廣發道瓊斯美國石油開發與生產指數證券投資基金(QDII-LOF)(廣發道瓊斯石油指數人民幣(QDII-LOF)A)基金產品資料概要更新
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廣發道瓊斯美國石油開發與生產指數證券投資基金(QDII-LOF)
(廣發道瓊斯石油指數人民幣(QDII-LOF)A)基金產品資料
概要更新
編制日期:2021年9月16日
送出日期:2021年9月23日
本概要提供本基金的重要信息,是招募說明書的一部分。
作出投資決定前,請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產品概況
廣發道瓊斯石油指數
基金簡稱 基金代碼 162719
(QDII-LOF)
廣發道瓊斯石油指數人民幣
下屬基金簡稱 下屬基金代碼 162719
(QDII-LOF)A
基金管理人 廣發基金管理有限公司 基金托管人 中國銀行股份有限公司
中國銀行紐約分行
-
境外投資顧問 境外托管人 BANK OF CHINA NEW YORK
BRANCH
上市交易所及上市
基金合同生效日 2017-02-28 深圳證券交易所 2017-03-17
日期
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
開始擔任本基金基
2021-09-16
金經理的日期 基金經理 葉帥
證券從業日期 2016-12-26
《基金合同》生效后,連續二十個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或
者基金資產凈值(含各類基金份額的基金資產凈值)低于5,000萬元人民幣情形
的,基金管理人應當在定期報告中予以披露;連續六十個工作日出現前述情形的,
其他
基金管理人應當向中國證監會報告并提出解決方案,如轉換運作方式、與其他基
金合并或者終止基金合同等,并召開基金份額持有人大會進行表決。
法律法規另有規定時,從其規定。
擴位簡稱 石油LOF
注:本基金自2019年1月28日起增設A類美元份額,自2019年1月28日起增設C類美元份額。
二、基金投資與凈值表現
(一) 投資目標與投資策略
本基金采用被動式指數化投資策略,通過嚴格的投資程序約束和數量化風險管
理手段,力求實現基金投資組合對標的指數的有效跟蹤,追求跟蹤誤差的最小
投資目標
化。本基金力爭控制凈值增長率與業績比較基準之間的日均跟蹤偏離度的絕對
值不超過0.5%,年化跟蹤誤差不超過5%。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括道瓊斯美國石油開發與
投資范圍
生產指數的成份股、備選成份股、跟蹤道瓊斯美國石油開發與生產指數的公募
基金、上市交易型基金等。本基金還可投資全球證券市場中具有良好流動性的
其他金融工具,包括已與中國證監會簽署雙邊監管合作諒解備忘錄的國家或地
區證券市場掛牌交易的普通股、優先股、全球存托憑證和美國存托憑證、房地
產信托憑證,已與中國證監會簽署雙邊監管合作諒解備忘錄的國家或地區證券
監管機構登記注冊的公募基金,與固定收益、股權、信用、商品指數、基金等
標的物掛鉤的結構性投資產品,遠期合約、互換及經中國證監會認可的境外交
易所上市交易的權證、期權、期貨等金融衍生產品,政府債券、公司債券、可
轉換債券等固定收益類證券,銀行存款、短期政府債券等貨幣市場工具以及法
律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關
規定)。如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行
適當程序后,可以將其納入投資范圍。本基金的標的指數為道瓊斯美國石油開
發與生產指數。
基金的投資組合比例為:本基金投資于道瓊斯美國石油開發與生產指數的成份
股、備選成份股的比例不低于基金資產的80%,且不低于非現金基金資產的80%,
投資于跟蹤道瓊斯美國石油開發與生產指數的公募基金、上市交易型基金的比
例不超過基金資產凈值的10%,在扣除需繳納的交易保證金后,現金或者到期日
在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%。
如法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制,基金管理人在履行適
當程序后,可以調整上述投資品種的投資比例。
本基金主要采用完全復制法跟蹤標的指數,以完全按照標的指數的成份股組成
及其權重構建基金股票投資組合為原則,進行被動式指數化投資。具體策略包
主要投資策略 括:
(1)資產配置策略;(2)權益類投資策略;(3)固定收益類投資策略;(4)
衍生品投資策略。
95%×人民幣計價的道瓊斯美國石油開發與生產指數收益率+5%×人民幣活期存
業績比較基準
款收益率(稅后)
本基金為股票型基金,風險與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基
風險收益特征 金。本基金為指數型基金,主要采用完全復制法跟蹤標的指數的表現,具有與
標的指數、以及標的指數所代表的股票市場相似的風險收益特征。
注:詳見《廣發道瓊斯美國石油開發與生產指數證券投資基金(QDII-LOF)招募說明書》及其更新文件中“基
金的投資”。
(二) 投資組合資產配置圖表/區域配置圖表
投資組合資產配置圖表
區域配置圖表
注:1、區域配置圖數據取自定期報告的“報告期末在各個國家(地區)證券市場的股票及存托憑證投資
分布”。
2、各國家(地區)投資分布比重為占基金資產凈值比例。
(三) 自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業績比較基準的比較圖
注:1、本基金份額成立當年按實際存續期計算,未按自然年度折算。
2、基金的過往業績不代表未來表現。
三、投資本基金涉及的費用
(一) 基金銷售相關費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收取:
份額(S)或金額(M) 收費方式/費
費用類型 備注
/持有期限(N) 率
M
100萬元 ≤ M
申購費(前收費)
300萬元 ≤ M
M ≥ 500萬元 1000元/筆
N
N ≥ 7日 0.50% 場內
N
贖回費
7日 ≤ N
1年 ≤ N
N ≥ 2年 - 場外
注:1、本基金的申購費用由申購人承擔,可用于市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用,不列入基金資
產;
2、場內交易費用以證券公司實際收取為準。
(二)基金運作相關費用
以下費用將從基金資產中扣除:
費用類別 收費方式/年費率
管理費 1.00%
托管費 0.30%
其他費用 本基金費用包括基金指數許可使用費(年費率0.05%),指數許可
使用費的費率、收取下限、具體計算方法及支付方式等內容請參
見招募說明書。
《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用、會計師費、律
師費、訴訟費、基金份額持有人大會費用、基金的證券交易費用、
基金的銀行匯劃費用、基金相關賬戶的開戶及維護費等費用,和
按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支
的其他費用。
注: 本基金交易證券、基金等產生的費用和稅負,按實際發生額從基金資產扣除。
四、風險揭示與重要提示
(一)風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險,投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
1、本基金特有的風險
(1)指數化投資的風險:本基金作為股票指數基金,在日常投資管理中持有標的指數的成份股、備
選成份股的比例不低于基金資產的80%,且不低于非現金基金資產的80%,具有股票市場的系統性風險,
不能規避市場下跌的風險和個股風險。
(2)標的指數回報與股票市場平均回報偏離的風險:標的指數并不能完全代表整個目標股票市場。
標的指數成份股的平均回報率與整個目標股票市場的平均回報率可能存在偏離。
(3)標的指數波動的風險:標的指數成份股的價格可能受到政治因素、經濟因素、上市公司經營狀
況、投資者心理和交易制度等各種因素的影響而波動,導致指數波動,從而使基金收益水平發生變化,產
生風險。
(4)基金投資組合回報與標的指數回報偏離的風險:標的指數調整成份股或變更編制方法、標的指
數成份股發生配股和增發等行為、成份股派發現金紅利和新股市值配售收益、基金管理人的管理能力、各
種費用及稅收、法律法規的限制或其他限制等因素均可能使基金投資組合的收益率與標的指數的收益率發
生偏離。
(5)標的指數變更的風險:盡管可能性很小,如出現變更標的指數的情形,本基金將變更標的指數。
基于原標的指數的投資政策將會改變,投資組合將隨之調整,基金的收益風險特征將與新的標的指數保持
一致,投資者須承擔此項調整帶來的風險與成本。
(6)基金運作的特有風險
1)基金合同生效后,本基金基金份額將在深圳證券交易所上市交易,由于上市期間可能因特定原因
導致基金停牌,投資者在停牌期間不能買賣基金份額,產生風險;同時,可能因上市后流動性不足導致基
金份額產生流動性風險;另外,當本基金存續期內不滿足深圳證券交易所規定的上市條件時,本基金存在
暫停上市或終止上市的可能。
2)基金份額凈值波動風險:本基金為股票指數型基金,通過跟蹤標的指數表現,具有與標的指數以
及標的指數所代表的公司相似的風險收益特征。
3)基金份額的折/溢價交易風險:本基金各類基金份額上市交易后,由于受到市場供求關系的影響,
其各自的交易價格與基金份額凈值可能出現偏離并出現折/溢價風險。
(7)本基金的特有風險還包括跟蹤誤差控制未達約定目標的風險、指數編制機構停止服務的風險、
成份券停牌或違約的風險等。
2、境外投資的風險
本基金投資于美國證券市場,證券市場價格會因為國際政治環境、宏觀和微觀經濟因素、國家政策、
投資人風險收益偏好和市場流動程度等各種因素的變化而波動,將對本基金資產產生潛在風險,這種風險
主要包括:海外市場風險、匯率風險、政治風險、法律和政府管制風險、會計核算風險、稅務風險等。
3、開放式基金的共有風險
(1)流動性風險;(2)管理風險;(3)大額贖回風險;(4)金融模型風險;(5)衍生品投資風險;(6)
證券借貸、正回購/逆回購風險;(7)操作風險等。
4、其他風險
(二)重要提示
中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證,也不表
明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,
也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
基金產品資料概要信息發生重大變更的,基金管理人將在三個工作日內更新,其他信息發生變更的,
基金管理人每年更新一次。因此,本文件內容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后,如需及時、準確
獲取基金的相關信息,敬請同時關注基金管理人發布的相關臨時公告及定期報告等。
如投資者對基金合同有爭議的,爭議解決處理方式詳見基金合同“爭議的處理和適用的法律”部分或
相關章節。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見廣發基金官方網站[www.gffunds.com.cn][客服電話:95105828或020-83936999]
(1)《廣發道瓊斯美國石油開發與生產指數證券投資基金(QDII-LOF)基金合同》
(2)《廣發道瓊斯美國石油開發與生產指數證券投資基金(QDII-LOF)托管協議》
(3)《廣發道瓊斯美國石油開發與生產指數證券投資基金(QDII-LOF)招募說明書》
(4)定期報告,包括基金季度報告、中期報告和年度報告
(5)基金份額凈值
(6)基金銷售機構及聯系方式
(7)其他重要資料
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