而導致基金資產面臨潛在匯率風險。
3、政治風險
政治風險是指基金投資的某些境外國家或地區(對本基金而言,主要指美國)出現大的
政治變化,例如政府更迭、國內動亂、政策調整、對外政治關系發生危機等,以及財政、貨
幣、產業和地區發展政策等宏觀政策發生變化等,這些事件甚至可能造成市場劇烈波動,從
而帶來投資風險,影響基金的投資收益。
4、法律和政府管制風險
由于美國的法律法規與中國不同的原因,可能導致本基金的某些投資行為受到限制或合
同不能正常執行,從而使得基金資產面臨損失的可能性。
在特定情況下,美國可能會通過該國或該地區的財政、貨幣、產業、地區發展等方面的
政策進行管制,將對基金的投資收益造成影響。
5、會計核算風險
由于美國對上市公司日常經營活動的會計處理、財務報表披露等會計核算標準的規定存
在一定差異,可能給本基金投資帶來潛在風險。
6、稅務風險
本基金在美國市場進行投資時,需按照當地稅務法律法規就股息、利息、資本利得等收
益向稅務機構繳納稅金,包括預扣稅,該行為可能會使得資產回報受到一定影響。美國稅收
法律法規的規定可能變化,或者加以具有追溯力的修訂,所以可能須向該國繳納本基金銷售、
估值或者出售投資當日并未預計的額外稅項。
本基金在投資美國證券市場時會事先了解清楚當地的稅務法律法規,同時,在境外托管
人的協助下,完成投資所在國家或地區的稅務扣繳工作。
三、 開放式基金一般風險
1、流動性風險
流動性風險是指在開放式基金運作過程中,可能會發生基金管理人未能以合理價格及時
變現基金資產以支付投資者贖回款項或對價的風險。
本基金投資于道瓊斯美國石油開發與生產指數的成份股、備選成份股的比例不低于基金
資產的80%,且不低于非現金基金資產的80%。本基金主要采用完全復制法跟蹤標的指數,以
完全按照標的指數的成份股組成及其權重構建基金股票投資組合為原則,進行被動式指數化
投資。本基金流動性良好。
(1)基金申購、贖回安排
投資人具體請參見基金合同“第七部分 基金份額的申購與贖回”,詳細了解本基金的申
購以及贖回安排。在本基金發生流動性風險時,基金管理人可以綜合利用備用的流動性風險
管理工具以減少或應對基金的流動性風險,投資者可能面臨贖回申請被暫停接受、贖回款項
被延緩支付、基金估值被暫停等風險。 投資者應該了解自身的流動性偏好,并評估是否與本
基金的流動性風險匹配。
(2)實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
基金管理人經與基金托管人協商,在確保投資者得到公平對待的前提下,可依照法律法
規及基金合同的約定,綜合運用各類流動性風險管理工具,對贖回申請等進行適度調整,作
為特定情形下基金管理人流動性風險的輔助措施,包括但不限于:
1)暫停接受贖回申請
投資人具體請參見基金合同“第七部分 基金份額的申購與贖回”中的“九、暫停贖回或
延緩支付贖回款項的情形”和“十、巨額贖回的情形及處理方式”,詳細了解本基金暫停接受
贖回申請的情形及程序。
在此情形下,投資人的部分或全部贖回申請可能被拒絕,同時投資人完成基金贖回時的
基金份額凈值可能與其提交贖回申請時的基金份額凈值不同。
2)延緩支付贖回款項
投資人具體請參見基金合同“第七部分 基金份額的申購與贖回”中的“九、暫停贖回或
延緩支付贖回款項的情形”和“十、巨額贖回的情形及處理方式”,詳細了解本基金延緩支付
贖回款項的情形及程序。
在此情形下,投資人接收贖回款項的時間將可能比一般正常情形下有所延遲,可能對投
資者的資金安排帶來不利影響。
3)收取短期贖回費
本基金對持續持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費,并將上述贖回費全額
計入基金財產。短期贖回費的收取將使得投資者在持續持有期限少于7日時會承擔較高的贖
回費。
4)暫停基金估值
投資人具體請參見基金合同“第十五部分 基金資產估值”中的“六、暫停估值的情形”,
詳細了解本基金暫停估值的情形及程序。
在此情形下,投資人一方面沒有可供參考的基金份額凈值,另一方面基金將暫停接受基
金申購贖回申請,暫停接受基金申購贖回申請將導致投資者無法申購或贖回本基金。
5)中國證監會認定的其他措施。
由于境外市場的交易日、交易時間、結算規則等與國內存在一定的差異,本基金有關申
購、贖回的開放與交易確認的安排不同于國內一般開放式基金。本基金贖回款項到達投資者
指定賬戶需要更長的時間。
2、管理風險
基金運作過程中由于基金投資策略、人為因素、管理系統設置不當造成操作失誤或公司
內部失控而可能產生的損失。管理風險包括:
(1)決策風險:指基金投資的投資策略制定、投資決策執行和投資績效監督檢查過程中,
由于決策失誤而給基金資產造成的可能的損失;
(2)操作風險:指基金投資決策執行中,由于投資指令不明晰、交易操作失誤等人為因
素而可能導致的損失;
(3)技術風險:是指公司管理信息系統設置不當等因素而可能造成的損失。
3、大額贖回風險
本基金為開放式基金,基金規模將隨著投資人對基金單位的申購贖回而不斷變化,若是
由于投資人的連續大量贖回而導致基金管理人被迫以低于目標價格拋售證券以應付基金贖回
的現金需要,則可能使基金資產凈值受到不利影響。
4、金融模型風險
基金管理人在有時會使用金融模型來進行資產定價、趨勢判斷、風險評估等輔助其做出
投資決策。但在使用金融模型時,可能會因為模型使用不恰當、模型參數的估計錯誤、數據
錄入錯誤等導致模型使用失敗,面臨出現錯誤結論的可能性,從而引起投資損失的風險。
5、衍生品投資風險
衍生工具是為了有效管理金融風險而設計的工具,一般是一種私人合約,其價值是從一
些基礎資產價格、參考利率或指數中派生出來的。由于事先涉及的現金流相對較少,所以衍
生工具有杠桿作用,即涉及借款問題。然而,杠桿作用是一把雙刃劍。一方面,由于交易成
本非常低,杠桿作用可使衍生工具成為一種對沖風險和投機的有效工具;另一方面,由于事
先涉及的現金支付較少,因此就更加難以評估潛在的下跌風險。
本基金投資衍生品的目的是為了更好地實現跟蹤標的指數的投資目標,而不是投機,會
通過控制規模、計算風險價值等手段來有效控制風險。
6、證券借貸、正回購/逆回購風險
證券借貸、正回購/逆回購的主要風險在于交易對手風險,具體講,對于證券借貸,作
為證券借出方,如果交易對手方(即證券借入方)違約,則基金可能面臨到期無法獲得證券
借貸收入甚至借出證券無法歸還的風險,從而導致基金資產發生損失;對于正回購,交易期
滿時,可能會出現交易對手方未如約賣回已買入證券未如約支付售出證券產生的所有股息、
利息和分紅的風險;對于逆回購,交易期滿時,可能會出現交易對手方未如約買回已售出證
券的風險。
7、操作風險
本基金境外投資涉及復雜的業務環節及不同的當事方,在各業務環節的操作過程中,可
能因內部控制不到位或者人為因素造成操作失誤或違反操作規程而引致風險;本基金后臺運
作中,可能因為技術系統故障或者差錯而影響交易的正常進行甚至導致基金份額持有人利益
受到影響。
(1) 系統故障風險
當計算機系統、通信網絡等技術保障系統出現異常情況,可能導致基金日常的贖回無法
按正常時限完成、注冊登記系統癱瘓、核算系統無法按正常時限產生凈值、基金的投資交易
指令無法及時傳輸等風險。
(2) 金融模型風險
金融模型風險是指由于投資決策或風險管理依賴的金融模型錯誤或參數不準確而引發的
風險。
(3) 人為操作失誤風險
基金經理或交易員在境外證券投資管理業務過程中由于人為失誤,造成錯誤指令或錯誤
交易,從而引發操作風險,給投資者帶來損失。
8、其它風險
(1)因人為因素而產生的風險,如內幕交易、欺詐行為等產生的風險;
(2)由于基金管理人違反法律法規、基金合同從而給基金份額持有人利益帶來損失的風
險;
(3)因基金業務快速發展而在制度建設、人員配備、內控制度建立等方面不完善而產生
的風險;
(4)對主要業務人員如基金經理的依賴而可能產生的風險;
(5)戰爭、自然災害等不可抗力可能導致基金資產的損失,影響基金收益水平,從而帶
來風險;
(6)其他意外導致的風險。
四、 聲明
1、投資人投資于本基金,須自行承擔投資風險;
2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外,本基金還通過基金管理人指定的基金銷售機
構代理銷售,基金管理人與基金銷售機構都不能保證其收益或本金安全。
第十九部分 基金合同的變更、終止與基金財產的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規規定或本合同約定應經基金份額持有人大會決議通過的事
項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經基金份額持有人大會決議通過的事
項,由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告,并報中國證監會備案。
2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自表決通過之日起生效,生效后
方可執行,自決議生效后兩個工作日內在指定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的,《基金合同》應當終止:
1、基金份額持有人大會決定終止的;
2、基金管理人、基金托管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人承
接的;
3、出現標的指數不符合要求(因成份股價格波動等指數編制方法變動之外的因素致使標
的指數不符合要求的情形除外)、指數編制機構退出等情形,基金管理人召集基金份額持有人
大會對解決方案進行表決,基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的;
4、《基金合同》約定的其他情形;
5、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。
發生上述情形,基金管理人應當及時通知基金托管人。
三、基金財產的清算
1、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算小
組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。
2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從
事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清算小
組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變現
和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產清算程序:
(1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;
(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
(3)對基金財產進行估值和變現;
(4)制作清算報告;
(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法律
意見書;
(6)將清算報告報中國證監會備案并公告;
(7)對基金財產進行分配。
5、基金財產清算的期限為6個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時變
現的,清算期限相應順延。
四、清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用
由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。
五、基金財產清算剩余資產的分配
依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
六、基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所審計并由律
師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產清算公告于基金財產清算報
告報中國證監會備案并確認后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告。
七、基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。
第二十部分 基金合同的內容摘要
一、基金合同當事人的權利與義務
(一)基金管理人的權利與義務
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括但不限于:
(1)依法募集資金;
(2)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用并管理基金財
產;
(3)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準的其他費用;
(4)銷售基金份額;
(5)按照規定召集基金份額持有人大會;
(6)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管人違反了《基
金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,并采取必要措施保護基
金投資者的利益;
(7)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;
(8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處理;
(9)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務并獲得《基金
合同》規定的費用;
(10)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案;
(11)在《基金合同》約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購與贖回申請; (12)依照法
律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利益行使因基金財產投資于證券
所產生的權利;
(13)在條件允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資;
(14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法
律行為;
(15)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提供服務的外
部機構;
(16)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、轉換
和非交易過戶的業務規則,開通人民幣之外的其他銷售幣種基金份額的申購、贖回等業務;
(17)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括但不限于:
(1)依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發
售、申購、贖回和登記事宜;
(2)辦理基金備案手續;
(3)自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產;
(4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式管
理和運作基金財產;
(5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理的
基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進行證
券投資;
(6)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財產為自己及任
何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;
(7)依法接受基金托管人的監督;
(8)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基
金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金凈值信息,確定各類基金份額申購、
贖回的價格;
(9)委托境外證券服務機構代理買賣的,應當嚴格履行受信責任,并按照有關規定對投
資交易的流程、信息披露、記錄保存進行管理;
(10)與境外證券服務機構之間的證券交易和研究服務安排,應當嚴格按照《試行辦法》
第三十條規定的原則進行;
(11)進行境外證券投資,應當遵守地監管機構、交易所的有關法律法規規定;
(12)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
(13)編制季度、中期報告和年度報告;
(14)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行信息披露及報告義務;
(15)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不向他人泄露;
(16)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配基金
收益;
(17)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;
(18)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基
金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
(19)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料15年
以上;
(20)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且保證投資者
能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資料,并在支付合
理成本的條件下得到有關資料的復印件;
(21)組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;
(22)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會并通知基金
托管人;
(23)因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益時,應
當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
(24)監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金托管人違
反《基金合同》造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追
償;
(25)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基金事務的行
為承擔責任;
(26)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為;
(27)基金在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能生效,基金管理人承
擔全部募集費用,將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束后30日內退
還基金認購人;
(28)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
(29)建立并保存基金份額持有人名冊;
(30)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。
(二) 基金托管人的權利與義務
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的權利包括但不限于:
(1)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全保管基金財產;
(2)依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的其他費用;
(3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基金合同》及國
家法律法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形,應呈報中國證監會,
并采取必要措施保護基金投資者的利益;
(4)選擇、更換或撤銷境外托管人;
(5)根據相關市場規則,為基金開設證券賬戶、為基金辦理證券交易資金清算;
(6)提議召開或召集基金份額持有人大會;
(7)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;
(8)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包括但不限于:
(1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產;
(2)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格的熟悉基
金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;
(3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,確保基金財產
的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的基金財產相互獨立;對所
托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,保證不同基金之間在賬戶設置、資
金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;
(4)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財產為自己及任
何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;
(5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;
(6)按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶,按照《基金合同》的約定,根據基金
管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;
(7)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在基
金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露;
(8)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額凈值、各類基金份額申購、
贖回價格;
(9)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;
(10)對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見,說明基金管理
人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果基金管理人有未執行《基
金合同》規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施;
(11)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以上;
(12)建立并保存基金份額持有人名冊;
(13)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;
(14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項;
(15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有人大會或配合
基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
(16)按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作;
(17)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;
(18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會和銀行監管
機構,并通知基金管理人;
(19)因違反《基金合同》導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠償責任不因其
退任而免除;
(20)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金管
理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時,應為基金份額持有人利益向基金管理人追償;
(21)執行生效的基金份額持有人大會的決定;
(22)對基金的境外財產,基金托管人可授權境外托管人代為履行其承擔的受托人職責。
境外托管人在履行職責過程中,因本身過錯、疏忽等原因而導致基金財產受損的,基金托管
人應當承擔相應責任;
(23)保護基金份額持有人利益,按照規定對基金日常投資行為和資金匯出入情況實施
監督,如發現投資指令或資金匯出入違法、違規,應當及時向中國證監會、外管局報告;
(24)準時將公司行為信息通知基金管理人,確保基金及時收取應得收入;
(25)按照法律法規及監管規定,按時向相關監管機構報送應由托管人履行的報告義務;
(26)辦理基金就管理本基金的有關結匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結算業務;
(27)法律法規、中國證監會和外管局根據審慎監管原則規定的其他職責和《基金合同》
約定的其他義務。
(三)基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受,基金投資
者自依據《基金合同》取得的基金份額,即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當事人,
直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基金合同》當事人并不以在《基
金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
同一類別的每份基金份額具有同等的合法權益。
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利包括但不限于:
(1)分享基金財產收益;
(2)參與分配清算后的剩余基金財產;
(3)依法申請贖回其持有的基金份額;
(4)按照規定要求召開基金份額持有人大會或召集基金份額持有人大會;
(5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議事項行使
表決權;
(6)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;
(7)監督基金管理人的投資運作;
(8)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟或
仲裁;
(9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務包括但不限于:
(1)認真閱讀并遵守《基金合同》;
(2)了解所投資基金產品,了解自身風險承受能力,自行承擔投資風險;
(3)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;
(4)繳納基金認購、申購、贖回款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用;
(5)在其持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任;
(6)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動;
(7)執行生效的基金份額持有人大會的決定;
(8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;
(9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序規則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代表有權代表
基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的同一類別的每一基金份額擁有平等
的投票權。
本基金的基金份額持有人大會未設立日常機構,如今后設立基金份額持有人大會的日常
機構,日常機構的設立按照相關法律法規的要求執行。
(一)召開事由
1、除法律法規,或《基金合同》,或中國證監會另有規定外,當出現或需要決定下列事
由之一的,應當召開基金份額持有人大會:
(1)終止《基金合同》;
(2)更換基金管理人;
(3)更換基金托管人;
(4)轉換基金運作方式;
(5)調整基金管理人、基金托管人的報酬標準,但法律法規要求調整該等報酬標準的除
外;
(6)變更基金類別;
(7)本基金與其他基金的合并;
(8)終止基金上市,但因基金不再具備上市條件而被深圳證券交易所終止上市的除外;
(9)變更基金投資目標、范圍或策略;
(10)變更基金份額持有人大會程序;
(11)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會;
(12)單獨或合計持有本基金總份額10%以上(含10%)基金份額的基金份額持有人(以
基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書面要求召開基金份額持有人
大會;
(13)對基金當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;
(14)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有人大會的
事項。
2、在不違反有關法律法規和《基金合同》約定,并對基金份額持有人利益無實質性不利
影響的前提下,以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改,不需召開基金份額持有
人大會:
(1)法律法規要求增加的基金費用的收取;
(2)在法律法規和《基金合同》規定的范圍內調整本基金的申購費率、調低贖回費率、
銷售服務費率、變更收費方式或者增加新的基金份額類別;
(3)因相應的法律法規、相關證券交易所或者登記機構的相關業務規則發生變動而應當
對《基金合同》進行修改;
(4)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及《基
金合同》當事人權利義務關系發生變化;
(5)按照基金管理人與標的指數許可方所簽訂的指數使用許可協議調整本基金的標的指
數使用相關費用;
(6)基金管理人、登記機構、基金銷售機構在法律法規規定或中國證監會許可的范圍內
調整有關認購、申購、贖回、轉換、基金交易、非交易過戶、轉托管等業務規則;
(7)基金推出新業務或服務;
(8)按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的以外的其他情形。
(二)會議召集人及召集方式
1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基金管理人召集。
2、基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金托管人召集。
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提出書面提議。
基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,并書面告知基金托管人。基金
管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;基金管理人決定不召集,基金
托管人仍認為有必要召開的,應當由基金托管人自行召集。
4、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份
額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10
日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管理人
決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金份
額10%以上(含10%)的基金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托管人提出書面提
議。基金托管人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基
金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日
內召開。
5、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持
有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨或合計代表基金份額10%以上(含
10%)的基金份額持有人有權自行召集,并至少提前30日報中國證監會備案。基金份額持有
人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理人、基金托管人應當配合,不得阻礙、干
擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。
(三)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前30日,在指定媒介公告。基金份
額持有人大會通知應至少載明以下內容:
(1)會議召開的時間、地點和會議形式;
(2)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;
(3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;
(4)授權委托證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代理有效期限等)、
送達時間和地點;
(5)會務常設聯系人姓名及聯系電話;
(6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;
(7)召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知中說明本次基
金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、書面表
決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計票
進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見的
計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行書面通知基金管理人和基金托管人到
指定地點對表決意見的計票進行監督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對書面表決意見
的計票進行監督的,不影響表決意見的計票效力。
(四)基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規和監管機關允許的
其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派代表出席,現
場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會,基金管理人或
托管人不派代表列席的,不影響表決效力。現場開會同時符合以下條件時,可以進行基金份
額持有人大會議程:
(1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額
的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,并
且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符;
(2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,有效的基金份
額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一)。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式在表決截
至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式進行表決。
在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:
(1)會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后,在2個工作日內連續公布相關提
示性公告;
(2)召集人按基金合同約定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管理
人)到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金托管人(如果基金托管
人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份額
持有人的書面表決意見;基金托管人或基金管理人經通知不參加收取書面表決意見的,不影
響表決效力;
(3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的,基金份額持有人所持有的
基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一);
(4)上述第(3)項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意
見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合同》和會議通知
的規定,并與基金登記注冊機構記錄相符;
參加基金份額持有人大會的持有人的基金份額低于第1款第(2)項、或者第2款第(3)
項規定比例的,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的三個月以后、六個月
以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當
有代表三分之一以上基金份額的持有人參加,方可召開。
3、在不與法律法規沖突的前提下,基金份額持有人大會可通過網絡、電話或其他方式召
開,基金份額持有人可以采用書面、網絡、電話、短信或其他方式進行表決,具體方式由會
議召集人確定并在會議通知中列明。
4、基金份額持有人授權他人代為出席會議并表決的,授權方式可以采用書面、網絡、電
話、短信或其他方式,具體方式在會議通知中列明。
(五)議事內容與程序
1、議事內容及提案權
議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修改、決定終
止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規及《基金合
同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后,對原有提案的修改應當在基金份
額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。
2、議事程序
(1)現場開會
在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規定程序確定和公布監票人,
然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,并形成大會決議。大會主持人為基金管理
人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下,由基金托管人授權
其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會,
則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的二分之一以上(含二分之一)選舉產
生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒
不出席或主持基金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位名
稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名(或單位名稱)和聯
系方式等事項。
(2)通訊開會
在通訊開會的情況下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表決截止日期后2
個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證機關監督下形成決議。
(六)表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:
1、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分之
一以上(含二分之一)通過方為有效;除下列第2項所規定的須以特別決議通過事項以外的
其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分
之二以上(含三分之二)通過方可做出。除基金合同另有約定外,轉換基金運作方式、更換
基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提交符合會議通
知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,表面符合會議通知規定的書
面表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具
書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表
決。
(七)計票
1、現場開會
(1)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持人應當在會議
開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召
集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由基
金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大會的,基金份額持有人
大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有
人代表擔任監票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的,不影響計票的效力。
(2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結
果。
(3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷疑,可以在宣
布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新清點,重新清點以一
次為限。重新清點后,大會主持人應當當場公布重新清點結果。
(4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會的,不影
響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金托管人授權
代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進行計票,并由公證機關
對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對書面表決意見的計票進行監督
的,不影響計票和表決結果。
(八)生效與公告
基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2個工作日內在指定媒介上公告。如果采用通訊
方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公證機構、公證員
姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決議。
生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束
力。
(九)對基金份額持有人利益無實質不利影響的前提下,本部分關于基金份額持有人大
會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規定,凡是直接引用法律法規或監管規則的
部分,如將來法律法規或監管規則修改導致相關內容被取消或變更的,基金管理人經與基金
托管人協商一致報監管機關并提前公告后,可直接對本部分內容進行修改和調整,無需召開
基金份額持有人大會審議。
三、基金合同的變更、終止與基金財產的清算
(一)《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規規定或本合同約定應經基金份額持有人大會決議通過的事
項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經基金份額持有人大會決議通過的事
項,由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告,并報中國證監會備案。
2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自表決通過之日起生效,生效后
方可執行,自決議生效后兩個工作日內在指定媒介公告。
(二)《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的,《基金合同》應當終止:
1、基金份額持有人大會決定終止的;
2、基金管理人、基金托管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人承
接的;
3、出現標的指數不符合要求(因成份股價格波動等指數編制方法變動之外的因素致使標
的指數不符合要求的情形除外)、指數編制機構退出等情形,基金管理人召集基金份額持有人
大會對解決方案進行表決,基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的;
4、《基金合同》約定的其他情形;
5、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。
發生上述情形,基金管理人應當及時通知基金托管人。
(三)基金財產的清算
1、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算小
組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。
2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從
事證券、期貨相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產
清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變現
和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產清算程序:
(1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;
(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
(3)對基金財產進行估值和變現;
(4)制作清算報告;
(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法律
意見書;
(6)將清算報告報中國證監會備案并公告;
(7)對基金財產進行分配。
5、基金財產清算的期限為6個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時變
現的,清算期限相應順延。
(四)清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用
由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。
(五)基金財產清算剩余資產的分配
依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
(六)基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經具有證券、期貨相關業務
資格的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金
財產清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案確認后5個工作日內由基金財產清算小
組進行公告,基金財產清算小組應當將清算報告登載在指定網站上,并將清算報告提示性公
告登載在指定報刊上。
(七)基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。
四、爭議的處理和適用的法律
各方當事人同意,因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭議,如經友
好協商未能解決的,應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,根據該會當時有效的仲裁規則進
行仲裁,仲裁地點為北京,仲裁裁決是終局性的并對各方當事人具有約束力,仲裁費由敗訴
方承擔。
爭議處理期間,基金合同當事人應恪守各自的職責繼續忠實、勤勉、盡責地履行基金合
同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。
《基金合同》受中國法律管轄。
五、基金合同存放地和投資者取得合同的方式
《基金合同》可印制成冊,供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的辦公場所
和營業場所查閱。
第二十一部分 基金托管協議的內容摘要
一、基金托管協議當事人
(一)基金管理人
名稱:廣發基金管理有限公司
住所:廣東省珠海市橫琴新區寶華路6號105室-49848(集中辦公區)
法定代表人:孫樹明
成立日期:2003年8月5日
批準設立機關:中國證券監督管理委員會
批準設立文號:中國證監會證監基字[2003]91號
經營范圍:基金募集、基金銷售、資產管理、中國證監會許可的其他業務
組織形式:有限責任公司
注冊資本:14,097.8萬元人民幣
存續期間:持續經營
(二)基金托管人
名稱:中國銀行股份有限公司(簡稱“中國銀行”)
住所:北京市復興門內大街1號
辦公地址:北京市西城區復興門內大街1號中國銀行總行辦公大樓
法定代表人:劉連舸
成立時間:1983年10月31日
組織形式:股份有限公司
注冊資本:人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整
存續期間:持續經營
基金托管資格批文及文號:中國證監會證監基字【1998】24 號
經營范圍:吸收公眾存款;發放短期、中期、長期貸款;辦理國內外結算;辦理票據承
兌與貼現;發行金融債券;代理發行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券、金融債券;
從事同業拆借;買賣、代理買賣外匯;從事銀行卡業務;提供信用證服務及擔保;代理收付
款項及代理保險業務;提供保管箱服務;經中國銀行業監督管理機構等監管部門批準的其他
業務。
二、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查
(一)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》中實際可以監控事項的約定,
建立相關的技術系統,對基金管理人的投資運作進行監督。主要包括以下方面:
1、對基金的投資范圍、投資對象進行監督。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括道瓊斯美國石油開發與生產指數
的成份股、備選成份股、跟蹤道瓊斯美國石油開發與生產指數的公募基金、上市交易型基金
等。本基金還可投資全球證券市場中具有良好流動性的其他金融工具,包括已與中國證監會
簽署雙邊監管合作諒解備忘錄的國家或地區證券市場掛牌交易的普通股、優先股、全球存托
憑證和美國存托憑證、房地產信托憑證,已與中國證監會簽署雙邊監管合作諒解備忘錄的國
家或地區證券監管機構登記注冊的公募基金,與固定收益、股權、信用、商品指數、基金等
標的物掛鉤的結構性投資產品,遠期合約、互換及經中國證監會認可的境外交易所上市交易
的權證、期權、期貨等金融衍生產品,政府債券、公司債券、可轉換債券等固定收益類證券,
銀行存款、短期政府債券等貨幣市場工具以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金
融工具(但須符合中國證監會相關規定)。如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,
基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。
基金管理人應將擬投資的道瓊斯美國石油開發與生產指數的成份股、備選成份股、跟蹤
道瓊斯美國石油開發與生產指數的公募基金、上市交易型基金等證券庫等各投資品種的具體
范圍提供給基金托管人。基金管理人可以根據實際情況的變化,對各投資品種的具體范圍予
以更新和調整,并通知基金托管人。基金托管人根據上述投資范圍對基金的投資進行監督;
2、對基金投融資比例進行監督:
(1)組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制:
1)本基金投資于道瓊斯美國石油開發與生產指數的成份股、備選成份股的比例不低于基
金資產的80%,且不低于非現金基金資產的80%,投資于跟蹤道瓊斯美國石油開發與生產指數
的公募基金、上市交易型基金的比例不超過基金資產凈值的10%;
2)在扣除需繳納的交易保證金后,保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一
年以內的政府債券,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等;
3)本基金持有同一家銀行的存款不得超過基金資產凈值的20%。在基金托管賬戶的存款
可以不受上述限制;
4)本基金持有與中國證監會簽署雙邊監管合作諒解備忘錄國家或地區以外的其他國家或
地區證券市場掛牌交易的證券資產不得超過基金資產凈值的10%,其中持有任一國家或地區
市場的證券資產不得超過基金資產凈值的3%;
5)本基金持有非流動性資產市值不得超過基金資產凈值的10%。前項非流動性資產是指
法律或基金合同規定的流通受限證券以及中國證監會認定的其他資產;
6)本基金持有境外基金的市值合計不得超過基金資產凈值的10%,但持有貨幣市場基金
不受此限制;
7)同一基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金,不得超過該境外基金總份額
的20%;
8)為應付贖回、交易清算等臨時用途借入現金的比例不得超過基金資產凈值的10%。
9)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的15%,因證券
市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款
所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資。
10)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回購
交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致。本基金管理人
承諾本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回購交易
的,可接受質押品的資質要求與本基金合同約定的投資范圍保持一致,并承擔由于不一致所
導致的風險或損失。
(2)投資組合比例調整
除上述投資組合比例第2)、9)、10)條情形外,因證券市場波動、證券發行人合并、基
金規模變動、標的指數成份股調整等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規
定投資比例的,基金管理人應當在30個交易日內進行調整。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的
有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合本基金合同的約定。基金
托管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
如果法律法規對本基金合同約定投資組合比例限制進行變更的,以變更后的規定為準。
法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履行適當程序后,則本
基金投資不再受相關限制,但須提前公告,不需要經基金份額持有人大會審議。
3、對法律法規規定及《基金合同》中實際可以監控事項約定的基金投資的其他方面進行
監督。
(二)基金托管人應根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金資產凈值
計算、各類基金份額的基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金
收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行業務復核。
(三)基金托管人發現基金管理人的違規行為,應及時通知基金管理人,由基金管理人
限期糾正;基金管理人收到通知后應及時進行核對確認并回函;在限期內,基金托管人有權
對通知事項進行復查,如基金管理人未予糾正的,基金托管人應報告中國證監會。
(四)基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查,包括但不限于:在規定
時間內答復基金托管人并改正,就基金托管人的疑義進行解釋或舉證,對基金托管人按照法
規要求需向中國證監會報送基金監督報告的,基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制
度等。
(五)基金托管人對基金管理人對基金財產的投資運作于估值日結束且相關數據齊備后,
進行交易后的投資監控和報告。
(六)基金托管人的投資監督報告的準確性和完整性受限于基金管理人及其他中介機構
提供的數據和信息,基金托管人對這些機構的信息的準確性和完整性不作任何擔保、暗示或
表示,并對這些機構的信息的準確性和完整性所引起的損失不負任何責任。
(七)基金托管人對基金管理人的投資行為(包括但不限于其投資策略及決定)及其投資
回報不承擔任何責任。
三、基金管理人對基金托管人的業務核查
(一)在本協議的有效期內,在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關
法律法規及其行業監管要求的基礎上,基金管理人有權對基金托管人履行本協議的情況進行
必要的核查,核查事項包括但不限于基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬
戶和證券賬戶、復核基金管理人計算的基金資產凈值和各類基金份額的基金份額凈值、根據
基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監督基金投資運作等行為。
(二)基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管理、無
正當理由未執行或延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反法律法規、
《基金合同》及本協議有關規定時,應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正,基金托管
人收到通知后應及時核對并以書面形式對基金管理人發出回函。在限期內,基金管理人有權
隨時對通知事項進行復查,督促基金托管人改正。基金托管人對基金管理人通知的違規事項
未能在限期內糾正的,基金管理人應報告中國證監會。
(三)基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交相關資料以
供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性,在規定時間內答復基金管理人并改正。
四、基金財產的保管
(一)基金財產保管的原則
1、基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人、境外托管人的固有財產,但上述資產不
包括:(1)由基金托管人或境外托管人在清算機構或其他證券集中處理系統中持有的證券;
(2)在過戶代理人處保存的集合投資工具中的無憑證份額或其他權益。基金托管人及其境外
托管人不對證券托管機構負責。
2、基金托管人應安全保管基金財產,未經基金管理人的合法合規指令或法律法規、《基
金合同》及本協議另有規定,不得自行運用、處分、分配基金的任何財產。
3、基金托管人按照規定開設基金財產的所有資金賬戶和證券賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,確保基金財產的完整與獨立。
5、基金托管人可將基金財產安全保管和辦理與基金財產過戶有關的手續等職責委托給第
三方機構履行。
6、現金賬戶中的現金由基金托管人或其境外托管人以銀行身份持有。
7、托管人或其境外托管人按照有關市場的適用法律、法規和市場慣例,支付現金、辦理
證券登記等托管業務。
8、基金托管人在因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告清盤或破產等原因進行終止清
算時,不得將任何證券、非現金資產及其收益歸入其清算財產;境外托管人因上述同樣原因
進行終止清算時,基金托管人應當要求境外托管人不得將證券、非現金資產及其收益歸入其
清算財產,但當地的法律、法規和市場慣例不允許托管證券獨立于清算財產的情況除外。基
金托管人應當確保自身及境外托管人采取商業上的合理行動以保證證券、非現金資產的任何
部分不會在其進行清算時,作為可分配財產分配給其債權人。當基金托管人知道托管資產的
任何一部份將被視為托管人的清算財產時﹐托管人應盡快通知基金管理人。雙方理解在全球
托管模式下,現金存入現金賬戶時構成境外托管人的等額債務,除非法律法規及撤銷或清盤
程序明文規定該等現金不歸于清算財產外。
(二)實物證券保管
基金托管人可在以下情況下同意就在境外發行的實物證券(以下簡稱“實物證券”)提供
保管服務,但需取決于該市場上是否有此類服務:
1、基金管理人應在實物證券交付之前將相關證券的價值、到期日、要素等其他基金托管
人需要的信息告知基金托管人。基金托管人不負責為證券從對方運送至基金托管人的途中安
排保險或運輸。如基金管理人確需基金托管人安排保險或運輸時,雙方可另行協商。當基金
托管人被要求交付此類證券時,基金托管人會安排適當的運輸。經基金管理人申請,基金托
管人可安排適當保險。在實物證券交付過程中產生的保險費(如有)、運輸費及其他合理費用
將由基金管理人支付。
2、雙方同意,如果實物證券在由基金托管人交付給運輸服務提供商的過程中發生丟失或
損壞,托管人只對因自身過失或過錯造成的直接損失負責,但托管人應協助管理人從運輸服
務提供商處或保險公司處追回損失。
3、對于不以托管人名義持有的受限實物證券,有關公司行動的信息可能會被延誤或不能
從普遍認可的行業信息來源處獲得,托管人不能保證此等信息的完整性和準確性,與此證券
有關的支付可能會被延遲。相應地,托管人將與受限實物證券有關的、及時代收支付款并將
完整準確的公司行動信息轉達給管理人的能力是受到與此類證券有關的行業和市場慣例制約
的。托管人僅在實際收到有關此類公司行動信息,且沒有因發行方及其顧問或其他有關各方
所設的限定條件而被阻止參與此類公司行動的情況下,才為受限實物證券服務。在不違反此
款規定的前提下,托管人仍應盡合理努力獲取該類信息。
(三)基金募集期間及募集資金的驗資
1、基金募集期間的資金應存于基金管理人在基金托管人的營業機構開立的“基金募集專
戶”。該賬戶由基金管理人以基金管理人的名義開立并管理。
2、基金募集期滿或基金停止募集時,募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持
有人人數符合基金合同及其他有關規定后,基金管理人應在規定時間內,聘請具有從事證券
相關業務資格的會計師事務所進行驗資,出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名
或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。驗資完成后,基金管理人應將屬于基金財產的全
部資金劃入基金托管人開立并指定的基金托管銀行賬戶中,并確保劃入的資金與驗資確認金
額相一致。
3、若基金募集期限屆滿,未能達到基金合同及其他有關規定的生效條件,由基金管理人
按規定辦理退款等事宜。
(四)基金銀行賬戶的開立和管理
1、基金托管人應負責本基金的銀行賬戶的開設和管理。
2、基金托管人以本基金的名義開設本基金的托管賬戶。本基金的銀行預留印鑒由基金托
管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動,包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基
金收益、收取申購款,均需通過本基金的托管賬戶進行。
3、本基金托管賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管人、基金
管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶;亦不得使用本基金的銀行賬戶進行本
基金業務以外的活動。
4、基金資金結算賬戶的開立和管理應符合賬戶所在國或地區監管理機構的有關規定。
(五)基金證券賬戶的開立和管理
1、基金托管人在基金所投資市場的交易所或登記結算機構或境外托管人處,按照該交易
所或登記結算機構的業務規則開立證券賬戶。
2、基金證券賬戶的開立和使用,僅限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管人和基金
管理人以及各自委托代理人均不得出借擅自轉讓基金的任何證券賬戶,亦不得使用基金的任
何賬戶進行本基金業務以外的活動。
3、基金證券賬戶的開立和證券賬戶相關證明文件的保管由基金托管人負責,賬戶資產的
管理和運用由基金管理人負責。
4、除非基金托管人及其境外托管人存在過失、疏忽、欺詐或故意不當行為,基金托管人
將不保證其或其境外托管人所接收基金財產中的證券的所有權、合法性或真實性(包括是否
以良好形式轉讓)。
5、基金證券賬戶的開立和管理應符合賬戶所在國或地區有關法律的規定。
(六)其他賬戶的開立和管理
1、因業務發展需要而開立的其他賬戶,可以根據投資市場所在國家或地區法律法規和基
金合同的規定,由基金托管人或境外托管人負責開立。新賬戶按有關規則使用并管理。
2、投資市場所在國家或地區法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的,
從其規定辦理。
(七)基金財產投資的有關有價憑證等的保管
基金財產投資的有價憑證等的保管按照實物證券相關規定辦理。基金托管人對其以外機
構實際有效控制的有價憑證不承擔責任。
(八)與基金財產有關的重大合同的保管
基金托管人按照法律法規保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同及有
關憑證。基金管理人代表基金簽署有關重大合同后應在收到合同正本后30日內將一份正本的
原件提交給基金托管人。除另有規定外,基金管理人或其委托的第三方機構在代表基金簽署
與基金財產有關的重大合同時一般應保證有兩份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人
至少各持有一份正本原件。重大合同由基金管理人與基金托管人按規定各自保管至少20年。
五、基金資產凈值計算和會計核算
基金財產的凈值計算和會計核算按照相關的法律法規進行。
(一)基金財產定價
基金托管人、境外托管人負責按基金管理人和基金托管人約定的定價原則對基金財產進
行定價。在進行資產定價時,基金托管人、境外托管人有權本著誠意原則,依賴本協議所約
定的經紀人、定價服務機構或其他機構的定價信息,但在不存在過錯的前提下,基金托管人、
境外托管人對上述機構提供的信息的準確性和完整性不作任何擔保,并對這些機構的信息的
準確性和完整性所引起的基金管理人或基金財產損失不負任何責任。
(二)基金資產凈值的計算和復核
1、基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。A類(C類)人民幣基金份額的基金
份額凈值指以計算日A類(C類)基金份額的基金資產凈值除以計算日A類(C類)基金份額
總額后得出的基金份額資產凈值,計算日A類(C類)基金份額的總額為計算日各幣種A類
(C類)基金份額的合計數;美元現匯基金份額的基金份額凈值以相應的人民幣基金份額的
基金份額凈值為基礎,按照計算日的估值匯率進行折算。
2、復核程序
基金管理人每個工作日對基金進行估值,估值原則應符合《基金合同》、《證券投資基金
會計核算業務指引》及其他法律法規的規定。每個工作日15:00之前,基金管理人將前一日
的基金估值結果以雙方確認的形式報送基金托管人。基金托管人應在收到上述估值結果后進
行復核,并在當日18:00之前以雙方確認的方式將復核結果傳送給基金管理人,由基金管理
人定期對外公布。基金月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。
3、當相關法律法規或《基金合同》規定的估值方法不能客觀反映基金財產公允價值時,
基金管理人可根據具體情況,并與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。
4、基金管理人、基金托管人發現基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、程序以及
相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,雙方應及時進行協商和糾正。
5、當基金財產的估值導致基金份額凈值小數點后四位內發生差錯時,視為基金份額凈值
估值錯誤。當基金份額凈值出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,并采取合理的措施
防止損失進一步擴大;當計價錯誤達到基金份額凈值的0.25%時,基金管理人應通報基金托
管人并向中國證監會備案;當計價錯誤達到基金份額凈值的0.5%時,基金管理人應當公告,
并報中國證監會備案。如法律法規或監管機關對前述內容另有規定的,按其規定處理。
6、如果基金托管人的復核結果與基金管理人的計算結果存在偏差并且偏差在合理的范圍
內,基金份額凈值以基金管理人的計算結果為準,基金管理費和基金托管費也應以基金管理人
的凈值計算結果計提。
7、由于基金管理人對外公布的任何基金凈值數據錯誤,導致該基金財產或基金份額持有
人的實際損失,基金管理人應對此承擔責任。若基金托管人計算的凈值數據正確,則基金托
管人對該損失不承擔責任;若基金托管人計算的凈值數據也不正確,則基金托管人也應承擔
部分未正確履行復核義務的責任。如果上述錯誤造成了基金財產或基金份額持有人的不當得
利,且基金管理人及基金托管人已各自承擔了賠償責任,則基金管理人應負責向不當得利之
主體主張返還不當得利。如果返還金額不足以彌補基金管理人和基金托管人已承擔的賠償金
額,則雙方按照各自賠償金額的比例對返還金額進行分配。
8、由于其他不可抗力原因,或由于證券交易所、指數編制機構、證券經紀機構、登記結
算機構及其他數據服務機構發送的數據錯誤等原因,基金管理人和基金托管人雖然已經采取
必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能發現該錯誤的,由此造成的基金財產估值錯誤,
基金管理人和基金托管人可以免除賠償責任。但基金管理人和基金托管人應當積極采取必要
的措施消除由此造成的影響。
9、如果基金托管人的復核結果與基金管理人的計算結果存在差異,且雙方經協商未能達
成一致,基金管理人可以按照其對基金份額凈值的計算結果對外予以公布,基金托管人可以
將相關情況報中國證監會備案。
(三)基金會計核算
1、基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,應按照雙方約定的同一記賬方法和會
計處理原則,分別獨立地設置、登記和保管基金的全套賬冊,對雙方各自的賬冊定期進行核
對,互相監督,以保證基金財產的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧,應以基金管理人
的處理方法為準。
2、會計數據和財務指標的核對
基金管理人和基金托管人應定期就會計數據和財務指標進行核對。如發現存在不符,雙
方應及時查明原因并糾正。
3、基金財務報表和定期報告的編制和復核
基金財務報表由基金管理人編制,基金托管人復核。月度報表的編制,應于每月終了后
5個工作日內完成。季度報告應在每個季度結束之日起10個工作日內,由基金管理人將編制
完畢的報告送交基金托管人復核,并于每個季度結束之日起15個工作日內予以公告;中期報
告在會計年度半年終了后40日內,由基金管理人將編制完畢的報告送交基金托管人復核,并
于會計年度半年終了后兩個月內予以公告;年度報告在會計年度結束后60日內,基金管理人
將編制完畢的報告送交基金托管人復核,并于會計年度終了后三個月內予以公告。基金合同
生效不足兩個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告,中期報告或者年度報告。
基金管理人在月度報表完成當日,將報表蓋章后提供給基金托管人復核;基金托管人在
收到后應立即進行復核,并將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人機構在季度報告完
成當日,將有關報告提供給基金托管人復核,基金托管人應在收到后5個工作日內完成復核,
并將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人在中期報告完成當日,將有關報告提供給基
金托管人復核,基金托管人應在收到后15日內完成復核,并將復核結果書面通知基金管理人。
基金管理人在年度報告完成當日,將有關報告提供基金托管人復核,基金托管人應在收到后
25日內完成復核,并將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人和基金托管人之間的上述
文件往來均以傳真的方式或雙方商定的其他方式進行。
基金托管人在復核過程中,發現雙方的報表存在不符時,基金管理人和基金托管人應共
同查明原因,進行調整,調整以雙方認可的賬務處理方式為準;若雙方無法達成一致以基金
管理人的賬務處理為準。核對無誤后,基金托管人在基金管理人提供的月度報告上加蓋業務
章,在季報、半年報和年報上加蓋托管業務部門公章或者出具加蓋托管業務部門公章的復核
意見書,雙方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應當發布公告之日之前就
相關報表達成一致,基金管理人有權按照其編制的報表對外發布公告,基金托管人有權就相
關情況報證監會備案。
六、基金份額持有人名冊的保管
(一)基金份額持有人名冊的內容
基金份額持有人名冊的內容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊包括以下幾類:
1、基金募集期結束時的基金份額持有人名冊;
2、基金權益登記日的基金份額持有人名冊;
3、基金份額持有人大會登記日的基金份額持有人名冊;
4、每半年度最后一個交易日的基金份額持有人名冊。
(二)基金份額持有人名冊的提供
對于每半年度最后一個交易日的基金份額持有人名冊,基金管理人或登記機構應在每半
年度結束后5個工作日內定期向基金托管人提供。對于基金募集期結束時的基金份額持有人
名冊、基金權益登記日的基金份額持有人名冊以及基金份額持有人大會登記日的基金份額持
有人名冊,基金管理人或登記機構應在相關的名冊生成后5個工作日內向基金托管人提供。
(三)基金份額持有人名冊的保管
基金托管人應妥善保管基金份額持有人名冊。如基金托管人無法妥善保存持有人名冊,
基金管理人應及時向中國證監會報告,并代為履行保管基金份額持有人名冊的職責。基金托
管人應對基金管理人由此產生的保管費給予補償。
基金托管人對基金份額持有人名冊負有保密義務。除法律法規、基金合同和本協議另有
規定外,基金托管人不得將基金份額持有人名冊及其中的任何信息以任何方式向任何第三方
披露,基金托管人應將基金份額持有人名冊及其中的信息限制在為履行基金合同和本協議之
目的而需要了解該等信息的人員范圍之內。
七、爭議解決方式
因本協議產生或與之相關的爭議,雙方當事人應通過協商解決,但若自一方書面提出協
商解決爭議之日起60日內爭議未能以協商方式解決的,則任何一方有權將爭議提交位于北京
的中國國際經濟貿易仲裁委員會,根據提交仲裁時該會現時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁
裁決是終局的,對當事人均有約束力。
爭議處理期間,雙方當事人應各自繼續履行基金合同和本托管協議規定的義務,維護基
金份額持有人的合法權益。
本協議適用中華人民共和國法律并從其解釋。
八、托管協議的修改、終止與基金財產的清算
(一)托管協議的修改程序
本協議經雙方當事人經協商一致,可以書面形式對協議進行修改。修改后的新協議,其
內容不得與基金合同的規定有任何沖突。基金托管協議的變更報中國證監會核準后生效。
(二)基金托管協議終止的情形
發生以下情況,本托管協議終止:
1、《基金合同》終止;
2、本基金更換基金托管人;
3、本基金更換基金管理人;
4、發生《基金法》、《運作辦法》或其他法律法規規定的終止事項。
(三)基金財產的清算
基金管理人和基金托管人應按照《基金合同》及有關法律法規的規定對本基金的財產進
行清算。
第二十二部分 對基金份額持有人的服務
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。基金管理人根據基金份額持有人
的需要和市場的變化,有權增加或變更服務項目。主要服務內容如下:
一、持有人注冊登記服務
基金管理人擔任基金注冊登記機構,為基金份額持有人提供注冊登記服務,配備安全、完
善的電腦系統及通訊系統,準確、及時地為基金份額持有人辦理基金賬戶業務、基金份額的
登記、權益分配時紅利的登記、權益分配時紅利的派發、基金交易份額的清算過戶等服務。
二、持有人交易記錄查詢及郵寄服務
1、基金交易確認服務
注冊登記機構保留基金份額持有人名冊上列明的所有基金份額持有人的基金投資記錄。
基金份額持有人每次交易結束后(T日),本基金銷售網點將于T+2日開始為基金份額持有
人提供該筆交易成交確認單的查詢服務。基金份額持有人也可以在T+2日通過本基金管理人
客戶服務中心查詢基金交易情況。基金管理人直銷機構網點應根據在直銷機構網點進行交易
的基金份額持有人的要求打印成交確認單。基金銷售代理人應根據在銷售網點進行交易的基
金份額持有人的要求進行成交確認。
2、定期對賬單郵寄服務
基金交易對賬單分為季度對賬單和年度對賬單,記錄該基金份額持有人最近一季度或一
年內所有申購、贖回等交易發生的時間、金額、數量、價格以及當前賬戶的余額等。季度對
賬單在每季結束后的20個工作日內向有交易的基金份額持有人以電子郵件形式寄送,年度對
賬單在每年度結束后20個工作日內對所有基金份額持有人以電子郵件形式寄送。
3、基金份額持有人交易記錄查詢服務
本基金份額持有人可通過基金管理人的客戶服務中心(包括電話呼叫中心和網站賬戶自
動查詢系統)和本基金管理人的銷售網點查詢歷史交易記錄。
三、信息定制服務
基金份額持有人在申請開立本公司基金賬戶時如預留電子郵件地址,可訂制電子郵件服
務,內容包括交易確認及相關基金資訊信息等;如預留手機號碼,可訂制手機短信服務,內
容包括基金凈值播報、交易確認等。已開立本公司基金賬戶未預留相關資料的基金份額持有
人可到銷售網點或通過基金管理人的客戶服務中心(包括電話呼叫中心和網站賬戶自動查詢
系統)辦理資料變更。
四、信息查詢
基金管理人為每個基金賬戶提供一個基金賬戶查詢密碼,基金份額持有人可以憑基金賬
號和該密碼通過基金管理人的電話呼叫中心(Call Center)查詢客戶基金賬戶信息;同時可
以修改通信地址、電話、電子郵件等信息;另外還可登錄本基金管理人網站查詢基金申購與
贖回的交易情況、賬戶余額、基金產品信息。
五、投訴受理
基金份額持有人可以通過基金管理人提供的網站在線客服、呼叫中心人工座席、書信、
電子郵件、傳真等渠道對基金管理人和銷售機構所提供的服務進行投訴。基金份額持有人還
可以通過銷售機構的服務電話進行投訴。
六、服務聯系方式
1、客戶服務中心
電話呼叫中心(Call Center):95105828,該電話可轉人工服務。
傳真:020-34281105
2、互聯網網站
公司網址:http://www.gffunds.com.cn
電子信箱:services@gffunds.com.cn
第二十三部分 其他應披露事項
公告事項 披露日期
關于廣發道瓊斯美國石油開發與生產指數證券投資基金(QDII-LOF)暫停申購(含轉換轉入、定期定額和不定額投資)及贖回(含轉換轉出)業務的公告 2021-05-27
廣發基金管理有限公司關于旗下基金2021年第1季度報告提示性公告 2021-04-21
關于旗下部分基金根據《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數基金指引》修改基金合同等法律文件的公告 2021-03-31
關于廣發道瓊斯美國石油開發與生產指數證券投資基金(QDII-LOF)暫停申購(含轉換轉入、定期定額和不定額投資)及贖回(含轉換轉出)業務的公告 2021-03-31
廣發基金管理有限公司關于旗下基金2020年年度報告提示性公告 2021-03-30
廣發基金管理有限公司關于旗下基金2020年第4季度報告提示性公告 2021-01-21
關于廣發道瓊斯美國石油開發與生產指數證券投資基金(QDII-LOF)暫停申購(含轉換轉入、定期定額和不定額投資)及贖回(含轉換轉出)業務的公告 2021-01-14
關于廣發道瓊斯美國石油開發與生產指數證券投資基金(QDII-LOF)恢復大額申購(含轉換轉入、定期定額和不定額投資)業務的公告 2020-12-23
關于廣發道瓊斯美國石油開發與生產指數證券投資基金(QDII-LOF)暫停申購(含轉換轉入、定期定額和不定額投資)及贖回(含轉換轉出)業務的公告 2020-12-22
第二十四部分 招募說明書存放及查閱方式
招募說明書公布后,基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規規定將信息置備于
公司住所、基金上市交易的證券交易所,供社會公眾查閱、復制。
第二十五部分 備查文件
(一)中國證監會注冊廣發道瓊斯美國石油開發與生產指數證券投資基金(QDII-LOF)
募集的文件
(二)《廣發道瓊斯美國石油開發與生產指數證券投資基金(QDII-LOF)基金合同》
(三)《廣發基金管理有限公司開放式基金業務規則》
(四)《廣發道瓊斯美國石油開發與生產指數證券投資基金(QDII-LOF)托管協議》
(五)法律意見書
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