南方中證500交易型開放式指數證券投資基金聯接基金(LOF)招募說明書(更新)
2021-10-18 文字大小 【 】 【打印
            

南方中證500交易型開放式指數證券投資
基金聯接基金(LOF)招募說明書(更新)
基金管理人:南方基金管理股份有限公司
基金托管人:中國農業銀行股份有限公司
截止日:2021年09月19日
目錄
§1 緒言............................................................................................................................................. 5
§2 釋義............................................................................................................................................. 6
§3 基金管理人 ............................................................................................................................... 11
§4 基金托管人 ............................................................................................................................... 22
§5 相關服務機構 ........................................................................................................................... 25
§6 基金的募集 ............................................................................................................................... 94
§7 基金合同的生效 ....................................................................................................................... 95
§8 基金份額的上市交易 ............................................................................................................... 96
§9 基金份額的申購和贖回 ........................................................................................................... 98
§10 基金的投資 ........................................................................................................................... 109
§11 基金的財產 ........................................................................................................................... 123
§12 基金資產估值 ....................................................................................................................... 124
§13 基金的費用與稅收 ............................................................................................................... 130
§14 基金的收益與分配 ............................................................................................................... 132
§15 基金的會計與審計 ............................................................................................................... 134
§16 基金的信息披露 ................................................................................................................... 135
§17 風險揭示 ............................................................................................................................... 141
§18 基金合同的變更、終止和基金財產的清算 ....................................................................... 146
§19 基金合同的內容摘要 ........................................................................................................... 149
§20 基金托管協議的內容摘要 ................................................................................................... 168
§21 基金份額持有人服務 ........................................................................................................... 183
§22 其他應披露事項 ................................................................................................................... 185
§23 招募說明書存放及其查閱方式 ........................................................................................... 187
§24 備查文件 ............................................................................................................................... 188
重要提示
本基金經中國證監會2009年8月7日證監許可[2009]755號文核準募集,并于2009年
9月25日成立。根據《南方中證500指數證券投資基金(LOF)基金合同》的有關約定,基
金管理人經與基金托管人協商一致,將本基金變更為中證500交易型開放式指數證券投資
基金的聯接基金,本基金的名稱相應變更為“南方中證500交易型開放式指數證券投資基
金聯接基金(LOF)”。修改事項已報中國證監會備案,自2013年2月22日起生效。投資
者可訪問本公司網站(www.nffund.com)查閱修訂后的基金合同、托管協議全文。
基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核
準,但中國證監會對本基金募集的核準,并不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判
斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。
在投資本基金前,投資者應全面了解本基金的產品特性,充分考慮自身的風險承受能
力,理性判斷市場,對認購基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策,獲得基金
投資收益,亦承擔基金投資中出現的各類風險,包括:因整體政治、經濟、社會等環境因
素對證券價格產生影響而形成的系統性風險;個別證券特有的非系統性風險;由于基金投
資人連續大量贖回基金產生的流動性風險;基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金
管理風險;本基金的特定風險:本基金為目標ETF的聯接基金,通過投資目標ETF緊密跟
蹤中證500指數的表現,與目標ETF在投資方法、交易方式等方面存在著聯系和區別等;
本基金可根據法律法規和基金合同的約定參與轉融通證券出借業務,可能存在流動性風險、
市場風險和信用風險等轉融通業務特有風險。投資有風險,投資者認購(或申購)基金時應
認真閱讀《招募說明書》、《基金合同》及基金產品資料概要等信息披露文件。
本基金投資范圍包括中國存托憑證,存在中國存托憑證價格大幅波動甚至出現較大虧損
的風險、與中國存托憑證發行機制相關的風險等。
本基金為指數基金,投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達約定目標、指數編制
機構停止服務、成份股停牌、摘牌等潛在風險。
基金的過往業績并不預示其未來表現。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產,但不保
證基金一定盈利,也不保證最低收益。
本基金標的指數為中證500指數。中證500指數由全部A股中剔除滬深300指數成份
股及總市值排名前300名的股票后,總市值排名靠前的500只股票組成,綜合反映中國A
股市場中一批中小市值公司的股票價格表現。
有關標的指數具體編制方案及成份股信息詳見中證指數有限公司網站,網址:
www.csindex.com.cn。
本招募說明書已經本基金托管人復核。本招募說明書所載內容截止日為2021年9月19
日,有關財務數據和凈值表現截止日為2021年6月30日(未經審計)。
§1 緒言
本基金按照中國法律法規成立并運作,若基金合同、招募說明書的內容與屆時有效的
法律法規的強制性規定不一致,應當以屆時有效的法律法規的規定為準。
本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)、《證
券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱《運作辦法》)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以
下簡稱《銷售辦法》)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱《信息披
露辦法》)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》、《公開募集證券投資
基金運作指引第3號——指數基金指引》(以下簡稱《指數基金指引》)以及《南方中證500
交易型開放式指數證券投資基金聯接基金(LOF)基金合同》編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對
其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書所載明的資料申請
募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息,
或對本招募說明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據本基金的基金合同編寫,并經中國證監會核準。基金合同是約定基
金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額,即成為基
金份額持有人和基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承
認和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人
欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。
§2 釋義
在本招募說明書中除非文義另有所指,下列詞語具有以下含義:
1、基金或本基金:指南方中證500交易型開放式指數證券投資基金聯接基金(LOF),
本基金由南方中證500指數證券投資基金(LOF)通過基金合同修訂變更而來
2、基金管理人或本基金管理人:指南方基金管理股份有限公司
3、基金托管人或本基金托管人:指中國農業銀行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同:指《南方中證500交易型開放式指數證券投資基金聯接基
金(LOF)基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充
5、托管協議或本托管協議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《南方中證
500交易型開放式指數證券投資基金聯接基金(LOF)托管協議》及對該托管協議的任何有
效修訂和補充
6、招募說明書:指《南方中證500交易型開放式指數證券投資基金聯接基金(LOF)招
募說明書》及其更新
7、基金產品資料概要:指《南方中證500交易型開放式指數證券投資基金聯接基金
(LOF)基金產品資料概要》及其更新
8、基金份額發售公告:指《南方中證500指數證券投資基金(LOF)基金份額發售公告》
9、法律法規:指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、司法解釋、部門規章、
地方性法規、地方政府規章及其他對基金合同當事人有約束力的規范性文件及對該等法律
法規不時作出的修訂
10、《基金法》:指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次
會議通過,自2004年6月1日起實施的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對
其不時作出的修訂
11、《銷售辦法》:指中國證監會2004年6月25日頒布、同年7月1日實施的《證券
投資基金銷售管理辦法》及對其不時作出的修訂
12、《信息披露辦法》:指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的
《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及對其不時作出的修訂
13、《運作辦法》:指中國證監會2004年6月29日頒布、同年7月1日實施的《證券
投資基金運作管理辦法》及對其不時作出的修訂
14、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》:指中國證監會2017年8
月31日頒布、同年10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》
及頒布機關對其不時做出的修訂
15、《指數基金指引》:指中國證監會2021年1月22日頒布、同年2月1日實施的
《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數基金指引》及頒布機關對其不時做出的
修訂
16、中國:指中華人民共和國,就本基金合同而言,不包括香港特別行政區、澳門特
別行政區和臺灣地區
17、中國證監會:指中國證券監督管理委員會
18、銀行業監督管理機構:指中國銀行保險監督管理委員會
19、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利并承擔義務的法律
主體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
20、個人投資者:指符合法律法規規定的條件可以投資證券投資基金的自然人
21、機構投資者:指符合法律法規規定可以投資證券投資基金的在中華人民共和國注
冊登記或經政府有關部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會團體和其他組織
22、合格境外機構投資者:指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》及其
他相關法律法規的可投資于中國境內證券的中國境外的機構投資者
23、基金投資者:指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者的合稱
24、基金份額持有人:指依招募說明書和基金合同合法取得基金份額的基金投資者
25、目標ETF:指南方基金管理股份有限公司管理的中證500交易型開放式指數證券投
資基金(簡稱中證500ETF)
26、ETF聯接基金:是指將其絕大部分基金財產投資于目標ETF,緊密跟蹤標的指數表
現,追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化,采用開放式運作方式的基金,簡稱聯接基金
27、基金銷售業務:指基金管理人或代銷機構辦理基金的認購、申購、贖回、轉換、
非交易過戶、轉托管及定期定額投資等業務
28、銷售機構:指直銷機構和代銷機構
29、直銷機構:指南方基金管理股份有限公司
30、代銷機構:指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷售業務的機構,其中可通過
深圳證券交易所交易系統辦理本基金銷售業務的機構必須是具有基金代銷業務資格、并經
深圳證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司認可的深圳證券交易所會員單位
31、基金銷售網點:指直銷機構的直銷網點及代銷機構的代銷網點
32、注冊登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括基金
投資者基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊登記、基金銷售業務的確認、清算和結算、
代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等
33、注冊登記機構:指辦理注冊登記業務的機構。基金的注冊登記機構為南方基金管
理股份有限公司或接受南方基金管理股份有限公司委托代為辦理注冊登記業務的機構。
本基金A類份額的注冊登記機構為中國證券登記結算有限責任公司;本基金C類份額
的注冊登記機構為南方基金管理股份有限公司
34、基金合同生效日:指基金募集期結束后達到法律法規規定及基金合同約定的備案
條件,基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢,并收到其書面確認的日期
35、基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現后,按照基金合同規
定的程序終止基金合同的日期
36、基金募集期限:指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最長不得超
過3個月
37、存續期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限
38、工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
39、日:指公歷日
40、月:指公歷月
41、T日:指銷售機構在規定時間受理基金投資者有效申請工作日
42、T+n日:指自T日起第n個工作日(不包含T日)
43、開放日:指為基金投資者辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日
44、交易時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
45、發售:指在基金募集期內,銷售機構向投資者銷售本基金份額的行為
46、認購:指在基金募集期內,基金投資者申請購買基金份額的行為
47、申購:指在基金存續期內,基金投資者申請購買基金份額的行為
48、贖回:指在基金存續期內,基金份額持有人按基金合同規定的條件要求賣出基金
份額的行為
49、上市交易:指基金存續期內,投資者通過場內會員單位以集中競價的方式買賣基
金份額的行為
50、基金轉換:指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時的公告在本基金
份額與基金管理人管理的其他基金份額間的轉換行為
51、銷售場所:指場外銷售場所和場內交易場所,分別簡稱為場外和場內
52、場外:指通過深圳證券交易所外的銷售機構進行基金份額認購、申購和贖回的場

53、場內:通過深圳證券交易所內具有相應業務資格的會員單位利用交易所交易系統
辦理基金份額認購、申購、贖回和上市交易的場所
54、注冊登記系統:指中國證券登記結算有限公司開放式基金登記結算系統或南方基
金管理股份有限公司辦理注冊登記業務使用的系統
55、證券登記結算系統:指中國證券登記結算有限公司深圳分公司證券登記結算系統
56、系統內轉托管:指持有人將持有的基金份額在注冊登記系統內不同銷售機構(網點)
之間或證券登記結算系統內不同會員單位(席位)之間進行轉托管的行為
57、跨系統轉登記:指持有人將持有的基金份額在注冊登記系統和證券登記結算系統
間進行轉登記的行為
58、證券賬戶:指注冊登記機構給投資者開立的用于記錄投資者持有證券的賬戶,包括
人民幣普通股票賬戶和證券投資基金賬戶,記錄在該賬戶下的基金份額登記在注冊登記機構
的證券登記結算系統
59、基金賬戶:指注冊登記機構為基金投資者開立的、記錄其持有的、基金管理人所
管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶,記錄在該賬戶下的基金份額登記在注冊登記機
構的注冊登記系統
60、基金交易賬戶:指銷售機構為基金投資者開立的、記錄基金投資者通過該銷售機
構買賣基金份額的變動及結余情況的賬戶
61、A類基金份額:指注冊登記業務辦理機構為中國證券登記結算有限責任公司,不
從本類別基金資產中計提銷售服務費的基金份額
62、C類基金份額:指注冊登記業務辦理機構為南方基金管理股份有限公司,從本類
別基金資產中計提銷售服務費的基金份額
63、元:指人民幣元
64、流動性受限資產:指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法以合理價
格予以變現的資產,包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款(含
協議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公開發行股票、資
產支持證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等。法律法規或中國證監會另
有規定的,從其規定
65、基金收益:指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利
息、已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約
66、基金資產總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及
其他資產的價值總和
67、基金資產凈值:指基金資產總值減去基金負債后的價值
68、基金份額凈值:指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數的數值
69、基金資產估值:指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產凈值和基金
份額凈值的過程
70、指定媒介:指中國證監會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定互聯網網
站(包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國證監會基金電子披露網站)等媒介
71、轉融通證券出借業務:是指基金以一定的費率通過證券交易所綜合業務平臺向中
國證券金融股份有限公司(以下簡稱證券金融公司)出借證券,證券金融公司到期歸還所借
證券及相應權益補償并支付費用的業務
72、不可抗力:指本基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服,且在本基金合
同由基金管理人、基金托管人簽署之日后發生的,使本基金合同當事人無法全部或部分履
行本基金合同的任何事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰爭、騷亂、火災、
政府征用、沒收、法律法規變化、突發停電或其他突發事件、證券交易所非正常暫停或停
止交易
以上釋義中涉及法律法規、業務規則的內容,法律法規、業務規則修訂后,如適用本
基金,相關內容以修訂后法律法規、業務規則為準。
§3 基金管理人
3.1 基金管理人概況
名稱:南方基金管理股份有限公司
住所及辦公地址:深圳市福田區蓮花街道益田路5999號基金大廈32-42樓
成立時間:1998年3月6日
法定代表人:楊小松(代為履行法定代表人職責)
注冊資本:3.6172億元人民幣
電話:(0755)82763888
傳真:(0755)82763889
聯系人:常克川
1998年,南方基金管理有限公司經中國證監會證監基字[1998]4號文批準,由南方證
券有限公司、廈門國際信托投資公司、廣西信托投資公司共同發起設立。2000年,經中國
證監會證監基金字[2000]78號文批準進行了增資擴股,注冊資本達到1億元人民幣。2005
年,經中國證監會證監基金字[2005]201號文批準進行增資擴股,注冊資本增至1.5億元人
民幣。2014年公司進行增資擴股,注冊資本金增至3億元人民幣。
2018年1月,公司整體變更設立為南方基金管理股份有限公司,注冊資本金3億元人民
幣。
2019年7月30日,公司注冊資本增至3.6172億元,股權結構調整為華泰證券股份有
限公司41.16%、深圳市投資控股有限公司27.44%、廈門國際信托有限公司13.72%、興業證
券股份有限公司9.15%、廈門合澤吉企業管理合伙企業(有限合伙)2.10%、廈門合澤祥企
業管理合伙企業(有限合伙)2.12%、廈門合澤益企業管理合伙企業(有限合伙)2.11%、廈
門合澤盈企業管理合伙企業(有限合伙)2.20%。
3.2 主要人員情況
3.2.1 董事會成員
周易先生,計算機通信專業學士,中國籍。曾任職江蘇省郵電學校、江蘇省郵電管理
局電信中心、江蘇移動通信有限公司,曾任江蘇貝爾有限公司董事長,南京欣網視訊科技
股份有限公司董事長,上海貝爾富欣通信公司副總經理,華泰證券黨委副書記、總裁、黨
委書記、董事長。現任華泰證券股份有限公司董事、首席執行官、執行委員會主任、黨委
委員,南方東英資產管理有限公司董事長,AssetMark Financial Holdings,Inc.董事,華
泰金融控股(香港)有限公司董事,南方基金管理股份有限公司董事。
張輝先生,管理學博士,中國籍。曾任職北京東城區人才交流服務中心、華晨集團上
海辦事處、通商控股有限公司、北京聯創投資管理有限公司干部,華泰證券資產管理總部
高級經理、證券投資部投資策劃員、南通姚港路營業部副總經理、上海瑞金一路營業部總
經理、證券投資部副總經理、綜合事務部總經理、人力資源部總經理、黨委組織部部長。
現任華泰證券股份有限公司執行委員會委員、董事會秘書,南方基金管理股份有限公司董
事。
王連芬女士,金融專業碩士,中國籍。曾任職賽格集團銷售,深圳投資基金管理公司
投資一部研究室主任,大鵬證券經紀業務部副總經理、深圳福虹路營業部總經理、南方總
部總經理、總裁助理,第一證券總裁助理,華泰聯合證券深圳華強北路營業部總經理、渠
道服務部總經理、運營中心總經理、零售客戶部總經理、執行辦主任、總裁特別助理,華
泰證券總裁助理。現任華泰證券股份有限公司執行委員會主任助理、深圳分公司總經理,
南方基金管理股份有限公司董事。
李平先生,工商管理碩士,中國籍。曾任職深圳市城市建設開發(集團)有限公司辦公
室、董辦主管,深圳市投資控股有限公司辦公室高級主管、企業三部高級主管、金融發展
部副部長。現任深圳市投資控股有限公司金融發展部部長,深圳市城市建設開發(集團)有
限公司董事、深圳資產管理有限公司董事、深圳市投控資本有限公司董事、深圳市投控東
海投資有限公司董事、招商局仁和人壽保險股份有限公司監事、南方基金管理股份有限公
司董事。
甘衛斌先生,經濟學碩士,中國籍。曾任深圳市人才交流服務中心科員、副主任科員、
主任科員、部長助理、副經理,深圳市投資控股有限公司企業二部高級主管、副部長。現
任深圳市投資控股有限公司戰略研究部(董事會辦公室)部長(主任),南方基金管理股份
有限公司董事。
胡榮煒先生,工商管理碩士,特許金融分析師,中國籍。曾任職中國銀行廈門市分行
營業部儲蓄、風險管理處業務審查副科長、風險管理處盡職調查科科長,柯達亞太影像材
料制造財務經理(樂凱并購項目),柯達(廈門)數碼影像有限公司財務經理,柯達中國區
制造財務內控總監,廈門磐基大酒店有限公司集團副總經理,廈門金圓投資集團有限公司
投資管理部投資經理,廈門市創業投資有限公司總經理助理、副總經理,廈門國際信托有
限公司副總經理。現任廈門國際信托有限公司總經理,南方基金管理股份有限公司董事。
王斌先生,臨床醫學博士,中國籍。曾任職安徽泗縣人民醫院臨床醫生,瑞金醫院主
治醫師,興業證券研究所醫藥行業研究員、總經理助理、副總監、副總經理(主持工作)、
總經理。現任興業證券經濟與金融研究院院長,南方基金管理股份有限公司董事。
楊小松先生,經濟學碩士,中國注冊會計師,中國籍,無境外永久居留權。曾任職德
勤國際會計師行會計專業翻譯,光大銀行證券部職員,美國NASDAQ實習職員,證監會處長、
副主任,南方基金管理有限公司督察長。現任南方基金管理股份有限公司董事(代為履行董
事長職務)、總裁、黨委副書記,南方東英資產管理有限公司董事。
李心丹先生,金融學博士,國務院特殊津貼專家,中國籍。曾任職東南大學經濟管理
學院教授,南京大學工程管理學院院長。現任南京大學新金融創新研究院院長、金融工程
研究中心主任,南京大學教授、博士生導師,中國金融學年會常務理事,江蘇省資本市場
研究會會長,江蘇省科技創新協會副會長,江蘇銀行獨立董事,上海證券交易所科創板制
度評估專家委員會主任,南方基金管理股份有限公司獨立董事。
周蕊女士,法學碩士,中國籍。曾任職于萬商天勤律師事務所、中倫律師事務所等國
內知名律所,曾擔任廣東省律師協會女工委副主任、深圳市律師協會證券、基金與期貨專
業委員會副主任、深圳市律師協會國際與港澳臺工作委員會副主任。現任金杜律師事務所
合伙人,深交所第一屆創業板上市委委員,中國并購公會廣東分會會長,深圳市中小企業
改制專家服務團專家,深交所培訓中心專家,南方基金管理股份有限公司獨立董事。
林斌先生,會計學博士,澳大利亞資深注冊會計師,中國籍。曾任職中山大學管理學
院會計學系主任,MPAcc教育中心主任,廣東省審計學會副會長,廣東省資產評估協會副
會長,廣東省內部審計協會副會長。現任財政部內部控制標準委員會咨詢專家組成員,廣
東省總工會經審會常委,廣東管理會計師協會會長,廣東省內部控制協會副會長,中山大
學管理學院會計學教授、博士生導師,南方出版傳媒股份有限公司獨立董事,廣州視源電
子科技股份有限公司獨立董事,廣州地鐵設計研究院股份有限公司獨立董事,中船海洋與
防務裝備股份有限公司獨立董事,南方基金管理股份有限公司獨立董事。
鄭建彪先生,高級工商管理碩士,中國注冊會計師,中國籍。曾任職北京市財政局干
部,深圳蛇口中華會計師事務所經理,京都會計師事務所副主任,中國證監會第九屆股票
發行審核委員會委員,中國證監會第一至三屆上市公司并購重組專家咨詢委員會委員。現
任致同會計師事務所(特殊普通合伙)管理合伙人,中國并購公會副會長,北京注冊會計師
協會副會長,上海證券交易所第一屆科創板股票上市委員會委員,南方基金管理股份有限
公司獨立董事。
徐浩萍女士,會計學博士,中國籍。曾任職江蘇省絲綢進出口股份有限公司職員,南
京環球杰必克有限責任公司經理,南京國電南自股份有限公司主管,復旦大學教師。現任
復旦大學管理學院副教授,無錫林泰克斯新材料科技股份有限公司獨立董事,蘇州海光芯
創光電科技股份有限公司獨立董事,南方基金管理股份有限公司獨立董事。
3.2.2 監事會成員
馮青山先生,工學學士,中國籍。曾任職陸軍第124師工兵營地爆連副連職排長、代
政治指導員、師政治部組織科正連職干事,陸軍第42集團軍政治部組織處副營職干事,駐
香港部隊政治部組織處正營職干事,駐澳門部隊政治部正營職干事,陸軍第163師政治部
宣傳科副科長(正營職),深圳市紀委教育調研室主任科員、副處級紀檢員、辦公廳副主任、
黨風廉政建設室主任。現任深圳市投資控股有限公司董事、黨委副書記、工會主席,南方
基金管理股份有限公司監事會主席。
陳莉女士,法學碩士,中國籍。曾任職華泰證券深圳民田路營業部總經理、深圳益田
路營業部總經理、研究所副所長。現任華泰證券股份有限公司研究所所長,南方基金管理
股份有限公司監事。
陳明雅女士,管理學學士,注冊會計師,中國籍。曾任廈門國際信托有限公司財務部
副總經理。現任廈門國際信托有限公司財務部總經理、投資發展部總經理(兼),南方基金
管理股份有限公司監事。
鄭可棟先生,經濟學碩士,中國籍。曾任職國泰君安證券網絡金融部高級策劃經理,
興業證券戰略發展部經營計劃與績效分析經理、私財委科技金融部規劃發展負責人、經紀
業務總部投顧平臺運營處總監和理財規劃處總監、財富管理部總經理助理。現任興業證券
財富管理部副總經理,南方基金管理股份有限公司監事。
徐剛先生,工商管理碩士,中國籍,無境外永久居留權。曾任職深圳期貨投資公司職
員、項目經理,南方基金管理股份有限公司上海分公司職員、機構業務部職員、養老金業
務部主管、上海分公司董事。現任南方基金管理股份有限公司職工監事、養老金業務部執
行董事。
董星華女士,碩士學歷,中國籍,無境外永久居留權。曾任職中國人保武漢分公司、
中國人壽再保險公司、中國再保險公司、深圳證券通信公司,南方基金管理股份有限公司
綜合管理部經理、辦公室高級副總裁,現任南方基金管理股份有限公司職工監事、辦公室
董事。
陸文清先生,工商管理專業碩士,中國籍,無境外永久居留權。曾任職于東聯融資租
賃有限公司,曾任南方基金管理股份有限公司合肥理財中心職員、客戶關系部高級副總裁。
現任南方基金管理股份有限公司職工監事、客戶關系部董事、合肥理財中心總經理。
蘇望先生,法學碩士學位,中國籍,無境外永久居留權。曾任職國信證券股份有限公
司合規管理總部職員,深圳市融通資本管理股份有限公司職員,南方基金管理股份有限公
司監察稽核部專員、副總裁。現任南方基金管理股份有限公司職工監事、監察稽核部高級
副總裁。
3.2.3 公司高級管理人員
楊小松先生,總裁,經濟學碩士,中國注冊會計師,中國籍,無境外永久居留權。曾
任職德勤國際會計師行會計專業翻譯,光大銀行證券部職員,美國NASDAQ實習職員,證監
會處長、副主任,南方基金管理有限公司督察長。現任南方基金管理股份有限公司董事(代
為履行董事長職務)、總裁、黨委副書記,南方東英資產管理有限公司董事。
俞文宏先生,副總裁,工商管理碩士,經濟師,中國籍,無境外永久居留權。曾任職
江蘇省投資公司業務經理,江蘇國際招商公司部門經理,江蘇省國際信托投資公司投資銀
行部總經理,江蘇國信高科技創業投資有限公司董事長兼總經理,南方資本管理有限公司
董事長。現任南方基金管理股份有限公司副總裁、黨委委員。
朱運東先生,副總裁,經濟學學士,高級經濟師,中國籍,無境外永久居留權。曾任
職財政部地方預算司及辦公廳秘書,中國經濟開發信托投資公司綜合管理部總經理,南方
基金管理有限公司北京分公司總經理、產品開發部總監、總裁助理、首席市場執行官。現
任南方基金管理股份有限公司副總裁、黨委委員。
常克川先生,副總裁,EMBA工商管理碩士,中國籍,無境外永久居留權。曾任職中國
農業銀行副處級秘書,南方證券有限責任公司投資業務部總經理、沈陽分公司總經理、總
裁助理,華泰聯合證券董事會秘書、合規總監等職務,南方資本管理有限公司董事。現任
南方基金管理股份有限公司副總裁、首席信息官、董事會秘書、紀委書記。
李海鵬先生,副總裁,工商管理碩士,特許金融分析師(CFA),中國籍,無境外永久
居留權。曾任職美國AXA Financial 公司投資部高級分析師,南方基金管理有限公司高級
研究員、基金經理助理、基金經理、全國社保及國際業務部執行總監、全國社保業務部總
監、固定收益部總監、總裁助理兼固定收益投資總監,南方東英資產管理有限公司董事。
現任南方基金管理股份有限公司副總裁、首席投資官(固定收益)。
史博先生,副總裁,經濟學碩士,特許金融分析師(CFA),中國籍,無境外永久居留
權。曾任職博時基金管理有限公司研究員、市場部總助,中國人壽資產管理有限公司股票
部高級投資經理,泰達宏利基金管理有限公司投資副總監、研究總監、首席策略分析師、
基金經理,南方基金管理有限公司基金經理、研究部總監、總裁助理兼首席投資官(權益)。
現任南方基金管理股份有限公司副總裁、首席投資官(權益)、基金經理。
鮑文革先生,督察長,經濟學碩士,中國籍,無境外永久居留權。曾任職財政部中華
會計師事務所審計師,南方證券有限公司投行部及計劃財務部總經理助理,南方基金管理
有限公司運作保障部總監、公司監事、財務負責人、總裁助理。現任南方基金管理股份有
限公司督察長,南方資本管理有限公司董事。
3.2.4 基金經理
本基金歷任基金經理為:張原先生,管理時間為2009年9月25日至2013年4月19
日;潘海寧先生,管理時間為2011年2月17日至2013年4月21日;羅文杰女士,管理
時間為2013年4月22日至今。
羅文杰女士,美國南加州大學數學金融碩士、美國加州大學計算機科學碩士,具有基
金從業資格。曾任職于摩根士丹利投資銀行,從事量化分析工作。2008年9月加入南方基
金,曾任南方基金數量化投資部基金經理助理;現任指數投資部總經理。2013年5月17日
至2015年6月16日,任南方策略基金經理;2017年11月9日至2019年1月18日,任南
方策略、南方量化混合基金經理;2016年12月30日至2019年4月18日,任南方安享絕
對收益、南方卓享絕對收益基金經理;2018年2月8日至2020年3月27日,任H股ETF
基金經理;2018年2月12日至2020年3月27日,任南方H股聯接基金經理;2014年10
月30日至2020年12月23日,任500醫藥基金經理;2013年4月22日至今,任南方500、
南方500ETF基金經理;2013年5月17日至今,任南方300、南方300聯接基金經理;2015
年2月16日至今,任南方恒生ETF基金經理;2017年7月21日至今,任恒生聯接基金經
理;2017年8月24日至今,任南方房地產聯接基金經理;2017年8月25日至今,任南方
房地產ETF基金經理;2018年4月3日至今,任MSCI基金基金經理;2018年6月8日至
今,任MSCI聯接基金經理;2020年7月24日至今,兼任投資經理;2020年12月25日至
今,任南方策略基金經理;2021年3月12日至今,任南方中證創新藥產業ETF基金經理;
2021年7月2日至今,任南方中證香港科技ETF(QDII)基金經理。
3.2.5 投資決策委員會成員
副總裁兼首席投資官(固定收益)李海鵬先生,副總裁兼首席投資官(權益)史博先生,
聯席首席投資官孫魯閩先生,現金投資部總經理夏晨曦先生,交易管理部總經理王珂女士,
固定收益投資部總經理李璇女士,混合資產投資部總經理喬羽夫先生,固定收益研究部總
經理陶鑠先生,權益投資部總經理茅煒先生,權益研究部總經理章暉先生,指數投資部總
經理羅文杰女士,宏觀策略部聯席總經理唐小東先生。
3.2.6 上述人員之間不存在近親屬關系。
3.3 基金管理人的職責
1、依法募集基金,辦理或者委托經由證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、
申購、贖回和注冊登記事宜;
2、辦理基金備案手續;
3、自基金合同生效之日起,以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產;
4、配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式管
理和運作基金財產;
5、建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理的
基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金財產分別管理,分別記賬,
進行證券投資;
6、除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得為自己及任何第三人謀取利
益,不得委托第三人運作基金財產;
7、依法接受基金托管人的監督;
8、計算并披露基金凈值信息,確定基金份額申購、贖回價格;
9、采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回價格的方法符合基金合同等
法律文件的規定;
10、按規定受理基金份額的申購和贖回申請,及時、足額支付贖回款項;
11、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
12、編制季度報告、中期報告和年度報告;
13、嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定,履行信息披露及報告義務;
14、保守基金商業秘密,不得泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、基金合
同及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不得向他人泄露;
15、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益;
16、依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基金托
管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
17、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;
18、組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;
19、因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益,應當承擔
賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
20、基金托管人違反基金合同造成基金財產損失時,應為基金份額持有人利益向基金
托管人追償;
21、按規定向基金托管人提供基金份額持有人名冊資料;
22、建立并保存基金份額持有人名冊;
23、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會并通知基金
托管人;
24、執行生效的基金份額持有人大會的決定;
25、不從事任何有損基金及其他基金合同當事人利益的活動;
26、依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利益行使因基
金財產投資于證券所產生的權利,不謀求對上市公司的控股和直接管理;
27、法律法規、基金合同規定的以及中國證監會要求的其他義務。
3.4 基金管理人關于遵守法律法規的承諾
1、基金管理人承諾不從事違反《證券法》的行為,并承諾建立健全的內部控制制度,
采取有效措施,防止違反《證券法》行為的發生;
2、基金管理人承諾不從事以下違反《基金法》的行為,并承諾建立健全的內部風險控
制制度,采取有效措施,防止下列行為的發生:
(1)將基金管理人固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;
(2)不公平地對待管理的不同基金財產;
(3)利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;
(4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;
(5)依照法律、行政法規有關規定,由中國證監會規定禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守國家有關法律、
法規及行業規范,誠實信用、勤勉盡責,不從事以下活動:
(1)越權或違規經營;
(2)違反基金合同或托管協議;
(3)故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法權益;
(4)在向中國證監會報送的資料中弄虛作假;
(5)拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管;
(6)玩忽職守、濫用職權;
(7)泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資內
容、基金投資計劃等信息;
(8)協助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易;
(9)違反證券交易場所業務規則,利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格,擾亂市場秩
序;
(10)貶損同行,以提高自己;
(11)在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分;
(12)以不正當手段謀求業務發展;
(13)有悖社會公德,損害證券投資基金人員形象;
(14)其他法律、行政法規禁止的行為。
3.5 基金管理人關于禁止性行為的承諾
為維護基金份額持有人的合法權益,本基金禁止從事下列行為:
1、承銷證券;
2、違反規定向他人貸款或者提供擔保;
3、從事承擔無限責任的投資;
4、買賣除目標ETF外的其他基金份額,但是法律法規或中國證監會另有規定的除外;
5、向基金管理人、基金托管人出資;
6、從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
7、當時有效的法律法規、中國證監會及基金合同規定禁止從事的其他行為。
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或
者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關
聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循持有人利益優先原則,防范利益沖
突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先
得到基金托管人的同意,并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會
審議,并經過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易
事項進行審查。
若法律法規或監管部門取消上述禁止性規定,履行適當程序后,本基金投資可不受上
述規定限制。
3.6 基金經理承諾
1、依照有關法律、法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最
大利益;
2、不能利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益;
3、不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密,尚未依法公開的基金投資內
容、基金投資計劃等信息;
4、不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。
3.7 基金管理人的內部控制制度
1、內部控制制度概述
為了保證公司規范運作,有效地防范和化解管理風險、經營風險以及操作風險,確保
基金財務和公司財務以及其他信息真實、準確、完整,從而最大程度地保護基金份額持有
人的利益,本基金管理人建立了科學合理、控制嚴密、運行高效的內部控制制度。
內部控制制度是指公司為實現內部控制目標而建立的一系列組織機制、管理方法、操
作程序與控制措施的總稱。內部控制制度由內部控制大綱、基本管理制度、部門業務規章
等組成。
公司內部控制大綱是對公司章程規定的內控原則的細化和展開,是對各項基本管理制
度的總攬和指導,內部控制大綱明確了內控目標、內控原則、控制環境、內控措施等內容。
基本管理制度包括內部會計控制制度、風險控制制度、投資管理制度、監察稽核制度、
基金會計制度、信息披露制度、信息技術管理制度、資料檔案管理制度、業績評估考核制
度和緊急應變制度等。
部門業務規章是在基本管理制度的基礎上,對各部門的主要職責、崗位設置、崗位責
任、操作守則等的具體說明。
2、內部控制原則
健全性原則。內部控制機制必須覆蓋公司的各項業務、各個部門或機構和各級人員,
并涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個運作環節。
有效性原則。通過科學的內控手段和方法,建立合理的內控程序,維護內控制度的有
效執行。
獨立性原則。公司各機構、部門和崗位在職能上應當保持相對獨立,公司基金資產、
自有資產、其他資產的運作應當分離。
相互制約原則。公司內部部門和崗位的設置必須權責分明、相互制衡,并通過切實可
行的措施來實行。
成本效益原則。公司應充分發揮各機構、各部門及各級員工的工作積極性,運用科學
化的方法盡量降低經營運作成本,提高經濟效益,以合理的控制成本達到最佳的內部控制
效果。
3、主要內部控制制度
(1)內部會計控制制度
公司依據《中華人民共和國會計法》等國家有關法律、法規制訂了基金會計制度、公司
財務會計制度、會計工作操作流程和會計崗位職責,并針對各個風險控制點建立嚴密的會
計系統控制。
內部會計控制制度包括憑證制度、復核制度、賬務處理程序、基金估值制度和程序、
基金財務清算制度和程序、成本控制制度、財務收支審批制度和費用報銷管理辦法、財產
登記保管和實物資產盤點制度、會計檔案保管和財務交接制度等。
(2)風險管理控制制度
風險控制制度由風險控制委員會組織各部門制定,風險控制制度由風險控制的機構設
置、風險控制的程序、風險控制的具體制度、風險控制制度執行情況的監督等部分組成。
風險控制的具體制度主要包括投資風險管理制度、交易風險管理制度、財務風險控制
制度、信息技術系統風險控制制度以及崗位分離制度、防火墻制度、反饋制度、保密制度
等程序性風險管理制度。
(3)監察稽核制度
公司設立督察長,負責監督檢查基金和公司運作的合法合規情況及公司內部風險控制
情況。督察長由總經理提名,董事會聘任,并經全體獨立董事同意。
督察長負責組織指導公司監察稽核工作。除應當回避的情況外,督察長享有充分的知
情權和獨立的調查權。督察長根據履行職責的需要,有權參加或者列席公司董事會以及公
司業務、投資決策、風險管理等相關會議,有權調閱公司相關文件、檔案。督察長應當定
期或者不定期向全體董事報送工作報告,并在董事會及董事會下設的相關專門委員會定期
會議上報告基金及公司運作的合法合規情況及公司內部風險控制情況。
公司設立監察稽核部門,具體執行監察稽核工作。公司配備了充足合格的監察稽核人
員,明確規定了監察稽核部門及內部各崗位的職責和工作流程。
監察稽核制度包括內部稽核管理辦法、內部稽核工作準則等。通過這些制度的建立,
檢查公司各業務部門和人員遵守有關法律、法規和規章的情況;檢查公司各業務部門和人
員執行公司內部控制制度、各項管理制度和業務規章的情況。
§4 基金托管人
(一)基金托管人情況
1、基本情況
名稱:中國農業銀行股份有限公司(簡稱中國農業銀行)
住所:北京市東城區建國門內大街69號
辦公地址:北京市西城區復興門內大街28號凱晨世貿中心東座
法定代表人:谷澍
成立日期:2009年1月15日
批準設立機關和批準設立文號:中國銀監會銀監復[2009]13號
基金托管資格批文及文號:中國證監會證監基字[1998]23號
注冊資本:34,998,303.4萬元人民幣
存續期間:持續經營
聯系電話:010-66060069
傳真:010-68121816
聯系人:秦一楠
中國農業銀行股份有限公司是中國金融體系的重要組成部分,總行設在北京。經國務院
批準,中國農業銀行整體改制為中國農業銀行股份有限公司并于2009年1月15日依法成
立。中國農業銀行股份有限公司承繼原中國農業銀行全部資產、負債、業務、機構網點和
員工。中國農業銀行網點遍布中國城鄉,成為國內網點最多、業務輻射范圍最廣,服務領
域最廣,服務對象最多,業務功能齊全的大型國有商業銀行之一。在海外,中國農業銀行
同樣通過自己的努力贏得了良好的信譽,每年位居《財富》世界500強企業之列。作為一家
城鄉并舉、聯通國際、功能齊備的大型國有商業銀行,中國農業銀行一貫秉承以客戶為中
心的經營理念,堅持審慎穩健經營、可持續發展,立足縣域和城市兩大市場,實施差異化
競爭策略,著力打造“伴你成長”服務品牌,依托覆蓋全國的分支機構、龐大的電子化網
絡和多元化的金融產品,致力為廣大客戶提供優質的金融服務,與廣大客戶共創價值、共
同成長。
中國農業銀行是中國第一批開展托管業務的國內商業銀行,經驗豐富,服務優質,業
績突出,2004年被英國《全球托管人》評為中國“最佳托管銀行”。2007年中國農業銀行
通過了美國SAS70內部控制審計,并獲得無保留意見的SAS70審計報告。自2010年起中國
農業銀行連續通過托管業務國際內控標準(ISAE3402)認證,表明了獨立公正第三方對中國
農業銀行托管服務運作流程的風險管理、內部控制的健全有效性的全面認可。中國農業銀
行著力加強能力建設,品牌聲譽進一步提升,在2010年首屆“‘金牌理財’TOP10頒獎盛
典”中成績突出,獲“最佳托管銀行”獎。2010年再次榮獲《首席財務官》雜志頒發的“最
佳資產托管獎”。2012年榮獲第十屆中國財經風云榜“最佳資產托管銀行”稱號;2013年
至2017年連續榮獲上海清算所授予的“托管銀行優秀獎”和中央國債登記結算有限責任公
司授予的“優秀托管機構獎”稱號;2015年、2016年榮獲中國銀行業協會授予的“養老金
業務最佳發展獎”稱號;2018年榮獲中國基金報授予的公募基金20年“最佳基金托管銀
行”獎;2019年榮獲證券時報授予的“2019年度資產托管銀行天璣獎”稱號;2020年被美
國《環球金融》評為中國“最佳托管銀行”。
中國農業銀行證券投資基金托管部于1998年5月經中國證監會和中國人民銀行批準成
立,目前內設綜合管理部、業務管理部、客戶一部、客戶二部、客戶三部、客戶四部、風
險合規部、產品研發與信息技術部、營運一部、營運二部,擁有先進的安全防范設施和基
金托管業務系統。
2、主要人員情況
中國農業銀行托管業務部現有員工近310名,其中具有高級職稱的專家60名,服務團
隊成員專業水平高、業務素質好、服務能力強,高級管理層均有20年以上金融從業經驗和
高級技術職稱,精通國內外證券市場的運作。
3、基金托管業務經營情況
截止到2021年6月30日,中國農業銀行托管的封閉式證券投資基金和開放式證券投
資基金共620只。
(二)基金托管人的內部風險控制制度說明
1、內部控制目標
嚴格遵守國家有關托管業務的法律法規、行業監管規章和行內有關管理規定,守法經營、
規范運作、嚴格監察,確保業務的穩健運行,保證基金財產的安全完整,確保有關信息的真實、
準確、完整、及時,保護基金份額持有人的合法權益。
2、內部控制組織結構
風險管理委員會總體負責中國農業銀行的風險管理與內部控制工作,對托管業務風險管
理和內部控制工作進行監督和評價。托管業務部專門設置了風險管理處,配備了專職內控監
督人員負責托管業務的內控監督工作,獨立行使監督稽核職權。
3、內部控制制度及措施
具備系統、完善的制度控制體系,建立了管理制度、控制制度、崗位職責、業務操作
流程,可以保證托管業務的規范操作和順利進行;業務人員具備從業資格;業務管理實行
嚴格的復核、審核、檢查制度,授權工作實行集中控制,業務印章按規程保管、存放、使
用,賬戶資料嚴格保管,制約機制嚴格有效;業務操作區專門設置,封閉管理,實施音像監
控;業務信息由專職信息披露人負責,防止泄密;業務實現自動化操作,防止人為事故的發
生,技術系統完整、獨立。
(三)基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序
基金托管人通過參數設置將《基金法》、《運作辦法》、基金合同、托管協議規定的投
資比例和禁止投資品種輸入監控系統,每日登錄監控系統監督基金管理人的投資運作,并
通過基金資金賬戶、基金管理人的投資指令等監督基金管理人的其他行為。
當基金出現異常交易行為時,基金托管人應當針對不同情況進行以下方式的處理:
1、電話提示。對媒體和輿論反映集中的問題,電話提示基金管理人;
2、書面警示。對本基金投資比例接近超標、資金頭寸不足等問題,以書面方式對基金
管理人進行提示;
3、書面報告。對投資比例超標、清算資金透支以及其他涉嫌違規交易等行為,書面提
示有關基金管理人并報中國證監會。
§5 相關服務機構
5.1 銷售機構
5.1.1 場外銷售機構
5.1.1.1 直銷機構
南方基金管理股份有限公司
住所及辦公地址:深圳市福田區蓮花街道益田路5999號基金大廈32-42樓
法定代表人:楊小松(代為履行法定代表人職責)
電話:0755-82763905、82763906
傳真:0755-82763900
聯系人:張銳珊
5.1.1.2 代銷機構
南方500A代銷銀行:
序號 代銷機構名稱 代銷機構信息
1 中國農業銀行股份有限公司 注冊地址:北京市東城區建國門內大街69號 辦公地址:北京市東城區建國門內大街69號 法定代表人:谷澍 客服電話:95599 網址:www.abchina.com
2 中國工商銀行股份有限公司 注冊地址:北京市西城區復興門內大街55號 法定代表人:陳四清 聯系人:謝宇晨 客服電話:95588 網址:www.icbc.com.cn
3 中國建設銀行股份有限公司 注冊地址:北京市西城區金融大街25號 辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓 法定代表人:田國立 電話:010-66275654 傳真:010-66275654 聯系人:王嘉朔 客服電話:95533
網址:www.ccb.com
4 中國銀行股份有限公司 注冊地址:北京市西城區復興門內大街1號 辦公地址:北京市西城區復興門內大街1號 法定代表人:劉連舸 客服電話:95566 網址:www.boc.cn
5 交通銀行股份有限公司 注冊地址:上海市浦東新區銀城中路188號 辦公地址:上海市浦東新區銀城中路188號 法定代表人:任德奇 聯系人:高天 電話:021-58781234 傳真:021-58408483 客服電話:95559 公司網址:www.bankcomm.com
6 招商銀行股份有限公司 注冊地址:深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈 辦公地址:深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈 法定代表人:繆建民 客服電話:95555 網址:www.cmbchina.com
7 中國郵政儲蓄銀行股份有限公司 注冊地址:北京市西城區金融大街3號 辦公地址:北京市西城區金融大街3號 法定代表人:張金良 聯系人:王碩 傳真:(010)68858057 客服電話:95580 網址:www.psbc.com
8 上海浦東發展銀行股份有限公司 注冊地址:上海市中山東一路12號 辦公地址:上海市中山東一路12號 法定代表人:鄭楊 聯系人:吳斌 聯系電話:021-61618888
客服電話:95528 網址:www.spdb.com.cn
9 中信銀行股份有限公司 注冊地址:北京市朝陽區光華路10號院1號樓6-30層、32-42層 辦公地址:北京市朝陽區光華路10號院1號樓6-30層、32-42層 法定代表人:李慶萍 聯系人:王曉琳 電話:010-66637271 客服電話:95558 網址:http://bank.ecitic.com/
10 廣發銀行股份有限公司 注冊地址:廣州市越秀區東風東路713號 法定代表人:王濱 聯系電話:0571-96000888,020-38322222 客服電話:400-830-8003 網址:www.cgbchina.com.cn
11 中國民生銀行股份有限公司 注冊地址:北京市西城區復興門內大街2號 辦公地址:北京市西城區復興門內大街2號 法定代表人:高迎欣 聯系人:穆婷 電話:010-58560666 傳真:010-57092611 客服電話:95568 網址:www.cmbc.com.cn
12 中國光大銀行股份有限公司 注冊地址:北京市西城區太平橋大街25號、甲25號中國光大中心 辦公地址:北京市西城區太平橋大街25號中國光大中心 法定代表人:李曉鵬 聯系人:朱紅 電話:010-63636153 傳真:010-63639709 客服電話:95595 網址:www.cebbank.com
13 興業銀行股份有限公司 注冊地址:福州市湖東路154號中山大廈
辦公地址:上海市浦東新區銀城路167號9層 法定代表人:陶以平(代為履行法定代表人職權) 聯系人:高雨岑 聯系電話:021-52629999 客服電話:95561 網址:www.cib.com.cn
14 平安銀行股份有限公司 地址:深圳市深南東路5047號 法定代表人:謝永林 聯系人:施藝帆 聯系電話:021-50979384 客服電話:95511-3 網址:bank.pingan.com
15 華夏銀行股份有限公司 注冊地址:北京市東城區建國門內大街22號 辦公地址:北京市東城區建國門內大街22號 法定代表人:李民吉 聯系人:王者凡 聯系電話:010-85238890 客服電話:95577 網址:www.hxb.com.cn
16 浙商銀行股份有限公司 注冊地址:浙江省杭州市慶春路288號 辦公地址:浙江省杭州市慶春路288號 法定代表人:沈仁康 聯系人:唐燕 聯系電話:0571-87659056 客服電話:95527 網址:www.czbank.com
17 杭州銀行股份有限公司 注冊地址:杭州市下城區慶春路46號杭州銀行大廈 辦公地址:杭州市下城區慶春路46號杭州銀行大廈 法定代表人:陳震山 聯系人:蔡捷 聯系電話:0571-85109708 客服電話:95398 網址:www.hzbank.com.cn
18 上海銀行股份有限公司 注冊地址:上海市浦東新區銀城中路168號
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路168號 法定代表人:金煜 聯系人:湯征程 聯系電話:021-68475521 客服電話:95594 網址:www.bosc.cn
19 北京銀行股份有限公司 注冊地址:北京市西城區金融大街甲17號首層 辦公地址:北京市西城區金融大街丙17號 法定代表人:張東寧 聯系人:周黎 傳真:010-66225309 客服電話:95526 網址:www.bankofbeijing.com.cn
20 上海農村商業銀行股份有限公司 注冊地址:上海市黃浦區中山東二路70號 辦公地址:上海市黃浦區中山東二路70號 法定代表人:徐力 聯系人:施傳榮 聯系電話:021-61899999 客服電話:021-962999、4006962999 網址:www.srcb.com
21 江蘇銀行股份有限公司 注冊地址:南京市中華路26號 辦公地址:南京市中華路26號 法定代表人:夏平 聯系人:張洪瑋 電話:025-58587036 客服電話:95319 網址:www.jsbchina.cn
22 東莞銀行股份有限公司 注冊地址:東莞市莞城區體育路21號 辦公地址:東莞市莞城區體育路21號 法定代表:盧國鋒 聯系人:朱杰霞 聯系電話:0769-27239605 客服電話:956033
網址:www.dongguanbank.cn
23 青島銀行股份有限公司 注冊地址:山東省青島市市南區香港中路68號華普大廈 辦公地址:山東省青島市嶗山區秦嶺路6號 法定代表人:郭少泉 聯系人:陳界交 聯系電話:0832-68629956 客服電話:(青島)96588;(全國)400-66-96588 網址:www.qdccb.com
24 寧波銀行股份有限公司 注冊地址:浙江省寧波市鄞州區寧南南路700號 辦公地址:浙江省寧波市鄞州區寧東路345號 法定代表人:陸華裕 聯系人:胡技勛 聯系電話:0574-89068340 客服電話:95574 網址:www.nbcb.com.cn
25 南京銀行股份有限公司 注冊地址:南京市玄武區中山路288號 辦公地址:南京市玄武區中山路288號 法定代表人:胡升榮 聯系人:趙世光 聯系電話:025-86775305 客服電話:95302 網址:www.njcb.com.cn
26 漢口銀行股份有限公司 注冊地址:武漢市江漢區建設大道933號漢口銀行大廈 辦公地址:武漢市江漢區建設大道933號漢口銀行大廈 法定代表人:陳新民 聯系人:周田 聯系方式:027-82656785 客服電話:96558(武漢)、40060-96558(全國) 網址:www.hkbchina.com
27 重慶銀行股份有限公司 注冊地址:重慶市江北區永平門街6號 辦公地址:重慶市江北區永
平門街6號 法定代表人:林軍 聯系人:孔文超 電話:023-63799379 傳真:023-63792412 客服電話:400-70-96899 網址:www.cqcbank.com
28 東莞農村商業銀行股份有限公司 注冊地址:廣東省東莞市東城區鴻福東路2號 辦公地址:東莞市東城區鴻福東路2號東莞農商銀行大廈 法定代表人:王耀球 聯系人:洪曉琳 電話:0769-22866143 傳真:0769-22866282 客服電話:0769-961122 網址:www.drcbank.com
29 烏魯木齊銀行股份有限公司 注冊地址:烏魯木齊市會展大道599號 辦公地址:烏魯木齊市會展大道599號 法定代表人:任思宇 聯系人:王小培、王云 電話:0991-4500319、0991-4563677 傳真:0991-4500319 客服電話:0991-96518 網址:www.uccb.com.cn
30 廣州銀行股份有限公司 注冊地址:廣州市天河區珠江東路30號廣州銀行大廈 辦公地址:廣州市天河區珠江東路30號廣州銀行大廈 法定代表人:姚建軍 聯系人:唐薈 電話:020-28302742 傳真:020-28302021 客服電話:020-96699 網址:www.gzcb.com.cn
31 河北銀行股份有限公司 注冊地址:石家莊市平安北大街28號 辦公地址:石家莊市平安北大街28號 法定代表人:喬志強
聯系人:鄭夏芳 電話:0311-67807030 傳真:0311-88627027 客服電話:400-612-9999 網址:www.hebbank.com
32 江蘇江南農村商業銀行股份有限公司 注冊地址:常州市武進區延政中路9號 辦公地址:常州市武進區延政中路9號 法定代表人:陸向陽 聯系人:李仙 是蕓 電話:0519-80585939 傳真:0519-89995170 客服電話:96005 網址:www.jnbank.com.cn
33 廈門銀行股份有限公司 注冊地址:廈門市湖濱北路101號商業銀行大廈 辦公地址:廈門市湖濱北路101號商業銀行大廈 法定代表人:吳世群 聯系人:孫瑜 電話:0592-5310251 傳真:0592-5373973 客服電話:400-858-8888 網址:www.xmbankonline.com
34 泉州銀行股份有限公司 注冊地址:福建省泉州市豐澤區泉泰路266號 辦公地址:福建省泉州市豐澤區泉泰路266號 法定代表人:傅子能 聯系人:駱劍峰 電話:0595-22551071 傳真:0595-22578871 客服電話:96312 網址:http://www.qzccbank.com/
35 南洋商業銀行(中國)有限公司 注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道800號三層、六層至九層(不含六層A座) 辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道800號三層、六層至九層(不含
六層A座) 法定代表人:孫建東 聯系人:施艷 電話:021-38566625 傳真:021-20337790 客服電話:8008207898,4008207898,(86551)64360499 網址:http://www.ncbchina.cn/cn/index.html
36 東亞銀行(中國)有限公司 注冊地址:上海市浦東新區花園石橋路66號 辦公地址:上海市浦東新區花園石橋路66號 法定代表人: 李國寶 聯系人: 張薇 電話:021-3866 3744 傳真:021-3867 5314 客服電話:95382 網址:www.hkbea.com.cn
南方500A代銷券商及其他代銷機構:
序號 代銷機構名稱 代銷機構信息
1 華泰證券股份有限公司 注冊地址:南京市江東中路228號 法定代表人:張偉 聯系人:龐曉蕓 聯系電話:0755-82492193 客服電話:95597 網址:www.htsc.com.cn
2 興業證券股份有限公司 注冊地址:福州市湖東路268號 辦公地址:上海市浦東新區長柳路36號 法定代表人:楊華輝 聯系人:喬琳雪 聯系電話:021-38565547 客服電話:95562 網址:www.xyzq.com.cn
3 國信證券股份有限公司 注冊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大
廈十六層至二十六層 辦公地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層 法定代表人:張納沙 聯系人:李穎 電話:0755-82130833 傳真:0755-82133952 客服電話:95536 網址:www.guosen.com.cn
4 中國銀河證券股份有限公司 注冊地址:北京市西城區金融大街35號2-6層 辦公地址:北京市豐臺區西營街8號院1號樓青海金融大廈 法定代表人:陳共炎 聯系人:辛國政 聯系電話:010-80928123 客服電話:4008-888-888或95551 網址:www.chinastock.com.cn
5 國泰君安證券股份有限公司 注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區商城路618號 辦公地址:上海市靜安區南京西路768號國泰君安大廈 法定代表人:賀青 聯系人:芮敏祺 電話:021-38676666 客服電話:4008888666 網址:www.gtja.com
6 中泰證券股份有限公司 注冊地址:濟南市市中區經七路86號 辦公地址:山東省濟南市市中區經七路86號 法定代表人:李峰 聯系人:李明娟 電話:0531-68889344 傳真:021-20315137 客服電話:95538 網址:www.zts.com.cn
7 海通證券股份有限公司 注冊地址:上海市廣東路689號 辦公地址:上海市廣東路
689號 法定代表人:周杰 電話:021-23219000 傳真:021-23219100 聯系人:李笑鳴 客服電話:95553 網址:www.htsec.com
8 中信建投證券股份有限公司 注冊地址:北京市朝陽區安立路66號4號樓 辦公地址:北京市朝陽門內大街188號 法定代表人:王常青 聯系人:謝欣然 聯系電話:010-86451810 客服電話:4008888108 網址:www.csc108.com
9 廣發證券股份有限公司 注冊地址:廣州市黃埔區中新廣州知識城騰飛一街2號618室 辦公地址:廣州市天河區馬場路26號廣發證券大廈 法定代表人:孫樹明 聯系人:黃嵐 客服電話:95575、020-95575或致電各地營業網點 網址:廣發證券網http://www.gf.com.cn
10 長城證券股份有限公司 注冊地址:深圳市福田區福田街道金田路2026號能源大廈南塔樓10-19層 辦公地址:深圳市福田區福田街道金田路2026號能源大廈南塔樓10-19層 法定代表人:張巍 聯系人:紀毓靈 聯系電話:0755-83516289 客服電話:0755-33680000 4006666888 網址:www.cgws.com
11 招商證券股份有限公司 注冊地址:深圳市福田區福華一路111號 辦公地址:深圳市福田區福華一路111號招商證券大廈23樓
法定代表人:霍達 聯系人:黃嬋君 聯系電話:0755-82960167 客服電話:95565、4008888111 網址:www.newone.com.cn
12 中信證券股份有限公司 注冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座 辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈 法定代表人:張佑君 聯系人:王一通 電話:010-60838888 傳真:010-60833739 客服電話:95558 網址:www.cs.ecitic.com
13 申萬宏源證券有限公司 注冊地址:上海市徐匯區長樂路989號45層 辦公地址:上海市徐匯區長樂路989號40層 法定代表人:楊玉成 聯系人:陳宇 電話:021-33389888 傳真:021-33388224 客服電話:95523或4008895523 網址: www.swhysc.com
14 光大證券股份有限公司 注冊地址:上海市靜安區新閘路1508號 辦公地址:上海市靜安區新閘路1508號 法定代表人:劉秋明 聯系人:郁疆 聯系電話:021-22169999 客服電話:95525 網址:www.ebscn.com
15 中國中金財富證券有限公司 注冊地址:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18層-21層及第04層01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23單元
辦公地址:深圳市福田區益田路6003號榮超商務中心A棟第04、18層至21層 法定代表人:高濤 聯系人:萬玉琳 聯系電話:0755-82026907 傳真0755-82026539 客服電話:400-600-8008、95532 網址:www.ciccwm.com
16 申萬宏源西部證券有限公司 注冊地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈20樓2005室 辦公地址: 新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈20樓2005室 法定代表人:李琦 電話:0991-5801913 傳真:0991-5801466 聯系人:王懷春 客服電話:400-800-0562 網址:www.hysec.com
17 湘財證券股份有限公司 注冊地址:湖南省長沙市天心區湘府中路198號新南城商務中心A棟11樓 辦公地址:湖南省長沙市天心區湘府中路198號新南城商務中心A棟11樓 法定代表人:高振營 聯系人:江恩前 聯系電話:021-38784580-8920 客服電話:95351 網址:www.xcsc.com
18 安信證券股份有限公司 注冊地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元 辦公地址:深圳市福田區深南大道鳳凰大廈1棟9層 法定代表人:黃炎勛 聯系人:陳劍虹 聯系電話:0755-82825551
客服電話:4008001001 網址:www.essence.com.cn
19 中信證券(山東)有限責任公司 注冊地址:青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001 辦公地址:山東省青島市市南區東海西路28號龍翔廣場東座5層 法定代表人:馮恩新 聯系人:董巨川 聯系電話:0532-68722197 客服電話:95548 網址:sd.citics.com
20 中銀國際證券股份有限公司 注冊地址:上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39F 法定代表人:寧敏 聯系人:王煒哲 聯系電話:021-20328309 客服電話:4006208888 網址:www.bocichina.com
21 信達證券股份有限公司 注冊(辦公)地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓 法定代表人:祝瑞敏 聯系人:王薇安 聯系電話:010-83252170 傳真:010-63080978 客服電話:95321 網址:www.cindasc.com
22 民生證券股份有限公司 注冊地址:北京市東城區建國門內大街28號民生金融中心A 座16-18層 辦公地址:北京市東城區建國門內大街28號民生金融中心A 座16-20層 法定代表人:馮鶴年 聯系人:胡夢雅 聯系電話:010-85127627 客服電話:95376 網址:www.mszq.com
23 東方證券股份有限公司 注冊地址:上海市中山南路318號2號樓22層、23
層、25層-29層 辦公地址:上海市中山南路318號2號樓13層、21層-23層、25-29層、32 層、36 層、39 層、40 層 法定代表人:潘鑫軍 聯系人:胡月茹 聯系電話:021-63325888 客服電話:95503 網址:www.dfzq.com.cn
24 華融證券股份有限公司 注冊地址:北京市西城區金融大街8號 辦公地址:北京市朝陽區朝陽門北大街18號中國人保壽險大廈12-18層 法定代表人:張海文 基金業務聯系人:孫燕波 聯系電話:010-85556048 傳真:010-85556088 客服電話:95390 網址:www.hrsec.com.cn
25 華西證券股份有限公司 注冊地址:四川省成都市高新區天府二街198號華西證券大廈 辦公地址:四川省成都市高新區天府二街198號華西證券大廈 法定代表人:楊炯洋 聯系人:趙靜靜 客服電話:95584 網址:www.hx168.com.cn
26 長江證券股份有限公司 注冊地址:武漢市新華路特8號長江證券大廈 法定代表人:李新華 聯系人:奚博宇 電話:027-65799999 傳真:027-85481900 客服電話:95579或4008-888-999 網址:www.95579.com
27 世紀證券有限責任公司 注冊地址:深圳市前海深港合作區南山街道桂灣五路128號前海深港基金小鎮對沖基金中心406
辦公地址:深圳市福田區福田街道金田路2026號能源大廈北塔23-25樓 法定代表人:李強 聯系人:徐玲娟 聯系電話:0755-83199599-9135 客服電話:4008323000 網址:www.csco.com.cn
28 東北證券股份有限公司 注冊地址:長春市生態大街6666號 辦公地址:長春市生態大街6666號 法定代表人:李福春 聯系人:安巖巖 聯系電話:0431-85096517 客服電話:95360 網址:www.nesc.cn
29 上海證券有限責任公司 注冊地址:上海市黃浦區四川中路213號7樓 辦公地址:上海市黃浦區四川中路213號久事商務大廈7樓 法定代表人:何偉 聯系人:邵珍珍 聯系電話:021-53686888 傳真:021-53686100-7008 客服電話:4008918918 網址:www.shzq.com
30 江海證券有限公司 注冊地址:黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路56號 辦公地址:黑龍江省哈爾濱市松北區創新三路833號 法定代表人:趙洪波 聯系人:王金嬌 電話:18845074611 傳真:0451-82337279 客服電話:956007 網址:www.jhzq.com.cn
31 國聯證券股份有限公司 注冊地址:江蘇省無錫濱湖區太湖新城金融一街8號7-9層 辦公地址:江蘇省無錫濱湖區太湖新城金融一街8號7-
9層 法定代表人:姚志勇 聯系人:祁昊 聯系電話:0510-82831662 客服電話:95570 網址:www.glsc.com.cn
32 東莞證券股份有限公司 注冊地址:廣東省東莞市莞城區可園南路1號金源中心 辦公地址:廣東省東莞市莞城區可園南路1號金源中心 聯系人:陳士銳 聯系電話:0769-22112151 客服電話:95328 網址:www.dgzq.com.cn
33 渤海證券股份有限公司 注冊地址:天津市經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室 辦公地址:天津市南開區賓水西道8號 法定代表人:安志勇 聯系人:王星 電話:022-28451922 傳真:022-28451892 客服電話:400-651-5988 網址:www.ewww.com.cn
34 平安證券股份有限公司 注冊地址:深圳市福田中心區金田路4036號榮超大廈16-20層 辦公地址:深圳市福田中心區金田路4036號榮超大廈16-20層 法定代表人:何之江 聯系人:王陽 聯系電話:021-38637436 客服電話:95511-8 網址:stock.pingan.com
35 國都證券股份有限公司 注冊地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層 辦公地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層 法定代表人:翁振杰 聯系人:張暉
電話:010-87413731 傳真:010-84183311-3389 客服電話:400-818-8118 網址:www.guodu.com
36 東吳證券股份有限公司 注冊地址:蘇州工業園區星陽街5號 辦公地址:蘇州工業園區星陽街5號 法定代表人:范力 聯系人:陸曉 電話:0512-62938521 傳真:0512-65588021 客服電話:95330 網址:www.dwzq.com.cn
37 中信證券華南股份有限公司 注冊地址:廣州市天河區珠江西路5號501房 辦公地址:廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔5樓 法定代表人:胡伏云 聯系人:陳靖 聯系電話:020-88836999 客服電話: 95396 網址:www.gzs.com.cn
38 華林證券股份有限公司 注冊地址:西藏自治區拉薩市柳梧新區國際總部城3幢1單元5-5 辦公地址:深圳市南山區深南大道9688號華潤置地大廈C座31-33層 法人代表:林立 聯系人:鄭琢 聯系電話:0755-82707766 客服電話:400-188-3888 網址:www.chinalin.com
39 南京證券股份有限公司 注冊地址:南京市江東中路389號 辦公地址:南京市江東中路389號 法定代表人:李劍鋒 聯系人:王萬君 聯系電話:025-58519523 客服電話:95386 網址:www.njzq.com.cn
40 華安證券股份有限公司 注冊地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號 辦公地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號財智中心B1座 法定代表人:章宏韜 聯系人:范超 聯系電話:0551-65161821 客服電話:95318 網址:www.hazq.com
41 紅塔證券股份有限公司 注冊地址:云南省昆明市北京路155號附1號紅塔大廈9樓 辦公地址:云南省昆明市北京路155號附1號紅塔大廈9樓 法定代表人:李素明 聯系人:楊敏珺 聯系電話:0871-63353652 客服電話:956060 網址:http://www.hongtastock.com
42 銀泰證券有限責任公司 注冊地址:深圳市福田區竹子林四路紫竹七道18號光大銀行大廈18樓 辦公地址:深圳市福田區竹子林四路紫竹七道18號光大銀行大廈18樓 法定代表人:黃冰 聯系電話:0755-83706665 客服電話:4008-505-505 網址:www.ytzq.com
43 浙商證券股份有限公司 辦公地址:杭州市江干區五星路201號浙商證券大樓 法定代表人:吳承根 聯系人:夏帆 電話:0571-87901139 客服電話:95345 網址:www.stocke.com.cn
44 華寶證券有限責任公司 注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道100號57層 辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道100
號57層 法定代表人:劉加海 聯系人:胡星煜 電話:021-20515386 傳真:021-68408217-7517 客服電話:4008209898 網址:www.cnhbstock.com
45 山西證券股份有限公司 注冊地址:山西省太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓 辦公地址:山西省太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓 法定代表人:侯巍 聯系人:郭熠 聯系電話:0351-8686659 客服電話:400-666-1618,95573 網址:www.i618.com.cn
46 第一創業證券股份有限公司 注冊地址:深圳市福田區福華一路115號投行大廈20樓 辦公地址:深圳市福田區福華一路115號投行大廈18樓 法定代表人:劉學民 聯系人:單晶 聯系電話:0755-23838750 客服電話:95358 網址:www.firstcapital.com.cn
47 華福證券有限責任公司 注冊地址:福州市五四路157號新天地大廈7、8層 辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1088號招商銀行大廈18樓 法定代表人:黃金琳 聯系人:王虹 電話:021-20655183 傳真:021-20655196 客服電話:96326(福建省外請先撥0591) 網址:www.hfzq.com.cn
48 中山證券有限責任公司 注冊地址:深圳市南山區創業路1777號海信南方大廈
21、22層 辦公地址:深圳市南山區創業路1777號海信南方大廈21、22層 法定代表人:吳小靜 聯系電話:0755-82943755 客服電話:95329 網址:www.zszq.com
49 國海證券股份有限公司 注冊地址:廣西省桂林市輔星路13號 辦公地址:廣東省深圳市福田區竹子林四路光大銀行大廈3F 法定代表人:何春梅 聯系人:牛孟宇 電話:0755-83709350 傳真:0755-83704850 客服電話:95563 網址:http://www.ghzq.com.cn
50 中原證券股份有限公司 注冊地址:鄭州市鄭東新區商務外環路10號 辦公地址:鄭州市鄭東新區商務外環路10號 法定代表人:菅明軍 聯系人:程月艷 李盼盼 電話:0371-69099882 傳真:0371-65585899 客服電話:95377 網址:www.ccnew.com
51 西南證券股份有限公司 注冊地址:重慶市江北區橋北苑8號 法定代表人:廖慶軒 聯系人:魏馨怡 聯系電話:023-67663104 客服電話:95355 網址:www.swsc.com.cn
52 財達證券股份有限公司 注冊地址:河北省石家莊市橋西區自強路35號莊家金融大廈23至26層 辦公地址:河北省石家莊市橋西區自強路35號莊家金融大廈23至26層 法定代表人:翟建強
聯系人:李菁菁 聯系電話:0311-66006219 客服電話: 河北省內95363;河北省外0311-95363 網址:www.S10000.com
53 德邦證券股份有限公司 注冊地址:上海市普陀區曹楊路510號南半幢9樓 辦公地址:上海市黃浦區中山東二路600號上海BFC外灘金融中心N1棟7層 法定代表人:武曉春 聯系人:王芙佳 電話:021-68761616 傳真:021-68767032 客服電話:4008888128 網址:www.tebon.com.cn
54 中航證券有限公司 注冊地址:南昌市紅谷灘新區紅谷中大道1619號國際金融大廈A座41樓 辦公地址:北京市朝陽區望京東園四區2號 中航資本大廈35層 法定代表人:王曉峰 聯系人:馬琳瑤 電話:010-59562532 傳真:010-59562532 客服電話:95335 網址:http://www.avicsec.com/
55 國元證券股份有限公司 注冊地址:安徽省合肥市梅山路18號 辦公地址:安徽省合肥市梅山路18號安徽國際金融中心A座國元證券 法定代表人:蔡詠 聯系人:米碩 聯系電話:0551-68167601 客服電話:95578 網址:www.gyzq.com.cn
56 國盛證券有限責任公司 注冊地址:江西省南昌市新建區子實路1589號 辦公地址:江西省南昌市紅谷灘新區鳳凰中大道1115
號北京銀行大樓 法定代表人:徐麗峰 聯系人:占文馳 聯系電話:0791-88250812 客服電話:956080 網址:www.gszq.com
57 中國國際金融股份有限公司 注冊地址:北京市建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層 辦公地址:北京市建國門外大街甲6號SK大廈 聯系人:楊涵宇 聯系電話:010-65051166 客服電話:400-910-1166 網址:www.cicc.com.cn
58 大同證券有限責任公司 注冊地址:大同市城區迎賓街15號桐城中央21層 辦公地址:山西省太原市長治路111號山西世貿中心A座F12、F13 法定代表人:董祥 聯系人:薛津 電話:0351-4130322 傳真:0351-4192803 客服電話:4007121212 網址:http://www.dtsbc.com.cn
59 方正證券股份有限公司 注冊地址:湖南省長沙市天心區湘江中路二段36號華遠華中心4、5號樓3701-3717 辦公地址:北京市朝陽區北四環中路盤古大觀A座40層 法定代表人:施華 聯系人:胡創 聯系電話:010-59355997 客服電話:95571 網址:www.foundersc.com
60 財通證券股份有限公司 注冊地址:杭州市杭大路15號嘉華國際商務中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716 辦公地址:杭州市杭大路
15號嘉華國際商務中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716 法定代表人:陸建強 聯系人:蔡馳宙 聯系電話:0571-87821867 客服電話:95336,40086-96336 網址:www.ctsec.com
61 東海證券股份有限公司 注冊地址:江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18樓 辦公地址:上海市浦東新區東方路1928號東海證券大廈 法定代表人:錢俊文 聯系人:王一彥 客服電話:95531;400-8888-588 網址:www.longone.com.cn
62 西部證券股份有限公司 注冊地址:陜西省西安市東新街319號8幢10000室 辦公地址:陜西省西安市東新街319號8幢10000室 法定代表人:徐朝暉 聯系人:梁承華 電話:029-87211526 傳真:029-87211478 客服電話:95582 網址:http://www.westsecu.com/
63 新時代證券股份有限公司 注冊地址:北京市海淀區北三環西路99號院1號樓15層1501 辦公地址:北京市海淀區北三環西路99號院1號樓15層1501 法定代表人:林雯 聯系人:田芳芳 聯系電話:010-83561146 客服電話:95399 網址:www.xsdzq.cn
64 瑞銀證券有限責任公司 注冊地址:北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心12層、15層
辦公地址:北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心12層、15層 法定代表人:程宜蓀 聯系人:馮爽 聯系電話:010-58328373 客服電話:400-887-8827 網址:www.ubssecurities.com
65 金元證券股份有限公司 注冊地址:海口市南寶路36號證券大廈4樓 辦公地址:深圳市深南大道4001號時代金融中心17層 法定代表人:王作義 聯系人:劉萍 聯系電話:0755-83025693 客服電話:95372 網址:www.jyzq.cn
66 萬聯證券股份有限公司 注冊地址:廣州市天河區珠江東路11號18、19樓全層 辦公地址:廣東省廣州市天河區珠江東路13號高德置地廣場E座12層 法定代表人:袁笑一 聯系人:丁思 聯系電話:020-83988334 客服電話:95322 網址:www.wlzq.cn
67 國金證券股份有限公司 注冊地址:成都市東城根上街95號 辦公地址:成都市東城根上街95號 法定代表人:冉云 聯系人:杜晶、黎建平 聯系電話:028-86690057 傳真:028-86690126 客服電話:95310 網址:www.gjzq.com.cn
68 財信證券有限責任公司 注冊地址:長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26樓 辦公地址:長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26樓
法定代表人:劉宛晨 聯系人:郭靜 聯系電話:0731-84403347 客服電話: 95317 網址:www.cfzq.com
69 恒泰證券股份有限公司 注冊地址:呼和浩特市賽罕區敕勒川大街東方君座D座14層 辦公地址:呼和浩特市賽罕區敕勒川大街東方君座D座14層 法定代表人:龐介民 聯系人:熊麗 客服電話:956088 網址:www.cnht.com.cn
70 華龍證券股份有限公司 注冊地址:蘭州市城關區東崗西路638號蘭州財富中心21樓 辦公地址:蘭州市城關區東崗西路638號19樓 法定代表人:陳牧原 聯系人:范坤 電話:0931-4890208 傳真:0931-4890628 客服電話:95368 網址:www.hlzq.com
71 華鑫證券有限責任公司 注冊地址:深圳市福田區蓮花街道福中社區深南大道2008號中國鳳凰大廈1棟20C-1房 辦公地址:上海市徐匯區宛平南路8號 法定代表人:俞洋 聯系人:虞佳彥 電話:021-54967656 傳真:021-54967280 客服電話:95323,4001099918 網址:http://www.cfsc.com.cn
72 國融證券股份有限公司 注冊地址:內蒙古呼和浩特市新城區錫林南路18號 辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號長安興融中心
西座11層 法定代表人:張智河 聯系人:虞哲維 客服電話:400-660-9839 網址:www.grzq.com
73 英大證券有限責任公司 注冊地址:深圳市福田區深南中路華能大廈三十、三十一層 辦公地址:深圳市福田區深南中路華能大廈六層 法定代表人:郝京春 聯系人:林培鑫 聯系電話:0755-83637967 客服電話:4000-188-688 網址:www.ydsc.com.cn
74 五礦證券有限公司 注冊地址:深圳市福田區金田路4028號榮超經貿中心辦公樓47層01單元 辦公地址:深圳市南山區濱海大道與后海濱路交匯處濱海大道3165號五礦金融大廈(18-25層) 法定代表人:黃海洲 聯系人:戴佳璐 電話:0755-23375492 傳真:0755-82545500 客服電話:40018-40028 網址:www.wkzq.com.cn
75 大通證券股份有限公司 注冊地址:遼寧省大連市沙河口區會展路129號大連國際金融中心A座-大連期貨大廈38、39層 辦公地址:大連市沙河口區會展路129號大連期貨大廈39層 法定代表人:趙璽 聯系人:謝立軍 電話:0411-39991807 傳真:0411-39991833 客服電話:4008-169-169 網址:www.daton.com.cn
76 粵開證券股份有限公司 注冊地址:廣州經濟技術開發區科學大道60號開發區控股中心21、22、23層
辦公地址:廣州經濟技術開發區科學大道60號開發區控股中心21、22、23層 法定代表人:嚴亦斌 聯系人:彭蓮 聯系電話:0755-83331195 客戶服務電話:95564 公司網址:http://www.ykzq.com
77 東興證券股份有限公司 注冊地址:北京市西城區金融大街5號(新盛大廈)12、15層 辦公地址:北京市西城區金融大街5號(新盛大廈)12、15層 法定代表人:魏慶華 聯系人:鄭曠怡 電話:010-66559039 傳真:010-66555133 客服電話:95309 網址:www.dxzq.net
78 開源證券股份有限公司 注冊地址:西安市高新區錦業路1號都市之門B座5層 辦公地址:西安市高新區錦業路1號都市之門B座5層 法定代表人:李剛 聯系人:張夢薇 電話:029-88365805 傳真:029-88365835 客服電話:95325 網址:www.kysec.cn
79 中郵證券有限責任公司 注冊地址:陜西省西安市唐延路5號陜西郵政信息大廈9~11層 辦公地址:北京市東城區珠市口東大街17號 法定代表人:丁奇文 聯系人:吉亞利 電話:010-67017788-9104 傳真:010-67017788-9696 客服電話:4008888005 網址:www.cnpsec.com
80 太平洋證券股份有限公司 注冊地址:云南省昆明市青年路389號志遠大廈18層 辦公地址:北京市西城區北展北街九號華遠企業號D座三單元 法定代表人: 李長偉 聯系人:王婧 電話:010-88695182 傳真:010-88321763 客服電話:95397 網址:www.tpyzq.com
81 宏信證券有限責任公司 注冊地址:四川省成都市錦江區人民南路二段18號川信大廈10樓 辦公地址:四川省成都市錦江區人民南路二段18號川信大廈10樓 法定代表人:吳玉明 聯系人:張鋆 電話:010-64083702 傳真:028-86199382 客服電話:95304 網址:www.hxzq.cn
82 天風證券股份有限公司 注冊地址:湖北省武漢市東湖新技術開發區關東園路2號高科大廈四樓 辦公地址: 湖北省武漢市武昌區中南路99號保利廣場A座48樓 法定代表人: 余磊 聯系人:王雅薇 電話:13971585665 客服電話:4008005000或95391 網址:www.tfzq.com
83 聯儲證券有限責任公司 注冊地址: 深圳市福田區深南大道南側金地中心大廈9樓 辦公地址: 北京市朝陽區安定路5號院3號樓中建財富國際中心27層 法定代表人: 呂春衛 聯系人:徐曉霞 電話:010-86499479
傳真:010-86499401 客服電話:400-620-6868 網址:www.lczq.com
84 川財證券有限責任公司 注冊地址: 中國(四川)自由貿易試驗區成都市高新區交子大道177號中海國際中心B座17樓 辦公地址:中國(四川)自由貿易試驗區成都市高新區交子大道177號中海國際中心B座17樓 法定代表人:金樹成 聯系人:匡婷 電話:028-86583053 傳真:028-86583002 客服電話:028-86585518 網址:www.cczq.com
85 國開證券股份有限公司 注冊地址: 北京市西城區阜成門外大街29號1-9層 辦公地址:北京市西城區阜成門外大街29號1-9層 法定代表人: 張寶榮 聯系人:孟妍 電話:010-88300999 傳真:010-88300999 客服電話:4008895593 網址:www.gkzq.com.cn
86 東方財富證券股份有限公司 注冊地址: 西藏自治區拉薩市柳梧新區國際總部城10棟樓 辦公地址:上海市徐匯區宛平南路88號金座東方財富大廈 法定代表人:戴彥 聯系人: 陳亞男 客服電話:95357 網址:http://www.18.cn
87 天相投資顧問有限公司 注冊地址:北京市西城區金融街19號富凱大廈B座701 辦公地址:北京市西城區新街口外大街28號C座5層 法定代表人:林義相
聯系人:譚磊 客服電話:010-66045678 傳真:010-66045518 網址:http://www.txsec.com 公司基金網網址:http://jijin.txsec.com/
88 中信期貨有限公司 注冊地址:深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305室、14層 辦公地址:深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305室、14層 法定代表人:張皓 聯系人:劉宏瑩 電話:010-60833754 傳真:021-60819988 客服電話:400-990-8826 網址:http://www.citicsf.com
89 弘業期貨股份有限公司 注冊地址: 南京市秦淮區中華路50號 辦公地址: 南京市秦淮區中華路50號弘業大廈2-10樓 法定代表人: 周劍秋 聯系人: 張蘇怡 電話:025-52278981 傳真:025-52278733 客服電話:4008281288 網址:www.ftol.com.cn
90 諾亞正行基金銷售有限公司 注冊地址:上海市虹口區飛虹路360弄9號3724室 辦公地址:上海市楊浦區長陽路1687號長陽創谷2號樓 法定代表人:汪靜波 聯系人:李娟 電話:021-80359127 傳真:021-38509777 客服電話:400-821-5399 網址:www.noah-fund.com
91 深圳眾祿基金銷售股份有限公司 注冊地址:深圳市羅湖區筍崗街道筍西社區梨園路8號
HALO廣場一期四層12-13室 辦公地址:深圳市羅湖區筍崗街道筍西社區梨園路8號HALO廣場一期四層12-13室 法定代表人:薛峰 聯系人:龔江江 電話:0755-33227950 傳真:0755-33227951 客服電話:4006-788-887 網址:www.zlfund.cn、www.jjmmw.com
92 上海好買基金銷售有限公司 注冊地址:上海市虹口區歐陽路196號26號樓2樓41號 辦公地址:上海市浦東新區浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903~906室;上海市虹口區歐陽路196號(法蘭橋創意園)26號樓2樓 法定代表人:楊文斌 聯系人:張茹 電話:021-20613999 傳真:021-68596916 客服電話:400-700-9665 網址:www.ehowbuy.com
93 螞蟻(杭州)基金銷售有限公司 注冊地址:浙江省杭州市余杭區五常街道文一西路969號3幢5層599室 辦公地址:浙江省杭州市西湖區萬塘路18號黃龍時代廣場B座6F 法定代表人:祖國明 聯系人:韓愛彬 客服電話:4000-766-123 公司網址:www.fund123.cn
94 上海長量基金銷售有限公司 注冊地址:上海市浦東新區高翔路526號2幢220室 辦公地址:上海市浦東新區東方路1267號11層 法定代表人:張躍偉 聯系人:邱燕芳
電話:021-20691831 傳真:021-20691861 客服電話:400-820-2899 網址:www.erichfund.com
95 上海天天基金銷售有限公司 注冊地址:上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層 辦公地址:上海市徐匯區宛平南路88號金座大樓(東方財富大廈) 法定代表人:其實 聯系人:潘世友 電話:021-54509977 傳真:021-64385308 客服電話:95021 / 4001818188 網址:www.1234567.com.cn
96 北京展恒基金銷售股份有限公司 注冊地址:北京市朝陽區安苑路11號西樓6層604、607 辦公地址:北京朝陽區北四環中路27號院5號樓A座6層11室 聯系人:武文佳 電話:010-59601338 客服電話:4008188000 網址:www.myfund.com
97 浙江同花順基金銷售有限公司 注冊地址:浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903室 辦公地址:杭州市余杭區五常街道同順街18號 同花順大樓4層 法定代表人:吳強 聯系人:吳強 電話:0571-88911818 傳真:0571-86800423 客服電話:952555 網址:www.5ifund.com
98 浦領基金銷售有限公司 注冊地址:北京市朝陽區望京東園四區2號樓10層1001號04室 辦公地址:北京市朝陽區望京中航資本大廈10層 法定代表人:聶婉君 客服電話:400-012-5899
聯系人:李艷 聯系電話:010-59497361 傳真:010-64788016 公司網站:www.zscffund.com
99 和訊信息科技有限公司 注冊地址:北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層 辦公地址:北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層 法定代表人:王莉 聯系人:陳慧慧 電話:010-85657353 傳真:010-65884788 客服電話:4009200022 網址:licaike.hexun.com
100 宜信普澤(北京)基金銷售有限公司 注冊地址:北京市朝陽區光華路7號樓20層20A1、20A2單元 辦公地址:北京市朝陽區光華路7號樓20層20A1、20A2單元 法定代表人:才殿陽 聯系人: 魏晨 電話:13260309352 客服電話:4006099200 網址:www.yixinfund.com
101 泛華普益基金銷售有限公司 注冊地址:四川省成都市成華區建設路9號高地中心1101室 辦公地址:四川省成都市金牛區西宸天街B座1201 法定代表人:于海鋒 聯系人:陳丹 電話:+86-15114053620 傳真:028-84252474-8055 客服電話:400-080-3388 網址:http://www.puyifund.cn
102 嘉實財富管理有限公司 注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道8號上海國金中心辦公樓二期27層2716單元 辦公地址:北京市朝陽區建國門外大街21號北京國際
俱樂部C座寫字樓11層 法定代表人:張峰 聯系人:李雯 電話:010-65215588 傳真:010-65185678 客服電話:400-021-8850 網址:www.harvestwm.cn
103 深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司 注冊地址:深圳市福田區福田街道民田路178號華融大廈27層2704 辦公地址:北京市西城區宣武門外大街28號富卓大廈17層 法定代表人:洪弘 聯系人:孫博文 電話:010-83363101 傳真:010-83363072 客服電話:400-166-1188 網址:https://8.jrj.com.cn
104 北京恒天明澤基金銷售有限公司 注冊地址:北京市經濟技術開發區宏達北路10號五層5122室 辦公地址:北京市朝陽區東三環北路甲19號SOHO嘉盛中心30層3001室 法定代表人:周斌 聯系人:楊瀟毅 電話:13521956041 傳真:010-57756199 客服電話:4008980618 網址:www.chtwm.com
105 北京錢景基金銷售有限公司 注冊地址:北京市海淀區丹棱街6號1幢9層1008-1012 辦公地址:北京市海淀區丹棱街6號1幢9層1008-1012 法定代表人:趙榮春 聯系人:李超 電話:010-56200948 傳真:010-57569671 客服電話:400-893-6885 網址:www.qianjing.com
106 北京創金啟富基金銷售有限 注冊地址: 北京市西城區
公司 民豐胡同31號5號樓215A 辦公地址: 北京市西城區白紙坊東街2號 經濟日報社綜合樓A座712室 法定代表人:梁蓉 聯系人:魏素清 電話:010-66154828-8006 傳真:010-63583991 客服電話:010-66154828 網址:www.5irich.com
107 海銀基金銷售有限公司 注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路8號402室 辦公地址:上海市浦東新區銀城中路8號4樓 法定代表人:鞏巧麗 聯系人:李卓南 電話:021-80134149 傳真:021-80133413 客服電話:400-808-1016 網址:www.fundhaiyin.com
108 北京植信基金銷售有限公司 注冊地址:北京市密云縣興盛南路8號院2號樓106-67 辦公地址:北京市朝陽區盛世龍源國食苑10號樓 法定代表人: 王軍輝 聯系人:吳鵬 電話:010-56075718 傳真:010-67767615 客服電話:4006-802-123 網址:http://www.zhixin-inv.com
109 上海大智慧基金銷售有限公司 注冊地址: 上海浦東楊高南路428路1號樓10-11層 辦公地址:上海浦東楊高南路428路1號樓10-11層 法定代表人: 申健 聯系人:張蜓 電話:021-20219988(35374) 傳真:021-20219923 客服電話:021-20292031 網址:http://www.wg.com.cn
110 上海聯泰基金銷售有限公司 注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區富特北路277號3層310室 辦公地址:上海市長寧區福泉北路518號8座3層 法定代表人:尹彬彬 聯系人:陳東 電話:021-52822063 傳真:021-52975270 客服電話:400-166-6788 網址:http://www.66liantai.com
111 上海利得基金銷售有限公司 注冊地址:上海市寶山區蘊川路5475號1033室 辦公地址:上海市虹口區東大名路1098號浦江國際金融廣場53層 法定代表人:李興春 聯系人:陳海云 電話:15001876357 傳真:021-61101630 客服電話:400-032-5885 網址:www.leadfund.com.cn
112 匯付基金銷售有限公司 注冊地址:上海市黃浦區中山南路100號19層 上海市黃浦區中山南路100號金外灘國際廣場19樓 法定代表人: 金佶 聯系人: 陳云卉 電話:021-33323999 傳真:021-33323837 客服電話:400-821-3999 網址:www.hotjijin.com/
113 廈門市鑫鼎盛控股有限公司 注冊地址: 廈門市思明區鷺江道2號第一廣場1501-1504 辦公地址: 廈門市思明區鷺江道2號第一廣場1501-1504 法定代表人:陳洪生 聯系人:梁云波 電話:0592-3122757 傳真:0592-3122701 客服電話:400-918-0808
網址:www.xds.com.cn
114 上海陸金所基金銷售有限公司 注冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元 辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓 法定代表人:王之光 聯系人:寧博宇 電話:021-20665952 傳真:021-22066653 客服電話:4008219031 網址:www.lufunds.com
115 北京虹點基金銷售有限公司 注冊地址:北京市朝陽區東三環北路17號10層1015室 辦公地址:北京市朝陽區東三環北路17號恒安大廈10層 法定代表人:何靜 聯系人:王重陽 電話: 010-85643600 客服電話:400-618-0707 網址:www.hongdianfund.com
116 北京新浪倉石基金銷售有限公司 注冊地址:北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪總部科研樓5層518室 辦公地址:北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪總部科研樓5層518室 法定代表人: 趙芯蕊 聯系人:韓宇琪 電話:010-62675768 客服電話:010-62675369 網址:http://www.xincai.com
117 珠海盈米基金銷售有限公司 注冊地址:珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491 辦公地址:廣州市海珠區閱江中路688號保利國際廣場北塔33層 法定代表人:肖雯 聯系人:邱湘湘
電話:020-89629099 傳真:020-89629011 客服電話:020-89629066 網址:www.yingmi.cn
118 深圳富濟基金銷售有限公司 注冊地址:深圳市福田區福田街道崗廈社區金田路3088號中洲大廈3203A單元 辦公地址:深圳市福田區福田街道崗廈社區金田路3088號中洲大廈3203A單元 法定代表人:劉鵬宇 聯系人:劉勇 電話:0755-83999907-8814 傳真:0755-83999926 客服電話:0755-83999907 網址:www.fujifund.cn
119 北京唐鼎耀華基金銷售有限公司 注冊地址: 北京市延慶縣延慶經濟開發區百泉街10號2棟236室 辦公地址: 北京市朝陽區東三環北路38號院泰康金融大廈37層 法定代表人:張冠宇 聯系人:王國壯 電話:010-85932851 客服電話:400-819-9868 網址:https://www.tdyhfund.com
120 上海凱石財富基金銷售有限公司 注冊地址:上海市黃浦區西藏南路765號602-115室 辦公地址:上海市黃浦區延安東路1號凱石大廈4樓 法定代表人: 陳繼武 聯系人:高皓輝 電話:021-63333389-230 傳真:021-63333390 客服電話:4006-433-389 網址: www.vstonewealth.com
121 濟安財富(北京)基金銷售有限公司 注冊地址: 北京市朝陽區太陽宮中路16號院1號樓3層307
辦公地址: 北京市朝陽區太陽宮中路16號院1號樓3層307 法定代表人: 楊健 聯系人:李海燕 電話:010-65309516 傳真:010-65330699 客服電話:400-673-7010 網址:http://www.jianfortune.com
122 中證金牛(北京)投資咨詢有限公司 注冊地址:北京市豐臺區東管頭1號2號樓2-45室 辦公地址: 北京市西城區宣武門外大街甲1號環球財訊中心A座5層 法定代表人:錢昊旻 聯系人: 沈晨 電話:010-59336544 傳真:010-59336586 客服電話:4008-909-998 網址:www.jnlc.com
123 深圳前海微眾銀行股份有限公司 注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路A棟201 辦公地址:深圳市南山區沙河西路1819號深圳灣科技生態園7棟A座 法定代表人:顧敏 客服電話:4009998877 網址:www.webank.com
124 北京匯成基金銷售有限公司 注冊地址: 北京市西城區西直門外大街1號院2號樓17層19C13 辦公地址: 北京市西城區宣武門外大街甲1號環球財訊中心D座401 法定代表人:王偉剛 聯系人: 王驍驍 電話:010-62680527 傳真:010-62680827 客服電話:4006199059 網址:www.hcfunds.com
125 南京蘇寧基金銷售有限公司 注冊地址: 南京市玄武區蘇寧大道1-5號 辦公地址:南京市玄武區蘇
寧大道1-5號 法定代表人: 王鋒 聯系人: 馮鵬鵬 電話:025-66996699-887226 傳真:025-66996699 客服電話:95177 網址:www.snjijin.com
126 北京廣源達信基金銷售有限公司 注冊地址: 北京市西城區新街口外大街28號C座六層605室 辦公地址:北京市朝陽區望京東園四區浦項中心B座19層 法定代表人: 齊劍輝 聯系人:姜英華 電話:4006167531 傳真:010-82055860 客服電話:4006167531 網址:www.niuniufund.com
127 上海萬得基金銷售有限公司 注冊地址: 中國(上海)自由貿易試驗區福山路33號11樓B座 辦公地址: 上海市浦東新區浦明路1500號萬得大廈11樓 法定代表人:王廷富 聯系人:徐亞丹 電話:021-50712782 傳真:021-50710161 客服電話:400-799-1888 網址:www.520fund.com.cn
128 北京蛋卷基金銷售有限公司 注冊地址:北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507 辦公地址:北京市朝陽區創遠路34號院6號樓15層1501室 法定代表人:鐘斐斐 聯系人:侯芳芳 電話:010-61840688 傳真:010-84997571 客服電話:4001599288 網址:
https://www.danjuanapp.com
129 上海云灣基金銷售有限公司 注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區新金橋路27號、明月路1257號1幢1層103-1、103-2辦公區 辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區新金橋路27號、明月路1257號1幢1層103-1、103-2辦公區 法定代表人: 馮軼明 聯系人: 王寧 電話:021-20538888 傳真:021-20538999 客服電話:400-820-1515 網址:www.zhengtongfunds.com
130 上海基煜基金銷售有限公司 注冊地址: 上海市黃浦區廣東路500號30層3001單元 辦公地址:上海市浦東新區銀城中路488號太平金融大廈1503室 法定代表人: 王翔 聯系人: 張巍婧 電話: 021-65370077-255 傳真:021-55085991 客服電話:400-820-5369 網址:www.jiyufund.com.cn
131 京東肯特瑞基金銷售有限公司 注冊地址: 北京市海淀區西三旗建材城中路12號17號平房157 辦公地址: 北京市通州區亦莊經濟技術開發區科創十一街18號院京東集團總部A座17層 法定代表人: 李駿 電話: 95118 傳真:010-89189566 客服熱線: 95118 公司網站: kenterui.jd.com
132 上海華夏財富投資管理有限公司 注冊地址:上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268室 辦公地址:北京市西城區金
融大街33號通泰大廈B座8層 法定代表人:毛淮平 聯系人:仲秋玥 電話:010-88066632 傳真:010-88066552 客服電話:400-817-5666 網址:www.amcfortune.com
133 上海挖財基金銷售有限公司 注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路759號18層03單元 辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路759號18層03單元 法定代表人:呂柳霞 聯系人: 毛善波 電話:021-50810687 傳真:021-58300279 客戶服務電話:021-50810673 網址: www.wacaijijin.com
134 和耕傳承基金銷售有限公司 注冊地址:鄭州市鄭東新區東風南路東康寧街北6號樓503 辦公地址:鄭州市鄭東新區東風南路東康寧街北6號樓503 法定代表人:王旋 聯系人:胡靜華 電話:0371-85518396 傳真:0371-85518397 客服電話:4000-555-671 網址: http://www.hgccpb.com/
135 大連網金基金銷售有限公司 注冊地址:遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層202室 辦公地址:遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層202室 法定代表人:樊懷東 客服電話:4000-899-100 網址:http://www.yibaijin.com/
136 一路財富(北京)基金銷售 注冊地址:北京市海淀區寶
有限公司 盛南路1號院20號樓9層101-14 辦公地址:北京市海淀區奧北科技園-國泰大廈9層 法定代表人:吳雪秀 聯系人:董宣 電話:13520209651 客服電話:400-001-1566 網址:www.yilucaifu.com
137 騰安基金銷售(深圳)有限公司 注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前海商務秘書有限公司) 辦公地址:深圳市南山區海天二路33號騰訊濱海大廈15樓 法定代表人:劉明軍 聯系人:譚廣鋒 電話:0755-86013388轉80618 傳真:/ 客服電話:95017 網址:www.tenganxinxi.com
138 民商基金銷售(上海)有限公司 注冊地址:上海市黃浦區北京東路666號H區(東座)6樓A31室 辦公地址:上海市浦東新區張楊路707號生命人壽大廈32樓 法定代表人:賁惠琴 聯系人:周宇亮 電話:021-50206003 客服電話:021-50206003 網址:www.msftec.com
139 北京度小滿基金銷售有限公司 注冊地址:北京市海淀區西北旺東路10號院西區4號樓1層103室 法定代表人:葛新 辦公地址:北京市海淀區西北旺東路10號院西區4號樓 機構聯系人:孫博超 聯系人電話:010-59403028 聯系人傳真:010-59403027
客戶服務電話:95055-4 公司網址:www.baiyingfund.com
140 中國人壽保險股份有限公司 注冊地址:中國北京市西城區金融大街16號 辦公地址:中國北京市西城區金融大街16號 法定代表人:王濱 聯系人:秦澤偉 電話:010-63631539 客服電話:95519 網址:www.e-chinalife.com
141 玄元保險代理有限公司 注冊地址: 中國(上海)自由貿易試驗區張楊路707號1105室 辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區張楊路707號1105室 法定代表人: 馬永諳 聯系人:盧亞博 電話:021-50701053 傳真:021-50701053 客服電話:400 080 8208 網址:www.licaimofang.cn
142 鳳凰金信(海口)基金銷售有限公司 注冊地址:海南省海口市濱海大道32號復興城互聯網創新創業園E區4層 辦公地址:北京市朝陽區紫月路18號院18號樓 法定代表人:張旭 聯系人:汪瑩 電話:010-58160084 傳真:010-58160181 客服電話:400-810-5919 公司網址:www.fengfd.com
143 本基金其他代銷機構情況詳見基金管理人網站列示
南方500C代銷銀行:
序號 代銷機構名稱 代銷機構信息
1 中國工商銀行股份有限公司 注冊地址:北京市西城區復興門內大街55號 法定代表人:陳四清
聯系人:謝宇晨 客服電話:95588 網址:www.icbc.com.cn
2 交通銀行股份有限公司 注冊地址:上海市浦東新區銀城中路188號 辦公地址:上海市浦東新區銀城中路188號 法定代表人:任德奇 聯系人:高天 電話:021-58781234 傳真:021-58408483 客服電話:95559 公司網址:www.bankcomm.com
3 招商銀行股份有限公司 注冊地址:深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈 辦公地址:深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈 法定代表人:繆建民 客服電話:95555 網址:www.cmbchina.com
4 中信銀行股份有限公司 注冊地址:北京市朝陽區光華路10號院1號樓6-30層、32-42層 辦公地址:北京市朝陽區光華路10號院1號樓6-30層、32-42層 法定代表人:李慶萍 聯系人:王曉琳 電話:010-66637271 客服電話:95558 網址:http://bank.ecitic.com/
5 興業銀行股份有限公司 注冊地址:福州市湖東路154號中山大廈 辦公地址:上海市浦東新區銀城路167號9層 法定代表人:陶以平(代為履行法定代表人職權) 聯系人:高雨岑 聯系電話:021-52629999 客服電話:95561 網址:www.cib.com.cn
6 平安銀行股份有限公司 地址:深圳市深南東路5047號 法定代表人:謝永林 聯系人:施藝帆 聯系電話:021-50979384 客服電話:95511-3 網址:bank.pingan.com
7 青島銀行股份有限公司 注冊地址:山東省青島市市南區香港中路68號華普大廈 辦公地址:山東省青島市嶗山區秦嶺路6號 法定代表人:郭少泉 聯系人:陳界交 聯系電話:0832-68629956 客服電話:(青島)96588;(全國)400-66-96588 網址:www.qdccb.com
8 寧波銀行股份有限公司 注冊地址:浙江省寧波市鄞州區寧南南路700號 辦公地址:浙江省寧波市鄞州區寧東路345號 法定代表人:陸華裕 聯系人:胡技勛 聯系電話:0574-89068340 客服電話:95574 網址:www.nbcb.com.cn
9 南京銀行股份有限公司 注冊地址:南京市玄武區中山路288號 辦公地址:南京市玄武區中山路288號 法定代表人:胡升榮 聯系人:趙世光 聯系電話:025-86775305 客服電話:95302 網址:www.njcb.com.cn
10 深圳農村商業銀行股份有限公司 注冊地址:廣東省深圳市羅湖區深南東路3038號合作金融大廈 辦公地址:廣東省深圳市羅湖區深南東路3038號合作金融大廈 法定代表人:李光安 聯系人:常志勇
聯系電話:0755-25188781 傳真:0755-25188785 客服電話:4001961200 網址:www.4001961200.com
11 哈爾濱銀行股份有限公司 注冊地址:哈爾濱市道里區尚志大街160號 辦公地址:哈爾濱市道里區上江街888號 法定代表人:郭志文 聯系人:李至北 電話:0451-87792450 傳真:0451-87792682 客服電話:95537,400-60-95537 網址:www.hrbb.com.cn
12 珠海華潤銀行股份有限公司 注冊地址:廣東省珠海市吉大九洲大道東1346號 辦公地址:廣東省珠海市吉大九洲大道東1346號 法定代表人:劉曉勇 聯系人:李陽 電話:96588(廣東省外加撥0756) 傳真:0 客服電話:96588(廣東省外加撥0756),4008800338 網址:www.crbank.com.cn
13 江蘇紫金農村商業銀行股份有限公司 注冊地址: 南京市建鄴區江東中路381號 辦公地址: 南京市建鄴區江東中路381號 法定代表人: 張小軍 聯系人: 樊林 電話:025-88866344 傳真:025-88866502 客服電話:025-96855 網址:www.zjrcbank.com
14 晉中銀行股份有限公司 注冊地址: 山西省晉中市榆次區迎賓西街65號 辦公地址:山西省晉中市榆次區迎賓西街65號 法定代表人: 劉海濱 聯系人: 賀莎莎
電話:18634889009 客服電話:95105678 網址:www.jzbank.com
15 長沙銀行股份有限公司 注冊地址: 長沙市岳麓區濱江路53號楷林商務中心B座 辦公地址: 長沙市岳麓區濱江路53號楷林商務中心B座 法定代表人: 朱玉國 聯系人: 于立娜 電話:0731-89736250 傳真:0731-89736250 客服電話:40067-96511 網址:www.bankofchangsha.com
南方500C代銷券商及其他代銷機構:
序號 代銷機構名稱 代銷機構信息
1 華泰證券股份有限公司 注冊地址:南京市江東中路228號 法定代表人:張偉 聯系人:龐曉蕓 聯系電話:0755-82492193 客服電話:95597 網址:www.htsc.com.cn
2 中國銀河證券股份有限公司 注冊地址:北京市西城區金融大街35號2-6層 辦公地址:北京市豐臺區西營街8號院1號樓青海金融大廈 法定代表人:陳共炎 聯系人:辛國政 聯系電話:010-80928123 客服電話:4008-888-888或95551 網址:www.chinastock.com.cn
3 中信建投證券股份有限公司 注冊地址:北京市朝陽區安立路66號4號樓 辦公地址:北京市朝陽門內
大街188號 法定代表人:王常青 聯系人:謝欣然 聯系電話:010-86451810 客服電話:4008888108 網址:www.csc108.com
4 中信證券股份有限公司 注冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座 辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈 法定代表人:張佑君 聯系人:王一通 電話:010-60838888 傳真:010-60833739 客服電話:95558 網址:www.cs.ecitic.com
5 申萬宏源證券有限公司 注冊地址:上海市徐匯區長樂路989號45層 辦公地址:上海市徐匯區長樂路989號40層 法定代表人:楊玉成 聯系人:陳宇 電話:021-33389888 傳真:021-33388224 客服電話:95523或4008895523 網址: www.swhysc.com
6 申萬宏源西部證券有限公司 注冊地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈20樓2005室 辦公地址: 新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈20樓2005室 法定代表人:李琦 電話:0991-5801913 傳真:0991-5801466 聯系人:王懷春 客服電話:400-800-0562 網址:www.hysec.com
7 中信證券(山東)有限責任公司 注冊地址:青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001
辦公地址:山東省青島市市南區東海西路28號龍翔廣場東座5層 法定代表人:馮恩新 聯系人:董巨川 聯系電話:0532-68722197 客服電話:95548 網址:sd.citics.com
8 中銀國際證券股份有限公司 注冊地址:上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39F 法定代表人:寧敏 聯系人:王煒哲 聯系電話:021-20328309 客服電話:4006208888 網址:www.bocichina.com
9 信達證券股份有限公司 注冊(辦公)地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓 法定代表人:祝瑞敏 聯系人:王薇安 聯系電話:010-83252170 傳真:010-63080978 客服電話:95321 網址:www.cindasc.com
10 東方證券股份有限公司 注冊地址:上海市中山南路318號2號樓22層、23層、25層-29層 辦公地址:上海市中山南路318號2號樓13層、21層-23層、25-29層、32 層、36 層、39 層、40 層 法定代表人:潘鑫軍 聯系人:胡月茹 聯系電話:021-63325888 客服電話:95503 網址:www.dfzq.com.cn
11 華西證券股份有限公司 注冊地址:四川省成都市高新區天府二街198號華西證券大廈 辦公地址:四川省成都市高新區天府二街198號華西證券大廈 法定代表人:楊炯洋
聯系人:趙靜靜 客服電話:95584 網址:www.hx168.com.cn
12 東北證券股份有限公司 注冊地址:長春市生態大街6666號 辦公地址:長春市生態大街6666號 法定代表人:李福春 聯系人:安巖巖 聯系電話:0431-85096517 客服電話:95360 網址:www.nesc.cn
13 東吳證券股份有限公司 注冊地址:蘇州工業園區星陽街5號 辦公地址:蘇州工業園區星陽街5號 法定代表人:范力 聯系人:陸曉 電話:0512-62938521 傳真:0512-65588021 客服電話:95330 網址:www.dwzq.com.cn
14 中信證券華南股份有限公司 注冊地址:廣州市天河區珠江西路5號501房 辦公地址:廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔5樓 法定代表人:胡伏云 聯系人:陳靖 聯系電話:020-88836999 客服電話: 95396 網址:www.gzs.com.cn
15 南京證券股份有限公司 注冊地址:南京市江東中路389號 辦公地址:南京市江東中路389號 法定代表人:李劍鋒 聯系人:王萬君 聯系電話:025-58519523 客服電話:95386 網址:www.njzq.com.cn
16 浙商證券股份有限公司 辦公地址:杭州市江干區五星路201號浙商證券大樓 法定代表人:吳承根
聯系人:夏帆 電話:0571-87901139 客服電話:95345 網址:www.stocke.com.cn
17 華寶證券有限責任公司 注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道100號57層 辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道100號57層 法定代表人:劉加海 聯系人:胡星煜 電話:021-20515386 傳真:021-68408217-7517 客服電話:4008209898 網址:www.cnhbstock.com
18 中原證券股份有限公司 注冊地址:鄭州市鄭東新區商務外環路10號 辦公地址:鄭州市鄭東新區商務外環路10號 法定代表人:菅明軍 聯系人:程月艷 李盼盼 電話:0371-69099882 傳真:0371-65585899 客服電話:95377 網址:www.ccnew.com
19 財達證券股份有限公司 注冊地址:河北省石家莊市橋西區自強路35號莊家金融大廈23至26層 辦公地址:河北省石家莊市橋西區自強路35號莊家金融大廈23至26層 法定代表人:翟建強 聯系人:李菁菁 聯系電話:0311-66006219 客服電話: 河北省內95363;河北省外0311-95363 網址:www.S10000.com
20 德邦證券股份有限公司 注冊地址:上海市普陀區曹楊路510號南半幢9樓 辦公地址:上海市黃浦區中山東二路600號上海BFC外灘金融中心N1棟7層
法定代表人:武曉春 聯系人:王芙佳 電話:021-68761616 傳真:021-68767032 客服電話:4008888128 網址:www.tebon.com.cn
21 萬聯證券股份有限公司 注冊地址:廣州市天河區珠江東路11號18、19樓全層 辦公地址:廣東省廣州市天河區珠江東路13號高德置地廣場E座12層 法定代表人:袁笑一 聯系人:丁思 聯系電話:020-83988334 客服電話:95322 網址:www.wlzq.cn
22 恒泰證券股份有限公司 注冊地址:呼和浩特市賽罕區敕勒川大街東方君座D座14層 辦公地址:呼和浩特市賽罕區敕勒川大街東方君座D座14層 法定代表人:龐介民 聯系人:熊麗 客服電話:956088 網址:www.cnht.com.cn
23 東興證券股份有限公司 注冊地址:北京市西城區金融大街5號(新盛大廈)12、15層 辦公地址:北京市西城區金融大街5號(新盛大廈)12、15層 法定代表人:魏慶華 聯系人:鄭曠怡 電話:010-66559039 傳真:010-66555133 客服電話:95309 網址:www.dxzq.net
24 中郵證券有限責任公司 注冊地址:陜西省西安市唐延路5號陜西郵政信息大廈9~11層 辦公地址:北京市東城區珠市口東大街17號 法定代表人:丁奇文
聯系人:吉亞利 電話:010-67017788-9104 傳真:010-67017788-9696 客服電話:4008888005 網址:www.cnpsec.com
25 天風證券股份有限公司 注冊地址:湖北省武漢市東湖新技術開發區關東園路2號高科大廈四樓 辦公地址: 湖北省武漢市武昌區中南路99號保利廣場A座48樓 法定代表人: 余磊 聯系人:王雅薇 電話:13971585665 客服電話:4008005000或95391 網址:www.tfzq.com
26 聯儲證券有限責任公司 注冊地址: 深圳市福田區深南大道南側金地中心大廈9樓 辦公地址: 北京市朝陽區安定路5號院3號樓中建財富國際中心27層 法定代表人: 呂春衛 聯系人:徐曉霞 電話:010-86499479 傳真:010-86499401 客服電話:400-620-6868 網址:www.lczq.com
27 川財證券有限責任公司 注冊地址: 中國(四川)自由貿易試驗區成都市高新區交子大道177號中海國際中心B座17樓 辦公地址:中國(四川)自由貿易試驗區成都市高新區交子大道177號中海國際中心B座17樓 法定代表人:金樹成 聯系人:匡婷 電話:028-86583053 傳真:028-86583002 客服電話:028-86585518 網址:www.cczq.com
28 國開證券股份有限公司 注冊地址: 北京市西城區
阜成門外大街29號1-9層 辦公地址:北京市西城區阜成門外大街29號1-9層 法定代表人: 張寶榮 聯系人:孟妍 電話:010-88300999 傳真:010-88300999 客服電話:4008895593 網址:www.gkzq.com.cn
29 東方財富證券股份有限公司 注冊地址: 西藏自治區拉薩市柳梧新區國際總部城10棟樓 辦公地址:上海市徐匯區宛平南路88號金座東方財富大廈 法定代表人:戴彥 聯系人: 陳亞男 客服電話:95357 網址:http://www.18.cn
30 中信期貨有限公司 注冊地址:深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305室、14層 辦公地址:深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305室、14層 法定代表人:張皓 聯系人:劉宏瑩 電話:010-60833754 傳真:021-60819988 客服電話:400-990-8826 網址:http://www.citicsf.com
31 陽光人壽保險股份有限公司 注冊地址: 海南省三亞市迎賓路360-1號三亞陽光金融廣場16層 辦公地址: 北京市朝陽區朝外大街乙12號1號樓昆泰國際大廈12層 法定代表人: 李科 聯系人: 王磊 電話:010-85632771 傳真:010-85632773
客服電話:95510 網址:www.sinosig.com
32 華泰期貨有限公司 注冊地址:廣州市越秀區東風東路761號麗豐大廈20層 辦公地址:廣州市越秀區東風東路761號麗豐大廈20層 法定代表人:胡智 聯系人: 張慧敏 電話:0755-23887931 傳真:0755-82777490 客服電話:4006280888 網址:http://www.htfc.com/
33 諾亞正行基金銷售有限公司 注冊地址:上海市虹口區飛虹路360弄9號3724室 辦公地址:上海市楊浦區長陽路1687號長陽創谷2號樓 法定代表人:汪靜波 聯系人:李娟 電話:021-80359127 傳真:021-38509777 客服電話:400-821-5399 網址:www.noah-fund.com
34 深圳眾祿基金銷售股份有限公司 注冊地址:深圳市羅湖區筍崗街道筍西社區梨園路8號HALO廣場一期四層12-13室 辦公地址:深圳市羅湖區筍崗街道筍西社區梨園路8號HALO廣場一期四層12-13室 法定代表人:薛峰 聯系人:龔江江 電話:0755-33227950 傳真:0755-33227951 客服電話:4006-788-887 網址:www.zlfund.cn、www.jjmmw.com
35 上海好買基金銷售有限公司 注冊地址:上海市虹口區歐陽路196號26號樓2樓41號 辦公地址:上海市浦東新區
浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903~906室;上海市虹口區歐陽路196號(法蘭橋創意園)26號樓2樓 法定代表人:楊文斌 聯系人:張茹 電話:021-20613999 傳真:021-68596916 客服電話:400-700-9665 網址:www.ehowbuy.com
36 螞蟻(杭州)基金銷售有限公司 注冊地址:浙江省杭州市余杭區五常街道文一西路969號3幢5層599室 辦公地址:浙江省杭州市西湖區萬塘路18號黃龍時代廣場B座6F 法定代表人:祖國明 聯系人:韓愛彬 客服電話:4000-766-123 公司網址:www.fund123.cn
37 上海長量基金銷售有限公司 注冊地址:上海市浦東新區高翔路526號2幢220室 辦公地址:上海市浦東新區東方路1267號11層 法定代表人:張躍偉 聯系人:邱燕芳 電話:021-20691831 傳真:021-20691861 客服電話:400-820-2899 網址:www.erichfund.com
38 上海天天基金銷售有限公司 注冊地址:上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層 辦公地址:上海市徐匯區宛平南路88號金座大樓(東方財富大廈) 法定代表人:其實 聯系人:潘世友 電話:021-54509977 傳真:021-64385308 客服電話:95021 / 4001818188 網址:www.1234567.com.cn
39 浙江同花順基金銷售有限公 注冊地址:浙江省杭州市文
司 二西路一號元茂大廈903室 辦公地址:杭州市余杭區五常街道同順街18號 同花順大樓4層 法定代表人:吳強 聯系人:吳強 電話:0571-88911818 傳真:0571-86800423 客服電話:952555 網址:www.5ifund.com
40 泛華普益基金銷售有限公司 注冊地址:四川省成都市成華區建設路9號高地中心1101室 辦公地址:四川省成都市金牛區西宸天街B座1201 法定代表人:于海鋒 聯系人:陳丹 電話:+86-15114053620 傳真:028-84252474-8055 客服電話:400-080-3388 網址:http://www.puyifund.cn
41 嘉實財富管理有限公司 注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道8號上海國金中心辦公樓二期27層2716單元 辦公地址:北京市朝陽區建國門外大街21號北京國際俱樂部C座寫字樓11層 法定代表人:張峰 聯系人:李雯 電話:010-65215588 傳真:010-65185678 客服電話:400-021-8850 網址:www.harvestwm.cn
42 深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司 注冊地址:深圳市福田區福田街道民田路178號華融大廈27層2704 辦公地址:北京市西城區宣武門外大街28號富卓大廈17層 法定代表人:洪弘 聯系人:孫博文 電話:010-83363101
傳真:010-83363072 客服電話:400-166-1188 網址:https://8.jrj.com.cn
43 北京恒天明澤基金銷售有限公司 注冊地址:北京市經濟技術開發區宏達北路10號五層5122室 辦公地址:北京市朝陽區東三環北路甲19號SOHO嘉盛中心30層3001室 法定代表人:周斌 聯系人:楊瀟毅 電話:13521956041 傳真:010-57756199 客服電話:4008980618 網址:www.chtwm.com
44 北京創金啟富基金銷售有限公司 注冊地址: 北京市西城區民豐胡同31號5號樓215A 辦公地址: 北京市西城區白紙坊東街2號 經濟日報社綜合樓A座712室 法定代表人:梁蓉 聯系人:魏素清 電話:010-66154828-8006 傳真:010-63583991 客服電話:010-66154828 網址:www.5irich.com
45 海銀基金銷售有限公司 注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路8號402室 辦公地址:上海市浦東新區銀城中路8號4樓 法定代表人:鞏巧麗 聯系人:李卓南 電話:021-80134149 傳真:021-80133413 客服電話:400-808-1016 網址:www.fundhaiyin.com
46 北京植信基金銷售有限公司 注冊地址:北京市密云縣興盛南路8號院2號樓106-67 辦公地址:北京市朝陽區盛世龍源國食苑10號樓 法定代表人: 王軍輝 聯系人:吳鵬
電話:010-56075718 傳真:010-67767615 客服電話:4006-802-123 網址:http://www.zhixin-inv.com
47 上海大智慧基金銷售有限公司 注冊地址: 上海浦東楊高南路428路1號樓10-11層 辦公地址:上海浦東楊高南路428路1號樓10-11層 法定代表人: 申健 聯系人:張蜓 電話:021-20219988(35374) 傳真:021-20219923 客服電話:021-20292031 網址:http://www.wg.com.cn
48 上海聯泰基金銷售有限公司 注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區富特北路277號3層310室 辦公地址:上海市長寧區福泉北路518號8座3層 法定代表人:尹彬彬 聯系人:陳東 電話:021-52822063 傳真:021-52975270 客服電話:400-166-6788 網址:http://www.66liantai.com
49 上海利得基金銷售有限公司 注冊地址:上海市寶山區蘊川路5475號1033室 辦公地址:上海市虹口區東大名路1098號浦江國際金融廣場53層 法定代表人:李興春 聯系人:陳海云 電話:15001876357 傳真:021-61101630 客服電話:400-032-5885 網址:www.leadfund.com.cn
50 上海陸金所基金銷售有限公司 注冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元 辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓
法定代表人:王之光 聯系人:寧博宇 電話:021-20665952 傳真:021-22066653 客服電話:4008219031 網址:www.lufunds.com
51 珠海盈米基金銷售有限公司 注冊地址:珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491 辦公地址:廣州市海珠區閱江中路688號保利國際廣場北塔33層 法定代表人:肖雯 聯系人:邱湘湘 電話:020-89629099 傳真:020-89629011 客服電話:020-89629066 網址:www.yingmi.cn
52 北京唐鼎耀華基金銷售有限公司 注冊地址: 北京市延慶縣延慶經濟開發區百泉街10號2棟236室 辦公地址: 北京市朝陽區東三環北路38號院泰康金融大廈37層 法定代表人:張冠宇 聯系人:王國壯 電話:010-85932851 客服電話:400-819-9868 網址:https://www.tdyhfund.com
53 上海凱石財富基金銷售有限公司 注冊地址:上海市黃浦區西藏南路765號602-115室 辦公地址:上海市黃浦區延安東路1號凱石大廈4樓 法定代表人: 陳繼武 聯系人:高皓輝 電話:021-63333389-230 傳真:021-63333390 客服電話:4006-433-389 網址: www.vstonewealth.com
54 北京匯成基金銷售有限公司 注冊地址: 北京市西城區西直門外大街1號院2號樓17層19C13 辦公地址: 北京市西城區
宣武門外大街甲1號環球財訊中心D座401 法定代表人:王偉剛 聯系人: 王驍驍 電話:010-62680527 傳真:010-62680827 客服電話:4006199059 網址:www.hcfunds.com
55 上海萬得基金銷售有限公司 注冊地址: 中國(上海)自由貿易試驗區福山路33號11樓B座 辦公地址: 上海市浦東新區浦明路1500號萬得大廈11樓 法定代表人:王廷富 聯系人:徐亞丹 電話:021-50712782 傳真:021-50710161 客服電話:400-799-1888 網址:www.520fund.com.cn
56 北京蛋卷基金銷售有限公司 注冊地址:北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507 辦公地址:北京市朝陽區創遠路34號院6號樓15層1501室 法定代表人:鐘斐斐 聯系人:侯芳芳 電話:010-61840688 傳真:010-84997571 客服電話:4001599288 網址:https://www.danjuanapp.com
57 上海云灣基金銷售有限公司 注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區新金橋路27號、明月路1257號1幢1層103-1、103-2辦公區 辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區新金橋路27號、明月路1257號1幢1層103-1、103-2辦公區 法定代表人: 馮軼明 聯系人: 王寧 電話:021-20538888
傳真:021-20538999 客服電話:400-820-1515 網址:www.zhengtongfunds.com
58 上海中正達廣基金銷售有限公司 注冊地址:上海市徐匯區龍蘭路277號1號樓1203、1204室 辦公地址:上海市徐匯區龍蘭路277號1號樓1203室 法定代表人:黃欣 聯系人:戴珉微 電話:021-33768132 傳真:021-33768132-802 客服電話:400-6767-523 網址:www.zhongzhengfund.com
59 上海基煜基金銷售有限公司 注冊地址: 上海市黃浦區廣東路500號30層3001單元 辦公地址:上海市浦東新區銀城中路488號太平金融大廈1503室 法定代表人: 王翔 聯系人: 張巍婧 電話: 021-65370077-255 傳真:021-55085991 客服電話:400-820-5369 網址:www.jiyufund.com.cn
60 京東肯特瑞基金銷售有限公司 注冊地址: 北京市海淀區西三旗建材城中路12號17號平房157 辦公地址: 北京市通州區亦莊經濟技術開發區科創十一街18號院京東集團總部A座17層 法定代表人: 李駿 電話: 95118 傳真:010-89189566 客服熱線: 95118 公司網站: kenterui.jd.com
61 上海挖財基金銷售有限公司 注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路759號18層03單元 辦公地址:中國(上海)自由
貿易試驗區楊高南路759號18層03單元 法定代表人:呂柳霞 聯系人: 毛善波 電話:021-50810687 傳真:021-58300279 客戶服務電話:021-50810673 網址: www.wacaijijin.com
62 和耕傳承基金銷售有限公司 注冊地址:鄭州市鄭東新區東風南路東康寧街北6號樓503 辦公地址:鄭州市鄭東新區東風南路東康寧街北6號樓503 法定代表人:王旋 聯系人:胡靜華 電話:0371-85518396 傳真:0371-85518397 客服電話:4000-555-671 網址: http://www.hgccpb.com/
63 大連網金基金銷售有限公司 注冊地址:遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層202室 辦公地址:遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層202室 法定代表人:樊懷東 客服電話:4000-899-100 網址:http://www.yibaijin.com/
64 騰安基金銷售(深圳)有限公司 注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前海商務秘書有限公司) 辦公地址:深圳市南山區海天二路33號騰訊濱海大廈15樓 法定代表人:劉明軍 聯系人:譚廣鋒 電話:0755-86013388轉80618 傳真:/ 客服電話:95017
網址:www.tenganxinxi.com
65 民商基金銷售(上海)有限公司 注冊地址:上海市黃浦區北京東路666號H區(東座)6樓A31室 辦公地址:上海市浦東新區張楊路707號生命人壽大廈32樓 法定代表人:賁惠琴 聯系人:周宇亮 電話:021-50206003 客服電話:021-50206003 網址:www.msftec.com
66 北京度小滿基金銷售有限公司 注冊地址:北京市海淀區西北旺東路10號院西區4號樓1層103室 法定代表人:葛新 辦公地址:北京市海淀區西北旺東路10號院西區4號樓 機構聯系人:孫博超 聯系人電話:010-59403028 聯系人傳真:010-59403027 客戶服務電話:95055-4 公司網址:www.baiyingfund.com
67 江蘇匯林保大基金銷售有限公司 注冊地址:南京市高淳區經濟開發區古檀大道47號 辦公地址:南京市鼓樓區中山北路2號綠地紫峰大廈2005室 法定代表人:吳言林 聯系人:張競妍 電話:025-66046166-849 傳真: 025-56878016 客戶服務電話:025-66046166 網址:www.huilinbd.com
68 中國人壽保險股份有限公司 注冊地址:中國北京市西城區金融大街16號 辦公地址:中國北京市西城區金融大街16號 法定代表人:王濱 聯系人:秦澤偉 電話:010-63631539
客服電話:95519 網址:www.e-chinalife.com
69 玄元保險代理有限公司 注冊地址: 中國(上海)自由貿易試驗區張楊路707號1105室 辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區張楊路707號1105室 法定代表人: 馬永諳 聯系人:盧亞博 電話:021-50701053 傳真:021-50701053 客服電話:400 080 8208 網址:www.licaimofang.cn
70 鳳凰金信(海口)基金銷售有限公司 注冊地址:海南省海口市濱海大道32號復興城互聯網創新創業園E區4層 辦公地址:北京市朝陽區紫月路18號院18號樓 法定代表人:張旭 聯系人:汪瑩 電話:010-58160084 傳真:010-58160181 客服電話:400-810-5919 公司網址:www.fengfd.com
71 北京坤元基金銷售有限公司 注冊地址:北京市石景山區古城大街特鋼公司十一區(首特創業基地A座)八層816室 辦公地址:北京市朝陽區朝外大街26號朝外MEN B座1507 法定代表人: 杜福勝 聯系人: 王玲玲 電話:010-56693727 客服電話:010-56693727 網址:http://www.kunyuanfund.com
72 本基金其他代銷機構情況詳見基金管理人網站列示
5.1.2 場內銷售機構
場內銷售機構是指具有基金代銷業務資格、并經相關證券交易所和中國證券登記結算
有限責任公司認可的相關證券交易所會員單位,具體名單以交易所網站刊載內容為準。
5.2 登記機構
5.2.1 A類份額
名稱:中國證券登記結算有限責任公司
注冊地址:北京市西城區太平橋大街17號
法定代表人:周明
電話:(010)59378982
傳真:(010)58598907
聯系人:程爽
5.2.2C類份額
名稱:南方基金管理股份有限公司
住所及辦公地址:深圳市福田區蓮花街道益田路5999號基金大廈32-42樓
法定代表人:楊小松(代為履行法定代表人職責)
電話:(0755)82763849
傳真:(0755)82763889
聯系人:古和鵬
5.3 出具法律意見書的律師事務所
廣東華瀚律師事務所
注冊地址:深圳市羅湖區筍崗東路1002號寶安廣場A座16樓G.H室
負責人:李兆良
電話:(0755)82687860
傳真:(0755)82687861
經辦律師:楊忠、戴瑞冬
5.4 審計基金財產的會計師事務所
名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦東新區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈6樓
辦公地址:上海市湖濱路202號領展企業廣場2座普華永道中心11樓
執行事務合伙人:李丹
聯系人:曹陽
聯系電話:021-23238888
傳真:021-23238800
經辦注冊會計師:張振波、曹陽
§6 基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他
有關規定,并經中國證監會2009年8月7日證監許可[2009]755號文核準募集。
本基金為交易型開放式基金。基金存續期限為不定期。募集期自2009年8月20日至
2009年9月18日止,共募集3,223,217,818.45份份基金份額,募集戶數為54,086戶。
§7 基金合同的生效
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發售之日起3個月內,在基金募集份額總額不少于2億份,基金募
集金額(含網下股票認購所募集的股票市值)不少于2億元人民幣且基金認購人數不少于
200人的條件下,基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售,并在10
日內聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起10日內,向中國證監會辦理基金備案
手續。
基金募集達到基金備案條件的,自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得中國證監
會書面確認之日起,《基金合同》生效;否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國
證監會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應將基金募集期間募
集的資金存入專門賬戶,網下股票認購募集的股票按照交易所和登記機構的規則和流程予
以凍結,在基金募集行為結束前,任何人不得動用。
二、基金合同的生效
本基金合同于2009年9月25日正式生效。自基金合同生效日起,本基金管理人正式
開始管理本基金。
三、基金存續期內的基金份額持有人數量和資金數額
《基金合同》生效后,連續20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金
資產凈值低于5000萬元的,基金管理人應當在定期報告中予以披露;連續50個工作日出
現前述情形的,基金管理人可以終止基金合同,無需召開基金份額持有人大會。
法律法規或中國證監會另有規定時,從其規定。
§8 基金份額的上市交易
本基金上市交易的份額為A類基金份額。
一、基金上市
1、上市交易的地點
深圳證券交易所。
2、上市交易的時間
本基金合同生效后三個月內開始在深圳證券交易所上市交易。
在確定上市交易的時間后,基金管理人最遲在上市前3個工作日在至少一種指定報刊
和網站上刊登公告。
3、基金上市條件
基金合同生效后具備下列條件,基金管理人可依據《深圳證券交易所證券投資基金上市
規則》,向深圳證券交易所申請上市:
(1)基金募集金額不低于2億元;
(2)基金份額持有人不少于1000人;
(3)《深圳證券交易所證券投資基金上市規則》規定的其他條件。
基金上市前,基金管理人應與深圳證券交易所簽訂上市協議書。基金獲準在深圳證券
交易所上市的,基金管理人應在基金上市日前至少3個工作日發布基金上市交易公告書。
二、基金份額的上市交易
本基金A類基金份額在深圳證券交易所的上市交易需遵照《深圳證券交易所交易規則》、
《深圳證券交易所證券投資基金上市規則》等有關規定。本基金基金份額已于2009年11月
11日開始在深圳證券交易所上市交易。
三、暫停上市交易
A類基金份額上市交易期間出現下列情形之一的,深圳證券交易所可暫停基金A類份額
的上市交易,并報中國證監會備案:
1、不再具備本章第(一)款規定的上市條件;
2、違反法律、行政法規,中國證監會決定暫停其上市;
3、嚴重違反深圳證券交易所有關規則的;
4、深圳證券交易所認為應當暫停上市的其他情形。
發生上述暫停上市情形時,基金管理人應在收到深圳證券交易所暫停基金A類份額上
市的決定之日起2個工作日內在指定媒介發布基金A類份額暫停上市公告。
當暫停上市情形消除后,基金管理人應向深圳證券交易所提出恢復上市申請,經深圳
證券交易所核準后可恢復本基金A類份額上市,并在指定媒介發布基金A類份額恢復上市
公告。
四、終止上市交易
基金A類份額份額上市交易后,有下列情形之一的,深圳證券交易所可終止基金A類
份額的上市交易,并報中國證監會備案:
1、自暫停上市之日起半年內未能消除暫停上市原因的;
2、基金合同終止;
3、基金份額持有人大會決定終止上市;
4、深圳證券交易所認為應當終止上市的其他情形。
基金管理人應當在收到深圳證券交易所終止基金A類份額上市的決定之日起2個工作
日內發布基金A類份額終止上市公告。
五、相關法律法規、中國證監會及深圳證券交易所對基金上市交易的規則等相關規定
進行調整的,本基金基金合同相應予以修改,且此項修改無須召開基金份額持有人大會,
并在本基金更新的招募說明書中列示。
若深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司增加了基金上市交易的新功能,
本基金管理人可以在履行適當的程序后增加相應功能。
§9 基金份額的申購和贖回
9.1 申購與贖回場所
本基金的A類基金份額,可以辦理場內及場外的申購與贖回,C類基金份額僅能辦理場
外申購與贖回。
本基金場外申購和贖回場所為基金管理人的直銷網點及基金場外代銷機構的代銷網點,
場內申購和贖回場所為深圳證券交易所內具有相應業務資格的會員單位,具體銷售網點和
會員單位的名單將由基金管理人在招募說明書中或指定網站上列明。基金管理人可根據情
況變更或增減代銷機構,并在基金管理人網站公示。投資者可以在銷售機構辦理基金銷售
業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。
9.2 申購與贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
基金投資者在開放日申請辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為上海證券交易
所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間。但基金管理人根據法律法規、中國證監會
的要求或本基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后,若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情
況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但應在實施日前依照
《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業務辦理時間
本基金的A類份額申購、贖回自《基金合同》生效后不超過3個月的時間內開始辦理,
基金管理人應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介公告。
C類基金份額開始辦理申購、贖回業務的時間具體在招募說明書或其他相關公告中載
明。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者
轉換。基金投資者在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請的,其基
金份額申購、贖回價格為下次辦理基金份額申購、贖回時間所在開放日的價格。
本基金A類份額已于2009年11月11日開放申購和贖回業務。
9.3 申購與贖回的原則
1、“未知價”原則,即基金份額的申購與贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額
凈值為基準進行計算;
2、基金采用金額申購和份額贖回的方式,即申購以金額申請,贖回以份額申請;
3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷;
4、場外贖回遵循“先進先出”原則,即按照認購、申購的先后次序進行順序贖回;
5、投資者通過場外申購、贖回應使用注冊登記機構開立的開放式基金賬戶,通過場內
申購、贖回應使用中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司開立的證券賬戶(人民幣普通
股票賬戶和證券投資基金賬戶);
6、本基金的申購、贖回等業務,按照深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公
司和注冊登記機構的相關業務規則執行。若相關法律法規、中國證監會、深圳證券交易所、
中國證券登記結算有限責任公司或注冊登記機構對申購、贖回業務等規則有新的規定,按
新規定執行;
7、基金管理人在不損害基金份額持有人權益的情況下可更改上述原則,但最遲應在新
的原則實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上予以公告。
9.4 申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
基金投資者必須根據銷售機構規定的程序,在開放日的業務辦理時間向基金銷售機構
提出申購或贖回的申請。
投資者在申購本基金時須按銷售機構規定的方式備足申購資金,投資者在提交贖回申請
時,必須有足夠的基金份額余額,否則所提交的申購、贖回的申請無效而不予成交。
2、申購和贖回申請的確認
基金管理人應以交易時間結束前收到申購和贖回申請的當日作為申購或贖回申請日(T
日),并在T+1日內對該交易的有效性進行確認。T日提交的有效申請,基金投資者應在T+2
日后到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況,否則,如因申請
未得到基金管理人或注冊登記機構的確認而造成的損失,由投資者自行承擔。
基金銷售機構申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構確
實接收到該申請。申購、贖回的確認以注冊登記機構或基金管理公司的確認結果為準。
3、申購和贖回的款項支付
申購采用全額繳款方式,若申購資金在規定時間內未全額到賬則申購不成功,若申購
不成功或無效,申購款項將退回投資者賬戶。
投資者T日贖回申請成功后,基金管理人將在T+7日(包括該日)內將贖回款項劃往
基金份額持有人賬戶。在發生巨額贖回的情形時,款項的支付辦法參照本基金合同的有關
條款處理。
9.5 申購與贖回的數額限制
1、本基金首次申購和追加申購的最低金額均為1元,各銷售機構在符合上述規定的前
提下,可根據情況調高首次申購和追加申購的最低金額,具體以銷售機構公布的為準,投
資人需遵循銷售機構的相關規定。本基金單筆贖回申請不得低于1份,投資人全額贖回時
不受上述限制,基金銷售機構在符合上述規定的前提下,可根據自己的情況調高單筆最低
贖回申請份額要求限制,具體以基金銷售機構公布的為準,投資人需遵循銷售機構的相關
規定。
2、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基金管理人
有權采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停
基金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益,具體請參見相關公告。
3、本基金不對投資者每個交易賬戶的最低基金份額余額進行限制。
4、本基金不對單個投資者累計持有的基金份額上限進行限制,但法律法規和監管機構
另有規定的除外。
5、基金管理人可根據市場情況,在法律法規允許的情況下,調整上述對申購金額和贖
回份額的數量限制,基金管理人必須在調整生效前依照《信息披露辦法》的有關規定至少在
一家指定媒介上公告。
9.6 申購費用和贖回費用
1、本基金A類份額場外申購時投資者可以選擇支付前端申購費用或后端申購費用;場
內申購時投資者只能選擇支付前端申購費用。本基金C類份額不收取申購費。
本基金A類份額前端申購費率最高不高于1.2%,且隨申購金額的增加而遞減,后端申
購費率最高不高于1.4%,且隨持有時間的增加而遞減,如下表所示:
A類份額前端收費:
購買金額(M) 申購費率
M<100萬 1.2%
100萬≤M<500萬 0.7%
500萬≤M<1000萬 0.2%
M≥1000萬 每筆1000元
A類份額后端收費(其中1年為365天):
持有期限(N) 申購費率
N<1年 1.4%
1年≤N<2年 1.2%
2年≤N<3年 1.0%
3年≤N<4年 0.7%
4年≤N<5年 0.4%
N≥5年 0
本基金的申購費用由基金申購人承擔,不列入基金財產,主要用于本基金的市場推廣、
銷售、注冊登記等各項費用。
2、本基金A類份額場內贖回費率和場外贖回費率不高于1.5%,隨申請份額持有時間增
加而遞減。具體如下表所示:
申請份額持有時間(N) 贖回費率
N<7日 1.5%
7日≤N<30日 0.5%
30日≤N<180日 0.25%
N≥180日 0
投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。本基金的贖回費用在投資者贖回本基
金份額時收取,扣除用于市場推廣、注冊登記費和其他手續費后的余額歸基金財產,對于
持有期少于7日的基金份額所收取的贖回費全額歸入基金財產;對于持有期不少于7日的
基金份額所收取的贖回費歸入基金財產的比例不得低于25%。
本基金C類份額贖回費率最高不超過1.5%,隨申請份額持有時間增加而遞減。具體如
下表所示:
申請份額持有時間(N) 贖回費率
N<7日 1.5%
N≥7日 0
對C類基金份額持有人收取的贖回費全額計入基金財產。
3、本基金的申購費率、贖回費率和收費方式由基金管理人根據基金合同的規定確定。
基金管理人可以根據基金合同的相關約定調整費率或收費方式,基金管理人應于新的費率
或收費方式實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介公告。
4、基金管理人及其他基金銷售機構可以在不違背法律法規規定及《基金合同》約定的
情形下,對基金銷售費用實行一定的優惠,費率優惠的相關規則和流程詳見基金管理人或
其他基金銷售機構屆時發布的相關公告或通知。
9.7 申購份額與贖回金額的計算
1、基金申購份額的計算
本基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額。
(1)若投資者選擇A類份額繳納前端申購費用(適用于場外、場內),則申購份額的
計算公式為:
凈申購金額 = 申購金額/ (1+前端申購費率)
前端申購費用=申購金額-凈申購金額
申購份額 = 凈申購金額/申購當日基金份額凈值
例:某投資者投資10萬元申購本基金A類份額,選擇繳納前端申購費,對應費率為
1.2%,假設申購當日基金份額凈值為1.0160元,若投資者選擇場外申購,則其可得到的申
購份額為:
凈申購金額=100,000/(1+1.2%)=98,814.23元
前端申購費用=100,000-98,814.23=1,185.77元
申購份額 =98,814.23/1.0160 = 97,258.10份
若投資者選擇場內申購,場內申購份額保留至整數份,故投資者申購所得份額為
97,258份,整數位后小數部分的申購份額對應的資金返還投資者。退款金額為:
實際凈申購金額=97,258×1.0160=98,814.13元
退款金額=100,000-98,814.13-1,185.77=0.1元
(2)若投資者選擇A類份額繳納后端申購費用(適用于場外),則申購份額的計算公
式為:
申購份額=申購金額/申購當日基金份額凈值
當投資者提出贖回時,后端申購費用的計算公式為:
后端申購費用=贖回份額×申購當日基金份額凈值×后端申購費率
例:某投資者投資10萬元場外申購本基金A類份額,選擇繳納后端申購費,假設申購
當日基金份額凈值為1.0160元,則其可得到的申購份額為:
申購份額=100,000/1.0160 =98,425.19份
(3)若投資者選擇C類份額,則申購份額的計算公式為:
申購份額=申購金額/申購當日基金份額凈值
例:某投資者投資10萬元申購C類份額,假設申購當日基金C類份額份額凈值為
1.0160元,則其可得到的申購份額為:
申購份額=100,000/1.0160 =98,425.19份
2、基金贖回金額的計算
(1)若投資者認/申購時選擇A類份額繳納前端認/申購費用(適用于場外、場內),
則贖回金額的計算公式為:
贖回費用=贖回份額×贖回當日基金份額凈值×贖回費率
贖回金額=贖回份額×贖回當日基金份額凈值-贖回費用
例:某投資者贖回本基金10萬份A類份額基金份額,持有時間為10日,贖回費率為
0.5%,假設贖回當日基金份額凈值是1.0160元,則其可得到的贖回金額為:
贖回費用=100,000×1.0160×0.5%=508.00元
贖回金額=100,000×1.0160-508.00=101,092.00元
(2)若投資者認/申購時選擇A類份額繳納后端認/申購費用(適用于場外),則贖回
金額的計算公式為:
后端認(申)購費用=贖回份額×認(申)購當日基金份額凈值×后端認(申)購費率
贖回費用=贖回份額×贖回當日基金份額凈值×贖回費率
贖回金額=贖回份額×贖回當日基金份額凈值-后端認(申)購費用-贖回費用
例:某投資者場外贖回100,050份A類份額基金份額,持有時間為10日,對應的贖回
費率為0.5%,對應的后端認購費率是1.2%,假設贖回當日基金份額凈值是1.0360元,則
其可得到的贖回金額為:
后端認購費用=100,050×1.00×1.2%=1200.60元
贖回費用=100,050×1.0360×0.5%=518.26元
贖回金額=100,050×1.0360-1200.60-518.26=101,932.94元
例:某投資者場外贖回10萬份A類份額基金份額,持有時間為10日,對應的贖回費
率為0.5%,對應的后端申購費率是1.4%,假設贖回當日基金份額凈值是1.0360元,申購
當日基金份額凈值為1.0160元,則其可得到的贖回金額為:
后端申購費用=100,000×1.0160×1.4%=1,422.40元
贖回費用=100,000×1.0360×0.5%=518.00元
贖回金額=100,000×1.0360-1,422.40-518.00=101,659.60元
(3)若投資者認/申購時選擇C類份額則贖回金額的計算公式為:
贖回費用=贖回份額×贖回當日基金份額凈值×贖回費率
贖回金額=贖回份額×贖回當日基金份額凈值-贖回費用
例:若該投資者贖回100,050份C類份額基金份額,持有時間30日以上,對應的贖回
費率為0%,假設贖回當日C類份額基金份額凈值是1.0360元,則其可得到的贖回金額為:
贖回費用=100,050×1.0360×0%=0元
贖回金額=100,050×1.0360-0=103,651.80元
3、基金份額凈值的計算
T日的基金份額凈值在當天收市后計算,并在T+1日內公告。遇特殊情況,經中國證監
會同意,可以適當延遲計算或公告。本基金份額凈值的計算,保留到小數點后4位,小數
點后第5位四舍五入。
4、申購份額、余額的處理方式
申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應的費用后,以當日基金份額凈值
為基準計算。場外申購涉及金額、份額的計算結果保留到小數點后兩位,小數點后兩位以
后的部分四舍五入,由此產生的誤差計入基金財產。場內申購涉及金額的計算結果保留到
小數點后兩位,小數點后兩位以后的部分四舍五入,由此產生的誤差計入基金財產;場內
申購涉及份額的計算結果采用截尾法保留到整數位,整數位后小數部分的份額對應的資金
返還至投資者資金賬戶。
5、贖回金額的處理方式
贖回金額為按實際確認的有效贖回份額以當日基金份額凈值為基準并扣除相應的費用,
贖回金額計算結果保留到小數點后兩位,小數點后兩位以后的部分四舍五入,由此產生的
誤差計入基金財產。
6、申購和贖回的注冊與過戶登記
投資者申購基金成功后,基金注冊登記機構在T+1日為投資者登記權益并辦理注冊登
記手續,投資者自T+2日(含該日)后有權贖回該部分基金份額。
投資者場外贖回基金成功后,基金注冊登記機構在T+1日為投資者辦理扣除權益的注
冊登記手續。
注冊登記機構可以在法律法規允許的范圍內,對上述注冊登記辦理時間進行調整,但
不得實質影響投資者的合法權益,并最遲于實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定
媒介公告。
本基金場內申購和贖回的注冊與過戶登記業務,按照深圳證券交易所及中國證券登記
結算有限責任公司的有關規定辦理。
9.8 拒絕或暫停申購的情形及處理方式
發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受基金投資者的申購申請:
1、因不可抗力導致基金無法正常運作;
2、證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值;
3、發生本基金合同規定的暫停基金資產估值情況;當前一估值日基金資產凈值50%以
上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性
時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人應當暫停接受基金申購申請;
4、基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,可能對基金業績產生
負面影響,從而損害現有基金份額持有人的利益;
5、目標ETF暫停基金資產估值;
6、目標ETF暫停申購、暫停上市或二級市場交易停牌,基金管理人認為有必要暫停本
基金申購的情形;
7、因基金收益分配、或基金投資組合內某個或某些證券進行權益分派等原因,使基金
管理人認為短期內繼續接受申購可能會影響或損害現有基金份額持有人利益的;
8、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形;
9、基金管理人認為會有損于現有基金份額持有人利益的某筆申購。
發生上述1-8項暫停申購的情形時,基金管理人應當根據有關規定在指定媒介上刊登
暫停申購公告。在暫停申購的情況消除后,基金管理人應及時恢復申購業務的辦理并公告。
發生上述第9項拒絕申購的情形時,被拒絕的申購款項將退還給投資者。
9.9 暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形及處理方式
發生下列情形時,基金管理人可暫停接受基金投資者的贖回申請或延緩支付贖回款項:
1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項;
2、證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值;
3、連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回;
4、發生本基金合同規定的暫停基金資產估值情況;當前一估值日基金資產凈值50%以
上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性
時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人應當暫停接受基金贖回申請或延緩支付贖回
款項;
5、目標ETF暫停基金資產估值;
6、目標ETF暫停贖回、暫停上市或二級市場交易停牌,基金管理人認為有必要暫停本
基金贖回的情形;
7、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。
發生上述情形時,基金管理人應在當日向中國證監會報告,已接受的贖回申請,基金
管理人應按時足額支付;如暫時不能足額支付,可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量
的比例分配給贖回申請人,未支付部分按照深圳證券交易所及中國證券登記結算有限責任
公司的相關規則辦理,若出現上述第3項所述情形,按基金合同的相關條款處理。
發生暫停贖回時,基金管理人應當根據有關規定在指定媒介上刊登暫停申購公告。在
暫停贖回的情況消除時,基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理并公告。
9.10 巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出
申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)超過前一
日的基金總份額的10%,即認為是發生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據當時基金資產組合狀況和深圳證券交易
所及中國證券登記結算有限責任公司的相關規定,選擇下述處理方式:
(1)當基金管理人認為有能力支付基金投資者的贖回申請時,按正常贖回程序執行,全
額贖回。
(2)當基金管理人認為支付基金投資者的贖回申請有困難或認為支付投資者的贖回申請
而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波動時,在當日接受贖回比例不低于上
一日基金總份額的10%的前提下,按照深圳證券交易所及中國證券登記結算有限責任公司
的相關規則,決定是否對其余贖回申請延期辦理。
當基金發生巨額贖回,在單個基金份額持有人超過基金總份額50%以上的贖回申請情
形下,基金管理人可以延期辦理贖回申請。如基金管理人對于其超過基金總份額50%以上
部分的贖回申請實施延期辦理,延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理,無優先
權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為止;
如基金管理人只接受其基金總份額50%部分作為當日有效贖回申請,基金管理人可以根據
前述第(1)點或第(2)點的約定方式對該部分有效贖回申請與其他基金份額持有人的贖回
申請一并辦理。基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤
銷;延期部分如選擇取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。如投資人在提
交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。
3、巨額贖回的公告
當發生巨額贖回而基金管理人不能按照正常贖回程序辦理贖回時,基金管理人應在2
日內通過至少一家中國證監會指定媒介刊登公告,并在3個交易日內通過郵寄、傳真或者
其他方式(包括但不限于短信、電子郵件、公告或由基金銷售機構通知等方式)在3個工作
日內通知基金份額持有人,并說明有關處理方法。
連續2日以上(含本數)發生巨額贖回,如基金管理人認為有必要,可暫停接受基金的
贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過正常支付時間20個工
作日,并應當在指定媒介上進行公告。
9.11 其他暫停申購和贖回的情形及處理方式
發生基金合同或《招募說明書》中未予載明的事項,但基金管理人有正當理由認為需要
暫停基金申購、贖回的,可以經屆時有效的合法程序宣布暫停接受投資者的申購、贖回申
請。
9.12 暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人應在規定期限內在指定媒介上刊登暫
停公告。
2、基金管理人可以根據暫停申購或贖回的時間,依照《信息披露辦法》的有關規定,
最遲于重新開放日在指定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告;也可以根據實際情況在
暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間,屆時不再另行發布重新開放的公告。
9.13 基金轉換
基金管理人可以根據相關法律法規以及本基金合同的規定決定開辦本基金與基金管理
人管理的其他基金之間的轉換業務,基金轉換可以收取一定的轉換費,相關規則由基金管
理人屆時根據相關法律法規及本基金合同的規定制定并公告,并及時告知基金托管人與相
關機構。本基金A類基金份額和C類基金份額之間不能互相轉換。
9.14 基金的轉托管
一、基金份額的登記
1、基金的份額采用分系統登記的原則。場外認購或申購買入的基金份額登記在注冊登
記系統基金份額持有人開放式基金賬戶下;場內認購、申購或上市交易買入的基金份額登
記在證券登記結算系統基金份額持有人證券賬戶下。
2、登記在證券登記結算系統中的基金份額既可以在深圳證券交易所上市交易,也可以
通過具有代銷資格的會員單位申請場內贖回。
3、登記在注冊登記系統中的基金份額可以申請場外贖回。
二、系統內轉托管
1、系統內轉托管是指持有人將持有的基金份額在注冊登記系統內不同銷售機構(網點)
之間或證券登記結算系統內不同會員單位(席位)之間進行轉托管的行為。
2、本基金系統內轉托管按照中國證券登記結算有限公司或南方基金管理股份有限公司
的相關規定辦理。處于募集期內的基金份額不能辦理系統內轉托管。
三、跨系統轉登記
1、跨系統轉登記是指持有人將持有的基金份額在注冊登記系統和證券登記結算系統之
間進行轉登記的行為。
2、本基金跨系統轉登記的具體業務按照中國證券登記結算有限公司的相關規定辦理。
處于募集期內的基金份額、場外采用后端收費模式認購/申購的A類基金份額和C類基金份
額不能辦理跨系統轉托管。
9.15 定投計劃
基金管理人已于2009年11月11日起開通原基金在部分代銷機構的定期定額投資計劃,
相關規定詳見2009年11月11日發布的《關于南方中證500指數基金(LOF)開通基金定投
業務的公告》和其他有關本基金定期定額業務公告。
變更后的基金定期定額投資計劃不受影響。
9.16 其他業務
注冊登記機構可依據其業務規則,受理基金份額的非交易過戶、凍結與解凍、質押等
業務,并收取一定的手續費用。
§10 基金的投資
10.1 投資目標
本基金通過投資于目標ETF,緊密跟蹤業績比較基準,追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最
小化。
10.2 投資范圍
本基金主要投資于中證500ETF、標的指數成份股、備選成份股。為更好地實現投資目
標,本基金可少量投資于新股(一級市場初次發行或增發)、債券、及中國證監會允許基金
投資的其它金融工具。其中投資于中證500ETF的比例不少于基金資產凈值的90%(已申購
但尚未確認的目標ETF份額可計入在內),現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于
基金資產凈值的5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。本基金可
投資存托憑證。
基金管理人根據相關規定可參與轉融通證券出借業務。
如基金投資需要,本基金在履行適當程序后,可以投資衍生工具等其他投資品種,無
需召開持有人大會審議。基金管理人將根據相關法律法規規定,對相關調整予以公告并及
時更新基金法律文件。
如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,
可以將其納入投資范圍。
10.3 投資理念
本基金遵循指數化投資理念,通過投資于目標ETF、標的指數成份股和備選成份股等,
力求獲得與目標ETF所跟蹤的標的指數相近的平均收益率,滿足基金投資者的投資需求。
10.4 投資策略
本基金為完全被動式指數基金,以中證500ETF作為其主要投資標的。本基金并不參與
中證500ETF的管理。
(一)資產配置策略
為實現投資目標,本基金將以不低于基金資產凈值90%的資產投資于目標ETF。其余資
產可投資于標的指數成份股、備選成份股、新股、債券及中國證監會允許基金投資的其他
金融工具,其目的是為了使本基金在應付申購贖回的前提下,更好地跟蹤標的指數。
在正常市場情況下,本基金力爭凈值增長率與業績比較基準之間的日均跟蹤偏離度不
超過0.3%,年跟蹤誤差不超過4%。如因指數編制規則調整或其他因素導致跟蹤偏離度和跟
蹤誤差超過上述范圍,基金管理人應采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進一步擴大。
(二)目標ETF投資策略
1、特殊申購
在目標ETF基金合同生效后、開放日常申購之前,將向本基金開通特殊申購,特殊申
購僅開通一日,本基金以股票或現金特殊申購目標ETF基金份額,申購價格以特殊申購日
的目標ETF基金份額凈值(保留到小數點后9位)為基準計算,特殊申購過程中按照中國證
券登記結算有限責任公司和上海證券交易所的相關規定繳納的費用由基金資產承擔。
2 、投資組合的日常投資方式
在目標ETF上市交易、開放申購贖回后,本基金通過兩種方式投資目標ETF:
(1)申購和贖回:目標ETF開放申購贖回后,根據申購贖回清單進行申購贖回。
(2)二級市場方式:目標ETF上市交易后,在二級市場進行目標ETF基金份額的交易。
當目標ETF申購、贖回或交易模式進行了變更或調整,本基金也將作相應的變更或調
整,無須召開基金份額持有人大會。
本基金將在目標ETF上市交易、開放申購贖回3個月內,使得本基金投資目標ETF的
比例滿足基金合同有關投資比例的要求。
(三)成份股、備選成份股投資策略
本基金對成份股、備選成份股的投資目的是為準備構建股票組合以申購目標ETF。因
此對可投資于成份股、備選成份股的資金頭寸,主要采取完全復制法,即完全按照標的指
數的成份股組成及其權重構建基金股票投資組合,并根據標的指數成份股及其權重的變動
而進行相應調整。但在因特殊情況(如流動性不足等)導致無法獲得足夠數量的股票時,基
金管理人將搭配使用其他合理方法進行適當的替代。
本基金將根據法律法規和監管機構的要求,制定存托憑證投資策略,關注發行人有關
信息披露情況,關注發行人基本面情況、市場估值等因素,通過定性分析和定量分析相結
合的辦法,參與存托憑證的投資,謹慎決定存托憑證的權重配置和標的選擇。
(四)債券投資策略
本基金債券投資組合將采用自上而下的投資策略,根據宏觀經濟分析、資金面動向分
析等判斷未來利率變化,并利用債券定價技術,進行個券選擇,同時著重考慮基金的流動
性管理需要,選取到期日在一年以內的中央銀行票據、國家債券、政策性金融債等進行配
置。
(五)轉融通證券出借業務投資策略
本基金在參與轉融通證券出借業務時將根據風險管理的原則,在法律法規允許的范圍
和比例內,在風險可控的前提下,本著謹慎原則,參與轉融通證券出借業務,以提高投資
效率及進行風險管理。參與轉融通證券出借業務時,本基金將從基金持有的融券標的股票
中選擇流動性好、交易活躍的股票作為轉融通證券出借業務對象,力爭為本基金份額持有
人增厚投資收益。
本基金參與轉融通證券出借業務,應綜合考慮市場情況,例如出借證券停牌的風險、
出借指數成分股調出指數的風險;綜合考慮基金持有人類型與結構,例如個人投資者占比、
持有人份額集中度等因素,衡量出現大額集中贖回可能性;綜合考慮基金歷史申贖情況,
例如大額贖回份額占總份額的比例、申贖情況與市場漲跌之間的關聯等,防范大額贖回風
險;綜合考慮出借證券流動性情況,衡量變現難度。在分析上述因素的基礎上,合理確定
出借證券的范圍、期限和比例。
未來,隨著證券市場投資工具的發展和豐富,本基金可相應調整和更新相關投資策略,
并在更新的招募說明書中體現相關調整。
10.5 投資決策依據和決策程序
(一)決策依據
有關法律、法規、基金合同和標的指數的相關規定是基金管理人運用基金財產的決策
依據。
(二)投資管理體制
本基金管理人實行投資決策委員會領導下的基金經理團隊制。投資決策委員會負責制
定有關指數重大調整的應對決策、其他重大組合調整決策以及重大的單項投資決策;基金
經理負責日常指數跟蹤維護過程中的組合構建、調整決策。
(三)投資程序
研究支持、投資決策、組合構建、交易執行、績效評估、組合維護等流程的有機配合
共同構成了本基金的投資管理程序。嚴格的投資管理程序可以保證投資理念的正確執行,
避免重大風險的發生。
1、研究支持:金融工程小組依托基金管理人整體研究平臺,整合外部信息以及券商等
外部研究力量的研究成果,開展指數跟蹤、成份股公司行為等相關信息的搜集與分析、流
動性分析、誤差及其歸因分析等工作,撰寫研究報告,作為基金投資決策的重要依據。
2、投資決策:投資決策委員會依據金融工程小組提供的研究報告,定期或遇重大事項
時召開投資決策會議,決定相關事項。基金經理根據投資決策委員會的決議,進行基金投
資管理的日常決策。
3、組合構建:根據標的指數,結合研究報告,基金經理以復制標的指數成份股權重的
方法構建組合。在追求跟蹤誤差和偏離度最小化的前提下,基金經理將采取適當的方法,
降低買入成本、控制投資風險。
4、交易執行:中央交易室負責具體的交易執行,同時履行一線監控的職責。
5、投資績效評估:金融工程小組定期和不定期對基金進行投資績效評估,并提供相關
報告。績效評估能夠確認組合是否實現了投資預期、跟蹤誤差的來源及投資策略成功與否,
基金經理可以據此檢視投資策略,進而調整投資組合。
6、組合維護:基金經理將跟蹤標的指數變動,結合成份股基本面情況、流動性狀況、
基金申購和贖回的現金流量情況以及組合投資績效評估的結果,對投資組合進行監控和調
整,緊密跟蹤標的指數。
基金管理人在確保基金份額持有人利益的前提下有權根據環境變化和實際需要對上述
投資體制和程序做出調整,并在更新的《招募說明書》中列示。
10.6 投資限制
(一)投資限制
本基金的投資組合將遵循以下限制:
1、本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的15%;因證
券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合
該比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;
2、本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回購
交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致;
3、本基金參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產,本基金所
申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
4、本基金參與轉融通證券出借業務的,應當符合下列要求:
(1)參與轉融通證券出借業務的資產不得超過基金資產凈值的30%,其中出借期限在
10個交易日以上的出借證券納入《流動性風險管理規定》所述流動性受限證券的范圍;
(2)參與轉融通證券出借業務的單只證券不得超過基金持有該證券總量的50%;
(3)最近6個月內日均基金資產凈值不得低于2億元;
(4)證券出借的平均剩余期限不得超過30天,平均剩余期限按照市值加權平均計算;
5、本基金不得違反基金合同中有關投資范圍、投資策略、投資比例的規定;
6、相關法律法規以及監管部門規定的其它投資限制;
7、本基金投資存托憑證的比例限制依照內地上市交易的股票執行;
8、法律法規或監管部門對上述比例限制另有規定的,從其規定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起三個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
的約定。除上述第1、2項外,在符合相關法律法規規定的前提下,因證券市場波動、上市
公司合并、基金規模變動等非本基金管理人的因素致使基金的投資組合不符合上述投資比
例的,基金管理人應當在10個交易日內進行調整。法律法規或監管部門另有規定的,從其
規定。因證券市場波動、上市公司合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金
投資不符合第4項規定的,基金管理人不得新增出借業務。
若法律法規或監管部門取消上述限制,履行適當程序后,本基金投資可不受上述規定
限制。
(二)禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益,本基金禁止從事下列行為:
1、承銷證券;
2、違反規定向他人貸款或者提供擔保;
3、從事承擔無限責任的投資;
4、買賣除目標ETF外的其他基金份額,但是法律法規或中國證監會另有規定的除外;
5、向基金管理人、基金托管人出資;
6、從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
7、當時有效的法律法規、中國證監會及基金合同規定禁止從事的其他行為。
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或
者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關
聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循持有人利益優先原則,防范利益沖
突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先
得到基金托管人的同意,并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會
審議,并經過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易
事項進行審查。
若法律法規或監管部門取消上述禁止性規定,履行適當程序后,本基金投資可不受上
述規定限制。
10.7 標的指數和業績比較基準
本基金的標的指數為中證500指數。
本基金業績比較基準:中證500指數收益率×95%+銀行活期存款利率(稅后)×5%。
未來若出現標的指數不符合要求(因成份股價格波動等指數編制方法變動之外的因素致
使標的指數不符合要求的情形除外)、指數編制機構退出等情形,基金管理人應當自該情形
發生之日起十個工作日向中國證監會報告并提出解決方案,如更換基金標的指數、轉換運
作方式,與其他基金合并、或者終止基金合同等,并在6個月內召集基金份額持有人大會
進行表決。
自指數編制機構停止標的指數的編制及發布至解決方案確定期間,基金管理人應按照
指數編制機構提供的最近一個交易日的指數信息遵循基金份額持有人利益優先原則維持基
金投資運作。
10.8 風險收益特征
本基金屬股票基金,風險與收益高于混合基金、債券基金與貨幣市場基金。本基金為
指數型基金,具有與標的指數、以及標的指數所代表的股票市場相似的風險收益特征。
10.9 基金管理人代表基金行使權利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東權利,保護基金份額持有人的
利益;
2、不謀求對上市公司的控股,不參與所投資上市公司的經營管理;
3、有利于基金財產的安全與增值;
4、不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三人牟取任何
不當利益。
10.10 基金的融資融券及轉融通
本基金可以根據有關法律法規和政策的規定進行融資和轉融通證券出借業務,在不改
變本基金既有投資策略和風險收益特征并在控制風險的前提下,參與融資業務以及通過證
券金融公司辦理轉融通證券出借業務,以提高投資效率并進行風險管理,無需召開基金份
額持有人大會。基金參與融資和轉融通證券出借等業務的風險控制原則、具體參與比例限
制、費用收支、信息披露、估值方法、人員及系統配備、風險管理制度、出借業務的相關
安排及其他相關事項按照中國證監會的規定及其他相關法律法規的要求執行。
未來若法律法規或監管部門允許公開募集證券投資基金開展融券業務,在履行適當程
序后,本基金可以開展融券業務,本基金管理人將根據相關法律法規規定,對相關調整予
以公告并及時更新基金法律文件。
10.11 目標ETF的變更
目標ETF出現下述情形之一的,本基金將由投資于目標ETF的聯接基金變更為直接投
資該標的指數的指數基金;若屆時本基金管理人已有以該指數作為標的指數的指數基金,
則本基金將本著維護投資者合法權益的原則,履行適當的程序后選取其他合適的指數作為
標的指數。相應地,本基金基金合同中將去掉關于目標ETF的表述部分,或將變更標的指
數,屆時將由基金管理人另行公告。
1、目標ETF交易方式變更;
2、目標ETF終止上市;
3、目標ETF基金合同終止。
若目標ETF變更標的指數,本基金將在履行適當程序后相應變更標的指數且繼續投資
于該目標ETF。
10.12 基金投資組合報告
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大
遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
基金托管人根據本基金合同規定復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報
告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定
盈利。
基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在作出投資決策前應仔細閱
讀本基金的招募說明書。
本投資組合報告所載數據截至2021年6月30日(未經審計)。
1 報告期末基金資產組合情況
序號 項目 金額(元) 占基金總資產的比例(%)
1 權益投資 138,672,922.47 1.61
其中:股票 138,672,922.47 1.61
2 基金投資 7,982,116,006.62 92.83
3 固定收益投資 342,455,102.30 3.98
其中:債券 342,455,102.30 3.98
資產支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產 - -
其中:買斷式回購的買入返售金融資產 - -
7 銀行存款和結算備 100,366,596.79 1.17
付金合計
8 其他資產 35,283,102.87 0.41
9 合計 8,598,893,731.05 100.00
2 報告期末按行業分類的股票投資組合
2.1 報告期末按行業分類的境內股票投資組合
代碼 行業類別 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
A 農、林、牧、漁業 1,031,172.00 0.01
B 采礦業 5,152,436.71 0.06
C 制造業 90,363,822.83 1.06
D 電力、熱力、燃氣及水生產和供應業 3,223,793.95 0.04
E 建筑業 2,464,293.38 0.03
F 批發和零售業 6,322,734.61 0.07
G 交通運輸、倉儲和郵政業 2,825,118.85 0.03
H 住宿和餐飲業 829,593.89 0.01
I 信息傳輸、軟件和信息技術服務業 8,824,419.31 0.10
J 金融業 6,536,958.39 0.08
K 房地產業 4,599,093.40 0.05
L 租賃和商務服務業 1,833,308.62 0.02
M 科學研究和技術服務業 235,444.05 0.00
N 水利、環境和公共設施管理業 1,396,937.38 0.02
O 居民服務、修理和其他服務業 - -
P 教育 67,133.20 0.00
Q 衛生和社會工作 512,339.10 0.01
R 文化、體育和娛樂業 1,410,129.94 0.02
S 綜合 1,044,192.86 0.01
合計 138,672,922.47 1.63
2.2 報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合
本基金本報告期末未持有港股通投資股票。
3 期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的股票投資明細
3.1 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
序號 股票代碼 股票名稱 數量(股) 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
1 600392 盛和資源 147,610 2,562,509.60 0.03
2 002709 天賜材料 15,266 1,627,050.28 0.02
3 600089 特變電工 96,700 1,242,595.00 0.01
4 603737 三 棵 樹 7,060 1,242,560.00 0.01
5 688099 晶晨股份 10,567 1,185,617.40 0.01
6 603486 科 沃 斯 5,181 1,181,682.48 0.01
7 600460 士 蘭 微 20,400 1,149,540.00 0.01
8 688002 睿創微納 10,200 1,018,266.00 0.01
9 601233 桐昆股份 40,847 984,004.23 0.01
10 600885 宏發股份 15,602 978,245.40 0.01
3.2 期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的全國中小企業股份轉讓系
統掛牌股票投資明細
無。
4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號 債券品種 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
1 國家債券 217,909,176.60 2.56
2 央行票據 - -
3 金融債券 124,513,925.70 1.46
其中:政策性金融債 124,513,925.70 1.46
4 企業債券 - -
5 企業短期融資券 - -
6 中期票據 - -
7 可轉債(可交換債) 32,000.00 0.00
8 同業存單 - -
9 其他 - -
10 合計 342,455,102.30 4.03
5 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細
序號 債券代碼 債券名稱 數量(張) 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
1 108802 進出1902 1,004,190 100,449,125.70 1.18
2 019640 20國債10 886,630 88,663,000.00 1.04
3 019654 21國債06 599,930 60,010,997.90 0.71
4 019649 21國債01 400,350 40,063,024.50 0.47
5 019645 20國債15 290,820 29,172,154.20 0.34
6 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投
資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。
7 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
本基金本報告期末未持有貴金屬。
8 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。
9 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名基金投資明細
序號 基金名稱 基金類型 運作方式 管理人 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
1 南方中證500ETF 股票型 交易型開放式 南方基金管理股份有限公司 7,982,116,006.62 93.87
10 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
10.1 報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
無。
10.2 本基金投資股指期貨的投資政策
無。
11 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
11.1 本期國債期貨投資政策
無。
11.2 報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
無。
11.3 本期國債期貨投資評價
無。
12 投資組合報告附注
12.1 聲明本基金投資的前十名證券的發行主體本期是否出現被監管部門立案
調查,或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。如是,還應對相
關證券的投資決策程序做出說明
報告期內基金投資的前十名證券除國開1805(證券代碼108604)外其他證券的發行主
體未有被監管部門立案調查,不存在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。
根據中國銀保監會公告,2020年12月25日,因國家開發銀行存在“為違規的政府購
買服務項目提供融資”等24項違規情形,中國銀保監會決定對其處罰款4880萬元。
對上述證券的投資決策程序的說明:本基金投資上述證券的投資決策程序符合相關法
律法規和公司制度的要求。
12.2 聲明基金投資的前十名股票是否超出基金合同規定的備選股票庫。如是,
還應對相關股票的投資決策程序做出說明
本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規定的備選股票庫,本基金管理人從制度
和流程上要求股票必須先入庫再買入。
12.3 其他資產構成
序號 名稱 金額(元)
1 存出保證金 499,324.16
2 應收證券清算款 7,995,904.01
3 應收股利 -
4 應收利息 6,679,359.96
5 應收申購款 20,108,514.74
6 其他應收款 -
7 待攤費用 -
8 其他 -
9 合計 35,283,102.87
12.4 報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。
12.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
序號 股票代碼 股票名稱 流通受限部分的公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%) 流通受限情況說明
1 600460 士 蘭 微 1,149,540.00 0.01 重大事項停牌
10.13 基金業績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證
基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投
資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
南方500
階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業績比較基準收益率③ 業績比較基準收益 ①-③ ②-④
率標準差④
2009.9.25-2009.12.31 17.60% 1.65% 25.40% 1.90% -7.80% -0.25%
2010.1.1-2010.12.31 9.40% 1.71% 9.77% 1.72% -0.37% -0.01%
2011.1.1-2011.12.31 -32.72% 1.45% -32.34% 1.45% -0.38% 0.00%
2012.1.1-2012.12.31 -0.17% 1.46% 0.42% 1.46% -0.59% 0.00%
2013.1.1-2013.12.31 16.05% 1.37% 16.14% 1.37% -0.09% 0.00%
2014.1.1-2014.12.31 36.29% 1.18% 36.88% 1.18% -0.59% 0.00%
2015.1.1-2015.12.31 44.14% 2.70% 41.26% 2.68% 2.88% 0.02%
2016.1.1-2016.12.31 -15.19% 1.82% -16.77% 1.81% 1.58% 0.01%
2017.1.1-2017.12.31 0.64% 0.88% -0.13% 0.88% 0.77% 0.00%
2018.1.1-2018.12.31 -30.76% 1.43% -31.85% 1.43% 1.09% 0.00%
2019.1.1-2019.12.31 26.19% 1.39% 25.09% 1.39% 1.10% 0.00%
2020.1.1-2020.12.31 23.41% 1.55% 19.94% 1.54% 3.47% 0.01%
2021.1.1-2021.6.30 7.54% 0.95% 6.61% 0.94% 0.93% 0.01%
自基金成立起至今 94.99% 1.58% 90.31% 1.58% 4.68% 0.00%
南方500C
階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業績比較基準收益率③ 業績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④
2017.2.23-2017.12.31 -1.90% 0.89% -2.89% 0.90% 0.99% -0.01%
2018.1.1-2018.12.31 -31.02% 1.43% -31.85% 1.43% 0.83% 0.00%
2019.1.1-2019.12.31 25.67% 1.39% 25.09% 1.39% 0.58% 0.00%
2020.1.1-2020.12.31 22.92% 1.55% 19.94% 1.54% 2.98% 0.01%
2021.1.1-2021.6.30 7.32% 0.95% 6.61% 0.94% 0.71% 0.01%
自基金成立起至今 12.18% 1.32% 5.85% 1.31% 6.33% 0.01%
§11 基金的財產
一、基金資產總值
基金資產總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款以及其
他資產的價值總和。
二、基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的金額。
三、基金財產的賬戶
本基金財產以基金名義開立銀行存款賬戶,以基金托管人的名義開立證券交易清算資
金的結算備付金賬戶,以基金托管人和本基金聯名的方式開立基金證券賬戶,以本基金的
名義開立銀行間債券托管賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷
售機構和注冊登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨立。
四、基金財產的處分
基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和代銷機構的固有財產,并由基金托管人保
管。基金管理人、基金托管人因基金財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益
歸入基金財產。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的約定收取管理費、托管費以及
其他基金合同約定的其他費用。基金管理人、基金托管人以其自有財產承擔法律責任,其
債權人不得對基金財產行使請求凍結、扣押和其他權利。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清
算的,基金財產不屬于其清算財產。
基金財產的債權,不得與基金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵消;不同基金
財產的債權債務,不得相互抵消。
除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定處分外,基金財產不得被處分。非因基金
財產本身承擔的債務,不得對基金財產強制執行。
§12 基金資產估值
一、估值目的
基金資產的估值目的是客觀、準確地反映基金相關金融資產的公允價值,并為基金份
額提供計價依據。
二、估值日
本基金的估值日為相關的證券交易場所的正常營業日,以及國家法律法規規定需要對
外披露基金凈值的非營業日。
三、估值對象
基金依法擁有的目標ETF 基金份額、股票、債券及其他基金資產。
四、估值方法
1、目標ETF份額的估值
本基金投資的目標ETF份額以其估值日當日基金份額凈值估值。
2、股票估值方法:
(1)上市股票的估值:
上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價估值;估值日無交易的,且最近交
易日后經濟環境未發生重大變化,以最近交易日的收盤價估值;如果估值日無交易,且最
近交易日后經濟環境發生了重大變化的,將參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,
調整最近交易日收盤價,確定公允價值進行估值。
(2)未上市股票的估值:
① 首次發行未上市的股票,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公
允價值的情況下,按成本價估值;
② 送股、轉增股、配股和公開增發新股等發行未上市的股票,按估值日在證券交易所
上市的同一股票的市價進行估值;
③ 首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按估值日在證券交
易所上市的同一股票的市價進行估值;
④ 非公開發行的且在發行時明確一定期限鎖定期的股票,按監管機構或行業協會有關
規定確定公允價值。
(3)在任何情況下,基金管理人如采用本項第(1)-(2)小項規定的方法對基金資
產進行估值,均應被認為采用了適當的估值方法。但是,如果基金管理人認為按本項第(1)
-(2)小項規定的方法對基金資產進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可根
據具體情況,并與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。
(4)國家有最新規定的,按其規定進行估值。
3、債券估值方法:
(1)在證券交易所市場掛牌交易實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值;估值日沒
有交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化,按最近交易日的收盤價估值;如果
估值日無交易,且最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,將參考類似投資品種的現行
市價及重大變化因素,調整最近交易日收盤價,確定公允價值進行估值。
(2)在證券交易所市場掛牌交易未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤
價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日后經濟
環境未發生重大變化,按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得
到的凈價估值;如果估值日無交易,且最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,將參考
類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易日收盤價,確定公允價值進行估
值。
(3)首次發行未上市債券采用估值技術確定的公允價值進行估值,在估值技術難以可
靠計量公允價值的情況下,按成本估值。
(4)交易所以大宗交易方式轉讓的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值,在估
值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本進行后續計量。
(5)在全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種,采用估值技
術確定公允價值。
(6)同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估值。
(7)在任何情況下,基金管理人如采用本項第(1)-(6)小項規定的方法對基金資
產進行估值,均應被認為采用了適當的估值方法。但是,如果基金管理人認為按本項第(1)
-(6)小項規定的方法對基金資產進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人在綜
合考慮市場成交價、市場報價、流動性、收益率曲線等多種因素基礎上形成的債券估值,
基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。
(8)國家有最新規定的,按其規定進行估值。
4、基金參與轉融通證券出借業務的,應參照相關法律法規和中國證券投資基金業協會
發布的相關規定進行估值,確保估值的公允性。
5、其他有價證券等資產按國家有關規定進行估值。
6、本基金投資存托憑證的估值核算依照內地上市交易的股票執行。
五、估值程序
基金日常估值由基金管理人進行。基金份額凈值由基金管理人完成估值后,將估值結
果以書面形式報給基金托管人,基金托管人按基金合同規定的估值方法、時間、程序進行
復核,基金托管人復核無誤后簽章返回給基金管理人,由基金管理人依據本基金合同和有
關法律法規的規定予以公布。月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。
六、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估值的準確性、
及時性。
本基金合同的當事人應按照以下約定處理:
1、差錯類型
本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人或注冊登記機構或代銷機構或
投資者自身的過錯造成差錯,導致其他當事人遭受損失的,差錯的責任人應當對由于該差
錯遭受損失的當事人(“受損方”)按下述“差錯處理原則”給予賠償,承擔賠償責任。
上述差錯的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差錯、
系統故障差錯、下達指令差錯等;對于因技術原因引起的差錯,若系同行業現有技術水平
不能預見、不能避免、不能克服,則屬不可抗力,按照下述規定執行。
由于不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯,因不可
抗力原因出現差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任,但因該差錯取得不當得利的當
事人仍應負有返還不當得利的義務。
2、差錯處理原則
(1)差錯已發生,但尚未給當事人造成損失時,差錯責任方應及時協調各方,及時進
行更正,因更正差錯發生的費用由差錯責任方承擔;由于差錯責任方未及時更正已產生的
差錯,給當事人造成損失的,由差錯責任方承擔;若差錯責任方已經積極協調,并且有協
助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正,則其應當承擔相應賠償責任。差錯責任
方應對更正的情況向有關當事人進行確認,確保差錯已得到更正;
(2)差錯的責任方對可能導致有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,并且
僅對差錯的有關直接當事人負責,不對第三方負責;
(3)因差錯而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但差錯責任方仍
應對差錯負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得利造成其他當
事人的利益損失,則差錯責任方應賠償受損方的損失,并在其支付的賠償金額的范圍內對
獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將
此部分不當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當
得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給差錯責任方;
(4)差錯調整采用盡量恢復至假設未發生差錯的正確情形的方式;
(5)差錯責任方拒絕進行賠償時,如果因基金管理人的行為造成基金財產損失時,基
金托管人應為基金的利益向基金管理人追償,如果因基金托管人的行為造成基金財產損失
時,基金管理人應為基金的利益向基金托管人追償。基金管理人和托管人之外的第三方造
成基金財產的損失,并拒絕進行賠償時,由基金管理人負責向差錯方追償;
(6)如果出現差錯的當事人未按規定對受損方進行賠償,并且依據法律法規、基金合
同或其他規定,基金管理人自行或依據法院判決、仲裁裁決對受損方承擔了賠償責任,則
基金管理人有權向有責任的當事人進行追索,并有權要求其賠償或補償由此發生的費用和
遭受的損失;
(7)按法律法規規定的其他原則處理差錯。
3、差錯處理程序
差錯被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:
(1)查明差錯發生的原因,列明所有的當事人,并根據差錯發生的原因確定差錯的責
任方;
(2)根據差錯處理原則或當事人協商的方法對因差錯造成的損失進行評估;
(3)根據差錯處理原則或當事人協商的方法由差錯的責任方進行更正和賠償損失;
(4)根據差錯處理的方法,需要修改基金注冊登記機構交易數據的,由基金注冊登記
機構進行更正,并就差錯的更正向有關當事人進行確認。
4、基金份額凈值差錯處理的原則和方法
(1)當基金份額凈值小數點后4位以內(含第4位)發生差錯時,視為基金份額凈值
錯誤;基金份額凈值出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金托管人,并采
取合理的措施防止損失進一步擴大;當錯誤達到或超過基金份額凈值的0.25%時,基金管
理公司應當及時通知基金托管人并報中國證監會;錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時,
基金管理人應當公告、通報基金托管人并報中國證監會備案;當發生凈值計算錯誤時,由
基金管理人負責處理,由此給基金份額持有人和基金造成損失的,應由基金管理人先行賠
付,基金管理人按差錯情形,有權向其他當事人追償。
(2)當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠償時,基
金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任,經確認后按以下條款進行賠
償:
① 本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,與本基金有關的會計問題,如經雙方
在平等基礎上充分討論后,尚不能達成一致時,按基金會計責任方的建議執行,由此給基
金份額持有人和基金造成的損失,由基金管理人負責賠付;
② 若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告,而且基金托管
人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明,份額凈值出錯且造成基金份額持有
人損失的,應根據法律法規的規定對投資者或基金支付賠償金,就實際向投資者或基金支
付的賠償金額,其中基金管理人承擔50%,基金托管人承擔50%;
③ 如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果,雖然多次重新計算和核對,
尚不能達成一致時,為避免不能按時公布基金份額凈值的情形,以基金管理人的計算結果
對外公布,由此給基金份額持有人和基金造成的損失,由基金管理人負責賠付;
④ 由于基金管理人提供的信息錯誤(包括但不限于基金申購或贖回金額等),進而導
致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金的損失,由基金管理人負責賠付。
(3)基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的凈值計算尾差,以基金
管理人計算結果為準。
(4)前述內容如法律法規或者監管部門另有規定的,從其規定。如果行業有通行做法,
雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協商。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;
3、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商一致的,基金應當暫停
估值;
4、本基金所投資的目標ETF發生暫停估值、暫停公告基金份額凈值的情形;
5、中國證監會和基金合同認定的其他情形。
八、基金凈值的確認
用于基金信息披露的基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金托管
人負責進行復核。基金管理人應于每個工作日交易結束后將當日的凈值計算結果發送給基
金托管人(封閉式基金為每周五)。基金托管人對凈值計算結果復核確認后發送給基金管理
人,由基金管理人依據本基金合同和有關法律法規的規定對基金凈值予以公布。
基金份額凈值的計算精確到0.0001元,小數點后第五位四舍五入。國家另有規定的,
從其規定。
九、特殊情形的處理
1、基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第(3)項、債券估值方法的第(7)項、
股票指數期貨合約估值方法的第(2)項進行估值時,所造成的誤差不作為基金資產估值錯
誤處理。
2、由于證券交易所及登記結算公司發送的數據錯誤,有關會計制度變化或由于其他不
可抗力原因,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,
但是未能發現該錯誤而造成的基金份額凈值計算錯誤,基金管理人、基金托管人可以免除
賠償責任。但基金管理人、基金托管人應積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
§13 基金的費用與稅收
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費;
2、基金托管人的托管費;
3、C類基金份額的銷售服務費;
4、基金合同生效后的信息披露費用;
5、基金上市費及年費
6、基金份額持有人大會費用;
7、基金合同生效后與基金有關的會計師費和律師費;
8、基金的證券交易費用;
9、基金的指數使用費;
10、基金財產撥劃支付的銀行費用;
11、因參與融資融券和轉融通證券出借業務而產生的各項合理費用;
12、按照國家有關規定和基金合同可以在基金財產中列支的其他費用。
本基金終止清算時所發生費用,按實際支出額從基金財產總值中扣除。
二、上述基金費用由基金管理人在法律法規規定的范圍內按照公允的市場價格確定,
法律法規另有規定時從其規定。
三、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金管理費按前一日基金資產凈值扣除所持有ETF基金份額部分的基金資產后的余
額(若為負數,則取0)的0.5%年費率計提。管理費的計算方法如下:
H=E×年管理費率÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日基金資產凈值-前一日所持有ETF基金份額部分的基金資產,若為負數,則
E取0
基金管理費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃付指
令,經基金托管人復核后于次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理
人,若遇法定節假日、休息日,支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
本基金托管費按前一日基金資產凈值扣除所持有ETF基金份額部分的基金資產后的余
額(若為負數,則取0)的0.1%年費率計提。托管費的計算方法如下:
H=E×年托管費率÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日基金資產凈值-前一日所持有ETF基金份額部分的基金資產,若為負數,則
E取0
基金托管費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指
令,經基金托管人復核后于次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托管
人,若遇法定節假日、休息日,支付日期順延。
3、C類基金份額的銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費,C類基金份額的銷售服務費年費率為0.4%。
本基金銷售服務費按前一日C類基金資產凈值的0.4%年費率計提。
銷售服務費的計算方法如下:
H=E×0.4%÷當年天數
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日基金資產凈值
銷售服務費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指
令,經基金托管人復核后于次月前3個工作日內從基金財產中一次性支付給各銷售機構,
或一次性支付給基金管理人并由基金管理人代付給各基金銷售機構,若遇法定節假日、休
息日,支付日期順延。
4、上述(一)中4到12項費用由基金托管人根據其他有關法律法規及相應協議的規定,
按費用支出金額支付,列入或攤入當期基金費用。
四、不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損
失,以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。基金募集期內所發生
的信息披露費、律師費和會計師費以及其他費用不從基金財產中支付,基金收取認購費的,
可以從認購費中列支。
五、基金管理人和基金托管人可根據基金發展情況調整基金管理費率、基金托管費率
和基金銷售服務費率。降低基金管理費率、基金托管費率和基金銷售服務費率,無須召開
基金份額持有人大會。基金管理人必須依照《信息披露辦法》的有關規定于新的費率實施日
前在指定媒介上刊登公告。
六、基金稅收
基金和基金份額持有人根據國家法律法規的規定,履行納稅義務。
§14 基金的收益與分配
一、基金收益的構成
本基金合同項下基金收益是指基金利潤。基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允
價值變動收益和其他收入扣除相關費用后的余額。基金已實現收益指基金利潤減去公允價
值變動收益后的余額。
期末可供分配利潤采用期末資產負債表中未分配利潤與未分配利潤中已實現收益的孰
低數(為期末余額,不是當期發生數)。
二、基金收益分配原則
1、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費,而C類基金份額收取銷售服務費,各
基金份額類別對應的可分配收益將有所不同。同一類別每一基金份額享有同等分配權;
2、若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配;
3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值,即:基金收益分配基準日的基金份額
凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值,基金收益分配基準日即期末可供
分配利潤計算截止日;
4、在符合有關基金分紅條件的前提下,基金收益分配每年最多6次,每次基金收益分
配比例不得低于基金收益分配基準日可供分配利潤的10%;
5、基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資。登記在注冊登記系統基金份額
持有人開放式基金賬戶下的基金份額,可選擇現金紅利或將現金紅利按除權日的基金份額
凈值自動轉為基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是現金
分紅。登記在證券登記結算系統基金份額持有人深圳證券賬戶下的基金份額,只能選擇現
金分紅的方式,具體權益分配程序等有關事項遵循深圳證券交易所及中國證券登記結算有
限責任公司的相關規定;
6、基金紅利發放日距離收益分配基準日的時間不超過15個工作日;
7、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。
三、收益分配方案
基金收益分配方案中應載明基金收益分配對象、分配原則、分配時間、分配數額及比
例、分配方式、支付方式等內容。
四、收益分配的時間和程序
1、本基金收益分配方案由基金管理人擬定、由基金托管人核實后確定,在2日內在指
定媒介公告。
2、在分配方案公布后(依據具體方案的規定),基金管理人就支付的現金紅利向基金托
管人發送劃款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及時進行分紅資金的劃付。
五、收益分配中發生的費用
1、收益分配采用紅利再投資方式免收再投資的費用。
2、收益分配時發生的銀行轉賬等手續費用由基金份額持有人自行承擔;如果基金份額
持有人所獲現金紅利不足支付前述銀行轉賬等手續費用,注冊登記機構自動將該基金份額
持有人的現金紅利按除權日的基金份額凈值轉為基金份額。
§15 基金的會計與審計
一、基金的會計政策
1、基金管理人為本基金的會計責任方;
2、本基金的會計年度為公歷每年的1月1日至12月31日,如果基金合同生效所在的
會計年度,基金合同生效少于2個月,可以并入下一個會計年度;
3、本基金的會計核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;
4、會計制度執行國家有關的會計制度;
5、本基金獨立建賬、獨立核算;
6、基金管理人及基金托管人分別保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算,
按照有關規定編制基金會計報表;
7、基金托管人定期與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并書面確認。
二、基金的審計
1、基金管理人聘請具有從事證券、期貨相關業務資格的會計師事務所及其注冊會計師
對本基金年度財務報表及其他規定事項進行審計。會計師事務所及其注冊會計師與基金管
理人、基金托管人相互獨立。
2、會計師事務所更換經辦注冊會計師時,應事先征得基金管理人和基金托管人同意。
3、基金管理人(或基金托管人)認為有充足理由更換會計師事務所,經基金托管人(或
基金管理人)同意后可以更換。基金管理人應當依據有關規定在指定媒介上公告。
§16 基金的信息披露
一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、基金合
同及其他有關規定。
二、信息披露義務人
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基
金份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點,按照法律法規和中
國證監會的規定披露基金信息,并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性、
簡明性和易得性。
本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信息通過中
國證監會指定的媒介披露,并保證基金投資人能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱
或者復制公開披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為
1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;
2、對證券投資業績進行預測;
3、違規承諾收益或者承擔損失;
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額銷售機構;
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;
6、中國證監會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的,基金信息披露
義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本發生歧義的,以中文文本為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位為人民幣元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括:
1、招募說明書、基金合同、托管協議、基金產品資料概要
基金募集申請經中國證監會核準后,基金管理人在基金份額發售3日前,將招募說明
書、基金合同摘要登載在指定媒介上;基金管理人、基金托管人應當將基金合同、托管協
議登載在網站上。
(1)招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,說明基金認購、
申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人服務
等內容。本基金合同生效后,基金招募說明書的信息發生重大變更的,基金管理人應當在
三個工作日內,更新基金招募說明書并登載在指定網站上;基金招募說明書其他信息發生
變更的,基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的,基金管理人不再更新招募說明
書。
(2)基金合同是界定基金合同當事人的各項權利、義務關系,明確基金份額持有人大會
召開的規則及具體程序,說明基金產品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的法律文
件。
(3)托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運作監督等活動中
的權利、義務關系的法律文件。
4、基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件,用于向投資者提供簡明的基金概
要信息。《基金合同》生效后,基金產品資料概要的信息發生重大變更的,基金管理人應當
在三個工作日內,更新基金產品資料概要,并登載在指定網站及基金銷售機構網站或營業
網點;基金產品資料概要其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新一次。基金終止
運作的,基金管理人不再更新基金產品資料概要。基金產品資料概要的正文應當包括產品
概況、基金投資與凈值表現、投資本基金涉及的費用、風險揭示與重要提示等中國證監會
規定的披露事項,相關內容不得與基金合同、招募說明書有實質性差異。基金管理人將在
《信息披露辦法》實施之日起一年內,按照《信息披露辦法》、《基金合同》及基金招募說
明書規定的基金產品資料概要編制、披露與更新要求執行。
2、基金份額發售公告
基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,并在披露招募說
明書的當日登載于指定媒介上。
3、基金合同生效公告
基金管理人應當在本基金合同生效的次日在指定媒介上登載基金合同生效公告。
4、基金開始申購、贖回公告
基金管理人應于申購開始日、贖回實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒
介及基金管理人網站上公告。
5、基金份額上市交易公告書
基金份額獲準在證券交易所上市交易的,基金管理人應當在基金份額上市交易3個工
作日前,將基金份額上市交易公告書登載在指定媒介上。
6、基金凈值信息
《基金合同》生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至少每周
在指定網站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日,
通過指定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的基金份額凈值和基金份額累
計凈值。
基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定網站披露半年度和年
度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
7、基金定期報告,包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應當在每年結束之日起三個月內,編制完成基金年度報告,將年度報告登
載在指定網站上,并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上。基金年度報告中的財務會
計報告應當經過具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計。
基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內,編制完成基金中期報告,將中期報告
登載在指定網站上,并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。
基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度報告,將季度報
告登載在指定網站上,并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。
基金合同生效不足2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年
度報告。
本基金參與轉融通證券出借業務,基金管理人應在季度報告、中期報告、年度報告等
定期報告和招募說明書(更新)等文件中披露參與轉融通證券出借交易情況,包括投資策略、
業務開展情況、損益情況、風險及其管理情況等,并就報告期內本基金參與轉融通證券出
借業務發生的重大關聯交易事項做詳細說明。
基金運作期間,如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%
的情形,為保障其他投資者的權益,基金管理人至少應當在基金定期報告“影響投資者決
策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內持有
份額變化情況及產品的特有風險,中國證監會認定的特殊情形除外。
基金持續運作過程中,應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產情況及其
流動性風險分析等。
8、臨時報告
本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告書并登載在指
定報刊和指定網站上。
前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影
響的下列事件:
(1)基金份額持有人大會的召開及決定的事項;
(2)終止基金合同、基金清算;
(3)基金擴募、延長基金合同期限;
(4)轉換基金運作方式;
(5)更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構,基金改聘會計師事務所;
(6)基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項,基金
托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項;
(7)基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;
(8)基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制人變更;
(9)基金募集期延長或提前結束募集;
(10)基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門負責人發
生變動;
(11)基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十,基金管理人、基金托管
人專門基金托管部門的主要業務人員在最近12個月內變動超過百分之三十;
(12)涉及基金管理業務、基金財產、基金托管業務的訴訟或仲裁;
(13) 基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到重大行政
處罰、刑事處罰,基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業務相關行為受到
重大行政處罰、刑事處罰
(14)基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制
人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重
大關聯交易事項,但中國證監會另有規定的除外;
(15)基金收益分配事項;
(16)管理費、托管費和銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費
率發生變更;
(17)基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值0.5%;
(18)本基金開始辦理申購、贖回;
(19)本基金發生巨額贖回并延期辦理;
(20)本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項;
(21)本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請申請;
(22)在發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時;
(23)A類基金份額暫停上市、恢復上市或終止上市;
(24)基金推出新業務或服務;
(25)目標ETF變更;
(26)基金合同生效后,連續30、40、45個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人
或者基金資產凈值低于人民幣5000萬元的情形時;
(27)基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重
大影響的其他事項或中國證監會規定和基金合同約定的其他事項。
9、澄清公告
在本基金合同存續期限內,任何公共媒體中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基
金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動,以及可能損害基金份額持有人權益的,相
關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清,并將有關情況立即報告中國證
監會、基金上市交易的證券交易所。
10、清算報告
基金合同終止的,基金管理人應當組織基金財產清算小組對基金財產進行清算并作出
清算報告。基金財產清算小組應當將清算報告登載在指定網站上,并將清算報告提示性公
告登載在指定報刊上。
11、基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會核準或者備案,并予以公告。
召開基金份額持有人大會的,召集人應當至少提前30日公告基金份額持有人大會的召開。
基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會,基金管理人、基金托管人對基金
份額持有人大會決定的事項不依法履行信息披露義務的,召集人應當履行相關信息披露義
務。
12、中國證監會規定的其他信息。
六、信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專門部門及高級管理
人員負責管理信息披露事務。
基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信息披露內容
與格式準則等法規的規定。
基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和基金合同的約定,對基金管
理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖回價格、基金定期報告、更
新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關基金信息進行復核、
審查,并向基金管理人進行書面或電子確認。
基金管理人、基金托管人應當在指定報刊中選擇披露信息的報刊。基金管理人、基金
托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金信息,并保證相關報送信息
的真實、準確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介和基金上市交易的證券交易所網站披露信
息外,還可以根據需要在其他公共媒體披露信息,但是其他公共媒體不得早于指定媒介和
基金上市交易的證券交易所網站披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的內容應當一
致。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發布后,基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規規定將
信息置備于各自住所、基金上市交易的證券交易所,供社會公眾查閱、復制。
§17 風險揭示
一、市場風險
證券市場價格受到經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響,導
致基金收益水平變化,產生風險,主要包括:
1、政策風險。因國家宏觀政策(如貨幣政策、財政政策、行業政策、地區發展政策等)
發生變化,導致市場價格波動而產生風險;
2、經濟周期風險。隨經濟運行的周期性變化,證券市場的收益水平也呈周期性變化。
基金投資于國債與上市公司的股票,收益水平也會隨之變化,從而產生風險;
3、利率風險。金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。利率直接影
響著國債的價格和收益率,影響著企業的融資成本和利潤。基金投資于國債和股票,其收
益水平會受到利率變化的影響;
4、上市公司經營風險。上市公司的經營好壞受多種因素影響,如管理能力、財務狀況、
市場前景、行業競爭、人員素質等,這些都會導致企業的盈利發生變化。如果基金所投資
的上市公司經營不善,其股票價格可能下跌,或者能夠用于分配的利潤減少,使基金投資
收益下降。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種非系統風險,但不能完全規避;
5、購買力風險。基金的利潤將主要通過現金形式來分配,而現金可能因為通貨膨脹的
影響而導致購買力下降,從而使基金的實際收益下降。
二、管理風險
1、在基金管理運作過程中,基金管理人的知識、經驗、判斷、決策、技能等,會影響
其對信息的占有以及對經濟形勢、證券價格走勢的判斷,從而影響基金收益水平;
2、基金管理人和基金托管人的管理手段和管理技術等因素的變化也會影響基金收益水
平。
三、流動性風險
本基金屬于開放式基金,在基金的所有開放日,基金管理人都有義務接受投資者的申
購和贖回。由于國內股票市場波動性較大,在市場下跌時經常出現交易量急劇減少的情況,
如果在這時出現較大數額的基金贖回申請,則使基金資產變現困難,基金面臨流動性風險。
1、本基金的申購、贖回安排
本基金采用開放方式運作,基金管理人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦
理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據
法律法規、中國證監會的要求或本基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。
2、投資市場、行業及資產的流動性風險評估
本基金主要投資于中證500ETF、標的指數成份股、備選成份股。目標ETF已依照指數
權重進行了分散投資,故本基金可通過贖回目標ETF較好地獲取流動性;另外,本基金還
可以在二級市場賣出目標ETF獲取流動性,以上均為基金平穩運作提供了良好的基礎。根
據《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》的相關要求,本基金會審慎評估所
投資資產的流動性,并針對性制定流動性風險管理措施,因此本基金流動性風險也可以得
到有效控制。
3、巨額贖回情形下的流動性風險管理措施
若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出
申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)超過前一
開放日的基金總份額的10%,即認為是發生了巨額贖回。當基金出現巨額贖回時,基金管
理人可以根據當時基金資產組合狀況和深圳證券交易所及中國證券登記結算有限責任公司
的相關規定決定全額贖回或部分延期贖回。當發生巨額贖回而基金管理人不能按照正常贖
回程序辦理贖回時,基金管理人應在2日內通過至少一家中國證監會指定媒介、基金管理
人網站或代銷機構網點刊登公告,在公開披露日向中國證監會和基金管理人主要辦公場所
所在地中國證監會派出機構備案,并通過郵寄、傳真或者招募說明書規定的其他方式在3
個工作日內通知基金份額持有人,并說明有關處理方法。
當基金發生巨額贖回,在單個基金份額持有人超過基金總份額50%以上的贖回申請情
形下,基金管理人可以延期辦理贖回申請。如基金管理人對于其超過基金總份額50%以上
部分的贖回申請實施延期辦理,延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理,無優先
權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為止;
如基金管理人只接受其基金總份額50%部分作為當日有效贖回申請,基金管理人可以根據
前述“巨額贖回的處理方式”中第(1)點或第(2)點的約定方式對該部分有效贖回申請與
其他基金份額持有人的贖回申請一并辦理。基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當
日可能未獲受理部分予以撤銷;延期部分如選擇取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申
請將被撤銷。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自動延期
贖回處理。
4、實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
本基金在面臨大規模贖回的情況下有可能因為無法變現造成流動性風險。如果出現流
動性風險,基金管理人經與基金托管人協商,在確保投資者得到公平對待的前提下,可實
施備用的流動性風險管理工具,作為特定情形下基金管理人流動性風險管理的輔助措施,
包括但不限于延期辦理巨額贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項、收取短期
贖回費、暫停基金估值以及中國證監會認定的其他措施。同時基金管理人應時刻防范可能
產生的流動性風險,對流動性風險進行日常監控,保護持有人的利益。當實施備用的流動
性風險管理工具時,有可能無法按基金合同約定的時限支付贖回款項。
四、基金交易價格與基金份額凈值發生偏離的風險
本基金在證券交易所的交易價格可能不同于基金份額凈值,從而產生折價或者溢價的情
況,雖然基金份額凈值反映基金投資組合的資產狀況,但是交易價格受到很多因素的影響,比
如中國的經濟情況、投資人對于中國股市的信心以及本基金的供需情況等。
五、本基金特有風險
1、標的指數回報與股票市場平均回報偏離的風險
標的指數并不能完全代表整個股票市場。標的指數成份股的平均回報率與整個股票市
場的平均回報率可能存在偏離。
2、標的指數波動的風險
標的指數成份股的價格可能受到政治因素、經濟因素、上市公司經營狀況、投資者心
理和交易制度等各種因素的影響而波動,導致指數波動,從而使基金收益水平發生變化,
產生風險。
3、基金投資組合回報與標的指數回報偏離的風險及跟蹤誤差控制未達約定目標的風險
由于基金投資過程中的證券交易成本、基金管理費和托管費的存在以及其它因素,使
基金投資組合與標的指數產生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
4、投資于目標ETF基金帶來的風險
由于主要投資于中證500ETF,所以本基金會面臨諸如中證500ETF的管理風險與操作風
險、中證500ETF基金份額二級市場交易價格折溢價的風險、中證500ETF的技術風險等風
險。
5、本基金參與轉融通證券出借業務的風險
本基金可根據法律法規和基金合同的約定參與轉融通證券出借業務,可能存在轉融通
業務特有風險,包括但不限于以下風險:
(1)流動性風險
面對大額贖回時,可能因證券出借原因發生無法及時變現、支付贖回款項的風險;
(2)信用風險
證券出借對手方可能無法及時歸還證券、無法支付相應權益補償及借券費用的風險;
(3)市場風險
證券出借后可能面臨出借期間無法及時處置證券的風險。
(4)操作風險
由于不完善或有問題的內部操作流程、人員違規或失誤、系統故障或外部事件所導致
的直接或間接損失的風險。
根據轉融通證券出借業務的特點,本公司配備了風控、合規、投資、后臺等專業的技
術人員、升級改造了相關技術系統,制定了參與轉融通證券出借業務的投資策略、搭建了
健全合理的轉融通業務內部控制體系,包括嚴密完備的管理制度、科學規范的業務控制流
程、清晰明確的組織體系與職責分工、靈活有效的風險應對安排,制定或更新了《南方基金
轉融通證券出借業務風險管理辦法》、《南方基金轉融通證券出借交易操作指引》、《南方
基金轉融通證券出借業務投資管理制度》等風險管理制度,完善了開展轉融通出借業務的相
關安排,保障轉融通出借業務的順利開展。
除上述風險外,本公司參與轉融通證券出借業務還應關注外部監管機構或公司要求關
注的其他風險。
6、基金合同終止的風險
《基金合同》生效后,連續20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金
資產凈值低于5000萬元的,基金管理人應當在定期報告中予以披露;連續50個工作日出
現前述情形的,基金管理人可以終止基金合同,無需召開基金份額持有人大會。
7、投資于存托憑證的風險
本基金的投資范圍包括國內依法發行上市的存托憑證(“中國存托憑證”),除與其他
僅投資于滬深市場股票的基金所面臨的共同風險外,本基金還將面臨中國存托憑證價格大
幅波動甚至出現較大虧損的風險,以及與中國存托憑證發行機制相關的風險,包括存托憑
證持有人與境外基礎證券發行人的股東在法律地位、享有權利等方面存在差異可能引發的
風險;存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權等方面的特殊安排可能引發的風險;存托
協議自動約束存托憑證持有人的風險;因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風險;
存托憑證持有人權益被攤薄的風險;存托憑證退市的風險;已在境外上市的基礎證券發行
人,在持續信息披露監管方面與境內可能存在差異的風險;境內外法律制度、監管環境差
異可能導致的其他風險。
8、指數編制機構停止服務的風險
本基金的標的指數由指數編制機構發布并管理和維護,未來指數編制機構可能由于各
種原因停止對指數的管理和維護,本基金將根據基金合同的約定自該情形發生之日起十個
工作日向中國證監會報告并提出解決方案,如更換基金標的指數、轉換運作方式,與其他
基金合并、或者終止基金合同等,并在6個月內召集基金份額持有人大會進行表決。投資
人將面臨更換基金標的指數、轉換運作方式,與其他基金合并、或者終止基金合同等風險。
自指數編制機構停止標的指數的編制及發布至解決方案確定期間,基金管理人應按照
指數編制機構提供的最近一個交易日的指數信息遵循基金份額持有人利益優先原則維持基
金投資運作,該期間由于標的指數不再更新等原因可能導致指數表現與相關市場表現存在
差異,影響投資收益。
9、成份股停牌、摘牌的風險
標的指數的當前成份股可能會改變、停牌或摘牌,此后也可能會有其它股票加入成為
該指數的成份股。本基金投資組合與相關指數成份股之間并非完全相關,在標的指數的成
份股調整時,存在由于成份股停牌或流動性差等原因無法及時買賣成份股,從而影響本基
金對標的指數的跟蹤程度。當標的指數的成份股摘牌時,本基金可能無法及時賣出而導致
基金凈值下降,跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大等風險。
本基金運作過程中,當標的指數成份股發生明顯負面事件面臨退市,且指數編制機構
暫未作出調整的,基金管理人應當按照持有人利益優先的原則,履行內部決策程序后及時
對相關成份股進行調整,但并不保證能因此避免該成份證券對本基金基金財產的影響,當
基金管理人對該成份股予以調整時也可能產生跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大等風險。
六、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險
本基金法律文件投資章節有關風險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券
市場普遍規律等做出的概述性描述,代表了一般市場情況下本基金的長期風險收益特征。
銷售機構(包括基金管理人直銷機構和代銷機構)根據相關法律法規對本基金進行風險評價,
不同的銷售機構采用的評價方法也不同,因此銷售機構的風險等級評價與基金法律文件中
風險收益特征的表述可能存在不同,投資人在購買本基金時需按照銷售機構的要求完成風
險承受能力與產品風險之間的匹配檢驗。
七、本基金可投資于股指期貨,股指期貨作為一種金融衍生品,主要存在以下風險:
(1)市場風險:是指由于股指期貨價格變動而給投資者帶來的風險。
(2)流動性風險:是指由于股指期貨合約無法及時變現所帶來的風險。
(3)基差風險:是指股指期貨合約價格和指數價格之間的價格差的波動所造成的風險。
(4)保證金風險:是指由于無法及時籌措資金滿足建立或者維持股指期貨合約頭寸所
要求的保證金而帶來的風險。
(5)信用風險:是指期貨經紀公司違約而產生損失的風險。
(6)操作風險:是指由于內部流程的不完善,業務人員出現差錯或者疏漏,或者系統
出現故障等原因造成損失的風險。
八、其他風險
如因技術因素、人為因素、戰爭、自然災害等因素而產生的風險等。
§18 基金合同的變更、終止和基金財產的清算
一、基金合同的變更
1、下列涉及到基金合同內容變更的事項應召開基金份額持有人大會并經基金份額持有
人大會決議同意:
(1)終止基金合同;
(2)轉換基金運作方式;
(3)終止基金上市交易,但因下述原因致使基金終止上市交易的無需召開基金份額持有
人大會:自暫停上市之日起半年內未能消除暫停上市原因、基金合同終止、深圳證券交易
所認為應當終止上市的其他情形;
(4)變更基金類別;
(5)變更基金投資目標、投資范圍或投資策略,但由于目標ETF基金交易方式變更、終
止上市或基金合同終止而變更基金投資目標、范圍或策略的情況除外;
(6)變更基金份額持有人大會議事程序;
(7)更換基金管理人、基金托管人;
(8)提高基金管理人、基金托管人的報酬標準和提高銷售服務費收費標準。但根據法律
法規的要求提高該等報酬標準的除外;
(9)本基金與其他基金的合并;
(10)對基金合同當事人權利、義務產生重大影響,需召開基金份額持有人大會的變更
基金合同等其他事項;
(11)法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他情形。
但出現下列情況時,可不經基金份額持有人大會決議,由基金管理人和基金托管人同
意變更后公布經修訂的基金合同,并報中國證監會備案:
(1)調低基金管理費、基金托管費、銷售服務費和其他應由基金或基金份額持有人承擔
的費用;
(2)在法律法規和本基金合同規定的范圍內調整基金的申購費率、贖回費率或變更收費
方式;
(3)因自暫停上市之日起半年內未能消除暫停上市原因、基金合同終止、深圳證券交易
所認為應當終止上市的其他情形而終止基金上市交易的;
(4)由于目標ETF基金交易方式變更、終止上市或基金合同終止而變更基金投資目標、
范圍或策略;
(5)經中國證監會允許,基金推出新業務或服務;
(6)因相應的法律法規發生變動必須對基金合同進行修改;
(7)基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權利義務關系發生變化;
(8)基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響;
(9)因當事人名稱、住所、法定代表人變更,當事人分立、合并等原因導致基金合同內
容必須作出相應變動的;
(10)按照法律法規或本基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
2、關于變更基金合同的基金份額持有人大會決議經中國證監會核準或備案,并經中國
證監會核準或出具無異議意見之日起生效。基金管理人應在上述基金份額持有人大會決議
生效后2日內在指定媒介公告。
二、本基金合同的終止
有下列情形之一的,本基金合同經中國證監會核準后將終止:
1、基金份額持有人大會決定終止的;
2、基金管理人職責終止,而在6個月內沒有新的基金管理人承接的;
3、基金托管人人職責終止,而在6個月內沒有新的基金托管人承接的;
4、相關法律法規、中國證監會及基金合同規定的其他情況。
三、基金財產的清算
1、基金財產清算小組
(1)基金合同終止后,成立基金清算小組,基金清算小組在中國證監會的監督下進行基
金清算。
(2)基金清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券、期貨相關業務資格
的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金清算小組可以聘用必要的工作
人員。
(3)基金清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配。基金清算小組可以
依法進行必要的民事活動。
2、基金財產清算程序
(1)基金合同終止時,由基金清算小組統一接管基金財產;
(2)對基金財產進行清理和確認;
(3)對基金財產進行估價和變現;
(4)制作清算報告;
(5)聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書;
(6)聘請具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對清算報告進行審計;
(7)將基金清算結果報告中國證監會;
(8)公布基金清算報告;
(9)對基金剩余財產進行分配。
3、清算費用
清算費用是指基金清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用由
基金清算小組優先從基金財產中支付。
4、基金財產按下列順序清償:
(1)支付清算費用;
(2)交納所欠稅款;
(3)清償基金債務;
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
基金財產未按前款(1)-(3)項規定清償前,不分配給基金份額持有人。
5、基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經具有證券、期貨相關業
務資格的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。
基金財產清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算
小組進行公告,基金財產清算小組應當將清算報告登載在指定網站上,并將清算報告提示
性公告登載在指定報刊上。
6、基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。
§19 基金合同的內容摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務
(一)基金份額持有人的權利與義務
基金投資者自依招募說明書、基金合同取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合
同當事人,直至其不再持有本基金的基金份額,其持有基金份額的行為本身即表明其對基
金合同的完全承認和接受。基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書面
簽章或簽字為必要條件。
每份基金份額具有同等的合法權益。
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關法律法規的規定,基金份額持有人的權
利包括但不限于:
(1)分享基金財產收益;
(2)參與分配清算后的剩余基金財產;
(3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;
(4)按照規定要求召開基金份額持有人大會;
(5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議事項行
使表決權;
(6)出席或者委派代表出席目標ETF份額持有人大會,對目標ETF份額持有人大會審
議事項行使表決權。本基金參會份額和票數按權益登記日本基金所持有的目標ETF份額占
本基金資產的比例折算;
(7)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;
(8)監督基金管理人的投資運作;
(9)對基金管理人、基金托管人、基金份額代銷機構損害其合法權益的行為依法提起
訴訟;
(10)法律法規和基金合同規定的其他權利。
2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關法律法規的規定,基金份額持有人的義
務包括但不限于:
(1)遵守法律法規、基金合同及其他有關規定;
(2)繳納基金認購、申購款項及法律法規、基金合同和招募說明書規定的費用;
(3)在持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責任;
(4)不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法權益的活動;
(5)執行生效的基金份額持有人大會決議;
(6)返還在基金交易過程中因任何原因,自基金管理人、基金托管人及基金管理人的
代理人處獲得的不當得利;
(7)法律法規和基金合同規定的其他義務。
(二)基金管理人的權利與義務
1、基金管理人的權利
(1)自本基金合同生效之日起,依照有關法律法規和本基金合同的規定獨立運用基金
財產;
(2)獲得基金管理人報酬;
(3)依照有關規定行使因基金財產投資于證券所產生的權利;
(4)在符合有關法律法規交易所及登記結算結構相關業務規則和本基金合同的前提下,
制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管等業務的規則,決定
基金的除調高托管費、管理費和銷售服務費之外的費率結構和收費方式;
(5)根據本基金合同及有關規定監督基金托管人,對于基金托管人違反了本基金合同
或有關法律法規規定的行為,對基金財產、其他基金當事人的利益造成重大損失的情形,
應及時呈報中國證監會和銀行業監督管理機構,并采取必要措施保護基金及相關基金當事
人的利益;
(6)在基金合同約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購、贖回和轉換申請;
(7)自行擔任基金注冊登記機構,或選擇、更換注冊登記機構,對注冊登記機構的代
理行為進行必要的監督和檢查,并從注冊登記機構獲取基金份額持有人名冊;
(8)選擇、更換代銷機構,并依據銷售代理協議和有關法律法規,對其行為進行必要
的監督和檢查;
(9)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;
(10)依法召集基金份額持有人大會;
(11)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法
律行為;
(12)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提供服務的外
部機構;
(13)根據國家有關規定,在法律法規允許的前提下,以基金的名義依法為基金進行融
資融券和轉融通證券出借業務;
(14)法律法規和《基金合同》規定的其他權利。
2、基金管理人的義務
(1)依法募集基金,辦理或者委托經由證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發
售、申購、贖回和注冊登記事宜;
(2)辦理基金備案手續;
(3)自基金合同生效之日起,以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產;
(4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式
管理和運作基金財產;
(5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理
的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金財產分別管理,分別記賬,
進行證券投資;
(6)除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得為自己及任何第三人謀取
利益,不得委托第三人運作基金財產;
(7)依法接受基金托管人的監督;
(8)計算并披露基金凈值信息,確定基金份額申購、贖回價格;
(9)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回價格的方法符合基金合同
等法律文件的規定;
(10)按規定受理基金份額的申購和贖回申請,及時、足額支付贖回款項;
(11)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
(12)編制季度報告、中期報告和年度報告;
(13)嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定,履行信息披露及報告義務;
(14)保守基金商業秘密,不得泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、基金
合同及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不得向他人泄露;
(15)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益;
(16)依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基金
托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
(17)保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;
(18)組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;
(19)因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益,應當承擔
賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
(20)基金托管人違反基金合同造成基金財產損失時,應為基金份額持有人利益向基金
托管人追償;
(21)按規定向基金托管人提供基金份額持有人名冊資料;
(22)建立并保存基金份額持有人名冊;
(23)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會并通知基金
托管人;
(24)執行生效的基金份額持有人大會的決定;
(25)不從事任何有損基金及其他基金合同當事人利益的活動;
(26)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利益行使因基
金財產投資于證券所產生的權利,不謀求對上市公司的控股和直接管理;
(27)法律法規、基金合同規定的以及中國證監會要求的其他義務。
(三)基金托管人的權利與義務
1、基金托管人的權利
(1)獲得基金托管費;
(2)監督基金管理人對本基金的投資運作;
(3)自本基金合同生效之日起,依法保管基金財產;
(4)在基金管理人更換時,提名新任基金管理人;
(5)根據本基金合同及有關規定監督基金管理人,對于基金管理人違反本基金合同或
有關法律法規規定的行為,對基金財產、其他基金合同當事人的利益造成重大損失的情形,
應及時呈報中國證監會,并采取必要措施保護基金及相關基金合同當事人的利益;
(6)依法召集基金份額持有人大會;
(7)按規定取得基金份額持有人名冊;
(8)法律法規規定的其他權利。
2、基金托管人的義務
(1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產;
(2)設立專門的基金托管部,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格的熟悉基
金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;
(3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,確保基金財
產的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的基金財產相互獨立;
對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,保證不同基金之間在名冊
登記、賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;
(4)除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得為自己及任何第三人謀取
利益,不得委托第三人托管基金財產;
(5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;
(6)按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶;
(7)保守基金商業秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關規定另有規定外,在基
金信息公開披露前應予保密,不得向他人泄露;
(8)對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見,說明基金管理
人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規定進行;如果基金管理人有未執行基金
合同規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施;
(9)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料不少于15年;
(10)按照基金合同的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;
(11)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;
(12)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖
回價格;
(13)按照規定監督基金管理人的投資運作;
(14)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;
(15)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項;
(16)按照規定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額
持有人大會;
(17)因違反基金合同導致基金財產損失,應承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而
免除;
(18)按規定監督基金管理人按照法律法規規定和基金合同履行其義務,基金管理人因
違反基金合同造成基金財產損失時,應為基金向基金管理人追償;
(19)根據本基金合同和托管協議規定建立并保存基金份額持有人名冊;
(20)參加基金財產清算組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;
(21)面臨解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產時,及時報告中國證監會
和中國銀監會,并通知基金管理人;
(22)執行生效的基金份額持有人大會的決定;
(23)法律法規、基金合同規定的以及中國證監會要求的其他義務。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則
基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權代表共同組成。
基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。
(一)召開事由
1.當出現或需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會:
(1)終止基金合同;
(2)轉換基金運作方式;
(3)終止基金上市交易,但因下述原因致使基金終止上市交易的無需召開基金份額持有
人大會:自暫停上市之日起半年內未能消除暫停上市原因、基金合同終止、深圳證券交易
所認為應當終止上市的其他情形;
(4)變更基金類別;
(5)變更基金投資目標、投資范圍或投資策略,但由于目標ETF基金交易方式變更、終
止上市或基金合同終止而變更基金投資目標、范圍或策略的情況除外;
(6)變更基金份額持有人大會議事程序;
(7)更換基金管理人、基金托管人;
(8)提高基金管理人、基金托管人的報酬標準和提高銷售服務費收費標準。但根據法律
法規的要求提高該等報酬標準的除外;
(9)本基金與其他基金的合并;
(10)對基金合同當事人權利、義務產生重大影響,需召開基金份額持有人大會的變更
基金合同等其他事項;
(11)法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他情形。
2.出現以下情形之一的,可由基金管理人和基金托管人協商后修改,不需召開基金份
額持有人大會:
(1)調低基金管理費、基金托管費、銷售服務費和其他應由基金或基金份額持有人承擔
的費用;
(2)在法律法規和本基金合同規定的范圍內調整基金的申購費率、贖回費率或變更收費
方式;
(3)因自暫停上市之日起半年內未能消除暫停上市原因、基金合同終止、深圳證券交易
所認為應當終止上市的其他情形而終止基金上市交易的;
(4)由于目標ETF基金交易方式變更、終止上市或基金合同終止而變更基金投資目標、
范圍或策略;
(5)經中國證監會允許,基金推出新業務或服務;
(6)因相應的法律法規發生變動必須對基金合同進行修改;
(7)基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權利義務關系發生變化;
(8)基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響;
(9)因當事人名稱、住所、法定代表人變更,當事人分立、合并等原因導致基金合同內
容必須作出相應變動的;
(10)按照法律法規或本基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
(二)召集人和召集方式
1、除法律法規或本基金合同另有約定外,基金份額持有人大會由基金管理人召集。基
金管理人未按規定召集或者不能召集時,由基金托管人召集。
2、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提出書面提
議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;基金管理人決定不召集,
基金托管人仍認為有必要召開的,應當自行召集。
3、代表基金份額10%以上(以上含本數,下同)的基金份額持有人認為有必要召開基
金份額持有人大會的,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議
之日起10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。
基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;基金管理人決定不召集,
代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托管人提出書
面提議。基金托管人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,并書面告知提出提
議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具書面決定之
日起60日內召開。
4、代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會,
而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自
行召集基金份額持有人大會,但應當至少提前30日向中國證監會備案。
5、基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理人、基金托管人應
當配合,不得阻礙、干擾。
(三)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式
1、基金份額持有人大會的召集人(以下簡稱“召集人”)負責選擇確定開會時間、地點、
方式和權益登記日。召開基金份額持有人大會,召集人必須于會議召開日前30日在指定媒
介公告。基金份額持有人大會通知須至少載明以下內容:
(1)會議召開的時間、地點和出席方式;
(2)會議擬審議的主要事項;
(3)會議形式;
(4)議事程序;
(5)有權出席基金份額持有人大會的權益登記日;
(6)授權委托的內容要求(包括但不限于代理人身份、代理權限和代理有效期限等)、送
達時間和地點;
(7)表決方式;
(8)會務常設聯系人姓名、電話;
(9)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;
(10)召集人需要通知的其他事項。
2、采用通訊方式開會并進行表決的情況下,由召集人決定通訊方式和表決方式,并在
會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯
系方式和聯系人、表達意見的寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人,還應另行通知基金托管人到指定地點對表決意見的計票進
行監督;如召集人為基金托管人,則應另行通知基金管理人到指定地點對表決意見的計票
進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行通知基金管理人和基金托管人到指定地
點對表決意見的計票進行監督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進
行監督的,不影響計票和表決效力。
(四)基金份額持有人出席會議的方式
1、會議方式
(1)基金份額持有人大會的召開方式包括現場開會和通訊方式開會。
(2)現場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權委托委派其代理人出席,現場開會
時基金管理人和基金托管人的授權代表應當出席,基金管理人或基金托管人拒不派代表出
席的,不影響表決效力。
(3)通訊方式開會指按照本基金合同的相關規定以以召集人約定的非現場方式進行表決。
2、召開基金份額持有人大會的條件
(1)現場開會方式
在同時符合以下條件時,現場會議方可舉行:
1)經核對、匯總,到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,全部有效憑
證所對應的基金份額應占權益登記日基金總份額的50%以上(含50%,下同);
2)親自出席會議者持有基金份額持有人憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金
份額的憑證及授權委托等文件符合有關法律法規和基金合同及會議通知的規定。
未能滿足上述條件的情況下,則召集人可另行確定并公告重新開會的時間(至少應在
25個工作日后)和地點,但確定有權出席會議的基金份額持有人資格的權益登記日不變。
(2)通訊開會方式
在同時符合以下條件時,通訊會議方可舉行:
1)召集人按本基金合同規定公布會議通知后,在2個工作日內連續公布相關提示性公
告;
2)召集人在基金托管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監
督下按照會議通知規定的方式收取和統計基金份額持有人的表決意見,基金管理人或基金
托管人經通知拒不參加收取和統計表決意見的,不影響表決效力;
3)本人直接出具意見或授權他人代表出具意見的基金份額持有人所代表的基金份額應
占權益登記日基金總份額的50%以上;
4)直接出具意見的基金份額持有人或受托代表他人出具意見的代表,同時提交的持有
基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權委托等文件符
合法律法規、基金合同和會議通知的規定,并與登記注冊機構記錄相符;
如果開會條件達不到上述的條件,則召集人可另行確定并公告重新表決的時間(至少應
在25個工作日后),且確定有權出席會議的基金份額持有人資格的權益登記日不變。
(五)議事內容與程序
1、議事內容及提案權
(1)議事內容為本基金合同規定的召開基金份額持有人大會事由所涉及的內容以及會議
召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
(2)基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日本基金總份額10%以上的基
金份額持有人可以在大會召集人發出會議通知前就召開事由向大會召集人提交需由基金份
額持有人大會審議表決的提案;也可以在會議通知發出后向大會召集人提交臨時提案,臨
時提案應當在大會召開日前35日提交召集人。召集人對于臨時提案應當在大會召開日前30
日公告。否則,會議的召開日期應當順延并保證至少與臨時提案公告日期有30日的間隔期。
(3)對于基金份額持有人提交的提案(包括臨時提案),大會召集人應當按照以下原則對
提案進行審核:
關聯性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關系,并且不超
出法律法規和基金合同規定的基金份額持有人大會職權范圍的,應提交大會審議;對于不
符合上述要求的,不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人
提案提交大會表決,應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。
程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題作出決定。如將
其提案進行分拆或合并表決,需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的,大會主持人
可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定,并按照基金份額持有人大會決定的
程序進行審議。
(4)單獨或合并持有權益登記日基金總份額10%以上的基金份額持有人提交基金份額持
有人大會審議表決的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的
提案,未獲基金份額持有人大會審議通過,就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議,
其時間間隔不少于6個月。法律法規另有規定的除外。
(5)基金份額持有人大會的召集人發出召開會議的通知后,如果需要對原有提案進行修
改,應當最遲在基金份額持有人大會召開日前30日公告。否則,會議的召開日期應當順延
并保證至少與公告日期有30日的間隔期。
2、議事程序
(1)現場開會
在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照規定程序宣布會議議事程序及注意事項,
確定和公布監票人,然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,經合法執業的律師
見證后形成大會決議。
大會由基金管理人授權代表主持。在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下,由
基金托管人授權代表主持;如果基金管理人和基金托管人授權代表均未能主持大會,則由
出席大會的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額50%以上多數選舉產生一名代表
作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份
額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位名稱)、
身份證號碼、住所地址、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名(或單位名稱)等事
項。
(2)通訊方式開會
在通訊表決開會的方式下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表決截止日
期后2個工作日內在公證機構監督下由召集人統計全部有效表決并形成決議。
3、基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。
(六)決議形成的條件、表決方式、程序
1、基金份額持有人所持每一基金份額享有平等的表決權。
2、基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:
(1)一般決議
一般決議須經出席會議的基金份額持有人及其代理人所持表決權的50%以上通過方為
有效,除下列(2)所規定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過;
(2)特別決議
特別決議須經出席會議的基金份額持有人及代理人所持表決權的三分之二以上通過方
為有效;更換基金管理人、更換基金托管人、轉換基金運作方式、終止基金合同必須以特
別決議通過方為有效。
3、基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會核準,或者備案,并予以
公告。
4、采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則表面符合法
律法規和會議通知規定的表決意見即視為有效的表決,表決意見模糊不清或相互矛盾的視
為棄權表決,但應當計入出具意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。
5、基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
6、基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐
項表決。
(七)計票
1、現場開會
(1)如基金份額持有人大會由基金管理人或基金托管人召集,則基金份額持有人大會的
主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額
持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份額持有人自
行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席
大會的,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有
人和代理人中推舉3名基金份額持有人擔任監票人。基金管理人或基金托管人拒不出席大
會的,不影響計票效力及表決效力。
(2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點,由大會主持人當場公布計票結
果。
(3)如會議主持人對于提交的表決結果有懷疑,可以對投票數進行重新清點;如會議主
持人未進行重新清點,而出席會議的基金份額持有人或代理人對會議主持人宣布的表決結
果有異議,其有權在宣布表決結果后立即要求重新清點,會議主持人應當立即重新清點并
公布重新清點結果。重新清點僅限一次。
(4)計票過程應由公證機關予以公證。
2、通訊方式開會
在通訊方式開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金托管
人授權代表(如果基金托管人為召集人,則為基金管理人授權代表)的監督下進行計票,并
由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒不派代表監督計票的,不
影響計票效力及表決效力。
(八)基金份額持有人大會決議報中國證監會核準或備案后的公告時間、方式
1、基金份額持有人大會通過的一般決議和特別決議,召集人應當自通過之日起5日內
報中國證監會核準或者備案。基金份額持有人大會決定的事項自中國證監會依法核準或者
出具無異議意見之日起生效,并在生效后方可執行。
2、生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人
均有約束力。基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人
大會的決定。
3、基金份額持有人大會決議應自生效之日起2日內在指定媒介公告。
4、如果采用通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全
文、公證機關、公證員姓名等一同公告。
(九)鑒于本基金是目標ETF的聯接基金,本基金的基金份額持有人可以憑所持有的
本基金份額直接參加或者委派代表參加目標ETF基金份額持有人大會并表決。在計算參會
份額和票數時,本基金的基金份額持有人持有的享有表決權的參會份額數和表決票數為:
在目標ETF基金份額持有人大會的權益登記日,本基金持有目標ETF基金份額的總數乘以
該持有人所持有的本基金份額占本基金總份額的比例,計算結果按照四舍五入的方法,保
留到整數位。本基金份額折算為目標ETF后的每一參會份額和目標ETF的每一參會份額擁
有平等的投票權。
三、基金收益分配原則、執行方式
(一)基金收益分配原則
1、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費,而C類基金份額收取銷售服務費,各
基金份額類別對應的可分配收益將有所不同。同一類別每一基金份額享有同等分配權;
2、若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配;
3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值,即:基金收益分配基準日的基金份額
凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值,基金收益分配基準日即期末可供
分配利潤計算截止日;
4、在符合有關基金分紅條件的前提下,基金收益分配每年最多6次,每次基金收益分
配比例不得低于基金收益分配基準日可供分配利潤的10%;
5、基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資。登記在注冊登記系統基金份額
持有人開放式基金賬戶下的基金份額,可選擇現金紅利或將現金紅利按除權日的基金份額
凈值自動轉為基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是現金
分紅。登記在證券登記結算系統基金份額持有人深圳證券賬戶下的基金份額,只能選擇現
金分紅的方式,具體權益分配程序等有關事項遵循深圳證券交易所及中國證券登記結算有
限責任公司的相關規定;
6、基金紅利發放日距離收益分配基準日的時間不超過15個工作日;
7、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。
(二)收益分配方案
基金收益分配方案中應載明基金收益分配對象、分配原則、分配時間、分配數額及比
例、分配方式、支付方式等內容。
(三)收益分配的時間和程序
1、本基金收益分配方案由基金管理人擬定、由基金托管人核實后確定,在2日內在指
定媒介公告。
2、在分配方案公布后(依據具體方案的規定),基金管理人就支付的現金紅利向基金托
管人發送劃款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及時進行分紅資金的劃付。
(四)基金收益分配中發生的費用
1、收益分配采用紅利再投資方式免收再投資的費用。
2、收益分配時發生的銀行轉賬等手續費用由基金份額持有人自行承擔;如果基金份額
持有人所獲現金紅利不足支付前述銀行轉賬等手續費用,注冊登記機構自動將該基金份額
持有人的現金紅利按除權日的基金份額凈值轉為基金份額。
四、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
(一)基金管理人的管理費
本基金管理費按前一日基金資產凈值扣除所持有ETF基金份額部分的基金資產后的余
額(若為負數,則取0)的0.5%年費率計提。管理費的計算方法如下:
H=E×年管理費率÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日基金資產凈值-前一日所持有ETF基金份額部分的基金資產,若為負數,則
E取0
基金管理費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃付指
令,經基金托管人復核后于次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理
人,若遇法定節假日、休息日,支付日期順延。
(二)基金托管人的托管費
本基金托管費按前一日基金資產凈值扣除所持有ETF基金份額部分的基金資產后的余
額(若為負數,則取0)的0.1%年費率計提。托管費的計算方法如下:
H=E×年托管費率÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日基金資產凈值-前一日所持有ETF基金份額部分的基金資產,若為負數,則
E取0
基金托管費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指
令,經基金托管人復核后于次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托管
人,若遇法定節假日、休息日,支付日期順延。
(三)C類基金份額的銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費,C類基金份額的銷售服務費年費率為0.4%。
本基金銷售服務費按前一日C類基金資產凈值的0.4%年費率計提。
銷售服務費的計算方法如下:
H=E×0.4%÷當年天數
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日基金資產凈值
銷售服務費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指
令,經基金托管人復核后于次月前3個工作日內從基金財產中一次性支付給各銷售機構,
或一次性支付給基金管理人并由基金管理人代付給各基金銷售機構,若遇法定節假日、休
息日,支付日期順延。
五、基金財產的投資方向和投資限制
(一)投資目標
本基金通過投資于目標ETF,緊密跟蹤業績比較基準,追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最
小化。
(二)投資范圍
本基金主要投資于中證500ETF、標的指數成份股、備選成份股。為更好地實現投資目
標,本基金可少量投資于新股(一級市場初次發行或增發)、債券、及中國證監會允許基金
投資的其它金融工具。其中投資于中證500ETF的比例不少于基金資產凈值的90%(已申購
但尚未確認的目標ETF份額可計入在內),現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于
基金資產凈值的5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。本基金可
投資存托憑證。
基金管理人根據相關規定可參與轉融通證券出借業務。
如基金投資需要,本基金在履行適當程序后,可以投資衍生工具等其他投資品種,無
需召開持有人大會審議。基金管理人將根據相關法律法規規定,對相關調整予以公告并及
時更新基金法律文件。
如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,
可以將其納入投資范圍。
(三)投資限制和禁止行為
一)投資限制
本基金的投資組合將遵循以下限制:
1、本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的15%;因證
券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合
該比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;
2、本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回購
交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致;
3、本基金參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產,本基金所
申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
4、本基金參與轉融通證券出借業務的,應當符合下列要求:
(1)參與轉融通證券出借業務的資產不得超過基金資產凈值的30%,其中出借期限在
10個交易日以上的出借證券納入《流動性風險管理規定》所述流動性受限證券的范圍;
(2)參與轉融通證券出借業務的單只證券不得超過基金持有該證券總量的50%;
(3)最近6個月內日均基金資產凈值不得低于2億元;
(4)證券出借的平均剩余期限不得超過30天,平均剩余期限按照市值加權平均計算;
5、本基金不得違反基金合同中有關投資范圍、投資策略、投資比例的規定;
6、相關法律法規以及監管部門規定的其它投資限制;
7、本基金投資存托憑證的比例限制依照內地上市交易的股票執行;
8、法律法規或監管部門對上述比例限制另有規定的,從其規定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起三個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
的約定。除上述第1、2項外,在符合相關法律法規規定的前提下,因證券市場波動、上市
公司合并、基金規模變動等非本基金管理人的因素致使基金的投資組合不符合上述投資比
例的,基金管理人應當在10個交易日內進行調整。法律法規或監管部門另有規定的,從其
規定。因證券市場波動、上市公司合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金
投資不符合第4項規定的,基金管理人不得新增出借業務。
若法律法規或監管部門取消上述限制,履行適當程序后,本基金投資可不受上述規定
限制。
二)禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益,本基金禁止從事下列行為:
1、承銷證券;
2、違反規定向他人貸款或者提供擔保;
3、從事承擔無限責任的投資;
4、買賣除目標ETF外的其他基金份額,但是法律法規或中國證監會另有規定的除外;
5、向基金管理人、基金托管人出資;
6、從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
7、當時有效的法律法規、中國證監會及基金合同規定禁止從事的其他行為。
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或
者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關
聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循持有人利益優先原則,防范利益沖
突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先
得到基金托管人的同意,并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會
審議,并經過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易
事項進行審查。
若法律法規或監管部門取消上述禁止性規定,履行適當程序后,本基金投資可不受上
述規定限制。
六、基金凈值信息的披露方式
《基金合同》生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至少每周
在指定網站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日,
通過指定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的基金份額凈值和基金份額累
計凈值。
基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定網站披露半年度和年
度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
七、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產的清算方式
(一)《基金合同》的變更
1、下列涉及到基金合同內容變更的事項應召開基金份額持有人大會并經基金份額持有
人大會決議同意:
(1)終止基金合同;
(2)轉換基金運作方式;
(3)終止基金上市交易,但因下述原因致使基金終止上市交易的無需召開基金份額持有
人大會:自暫停上市之日起半年內未能消除暫停上市原因、基金合同終止、深圳證券交易
所認為應當終止上市的其他情形;
(4)變更基金類別;
(5)變更基金投資目標、投資范圍或投資策略,但由于目標ETF基金交易方式變更、終
止上市或基金合同終止而變更基金投資目標、范圍或策略的情況除外;
(6)變更基金份額持有人大會議事程序;
(7)更換基金管理人、基金托管人;
(8)提高基金管理人、基金托管人的報酬標準和提高銷售服務費收費標準。但根據法律
法規的要求提高該等報酬標準的除外;
(9)本基金與其他基金的合并;
(10)對基金合同當事人權利、義務產生重大影響,需召開基金份額持有人大會的變更
基金合同等其他事項;
(11)法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他情形。
但出現下列情況時,可不經基金份額持有人大會決議,由基金管理人和基金托管人同
意變更后公布經修訂的基金合同,并報中國證監會備案:
(1)調低基金管理費、基金托管費、銷售服務費和其他應由基金或基金份額持有人承擔
的費用;
(2)在法律法規和本基金合同規定的范圍內調整基金的申購費率、贖回費率或變更收費
方式;
(3)因自暫停上市之日起半年內未能消除暫停上市原因、基金合同終止、深圳證券交易
所認為應當終止上市的其他情形而終止基金上市交易的;
(4)由于目標ETF基金交易方式變更、終止上市或基金合同終止而變更基金投資目標、
范圍或策略;
(5)經中國證監會允許,基金推出新業務或服務;
(6)因相應的法律法規發生變動必須對基金合同進行修改;
(7)基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權利義務關系發生變化;
(8)基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響;
(9)因當事人名稱、住所、法定代表人變更,當事人分立、合并等原因導致基金合同內
容必須作出相應變動的;
(10)按照法律法規或本基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
2、關于變更基金合同的基金份額持有人大會決議經中國證監會核準或備案,并經中國
證監會核準或出具無異議意見之日起生效。基金管理人應在上述基金份額持有人大會決議
生效后2日內在指定媒介公告。
(二)《基金合同》的終止
有下列情形之一的,本基金合同經中國證監會核準后將終止:
1、基金份額持有人大會決定終止的;
2、基金管理人職責終止,而在6個月內沒有新的基金管理人承接的;
3、基金托管人人職責終止,而在6個月內沒有新的基金托管人承接的;
4、相關法律法規、中國證監會及基金合同規定的其他情況。
(三)基金財產的清算
1、基金財產清算小組
(1)基金合同終止后,成立基金清算小組,基金清算小組在中國證監會的監督下進行基
金清算。
(2)基金清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券、期貨相關業務資格
的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金清算小組可以聘用必要的工作
人員。
(3)基金清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配。基金清算小組可以
依法進行必要的民事活動。
2、基金財產清算程序
(1)基金合同終止時,由基金清算小組統一接管基金財產;
(2)對基金財產進行清理和確認;
(3)對基金財產進行估價和變現;
(4)制作清算報告;
(5)聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書;
(6)聘請具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對清算報告進行審計;
(7)將基金清算結果報告中國證監會;
(8)公布基金清算報告;
(9)對基金剩余財產進行分配。
3、清算費用
清算費用是指基金清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用由
基金清算小組優先從基金財產中支付。
4、基金財產按下列順序清償:
(1)支付清算費用;
(2)交納所欠稅款;
(3)清償基金債務;
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
基金財產未按前款(1)-(3)項規定清償前,不分配給基金份額持有人。
5、基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經具有證券、期貨相關業
務資格的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。
基金財產清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算
小組進行公告,基金財產清算小組應當將清算報告登載在指定網站上,并將清算報告提示
性公告登載在指定報刊上。
6、基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。
八、爭議的處理
對于因基金合同的訂立、內容、履行和解釋或與基金合同有關的爭議,基金合同當事
人應盡量通過協商、調解途徑解決。不愿或者不能通過協商、調解解決的,任何一方均有
權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效
的仲裁規則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的,對當事人均有約束力。
爭議處理期間,基金合同當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責地履行基
金合同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。
本基金合同適用中華人民共和國法律并從其解釋。
九、基金合同的效力
基金合同是約定基金當事人之間、基金與基金當事人之間權利義務關系的法律文件。
(一)本基金合同經基金管理人和基金托管人加蓋公章以及雙方法定代表人或法定代表
人授權的代理人簽字,在基金募集結束,基金備案手續辦理完畢,并獲中國證監會書面確
認后生效。基金合同的有效期自其生效之日起至該基金財產清算結果報中國證監會批準并
公告之日止。
(二)本基金合同自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人在內
的基金合同各方當事人具有同等的法律約束力。
(三)本基金合同正本一式六份,除上報相關監管部門兩份外,基金管理人和基金托管
人各持有兩份。每份均具有同等的法律效力。
(四)本基金合同可印制成冊,供基金投資者在基金管理人、基金托管人、代銷機構和
注冊登記機構辦公場所查閱。基金合同條款及內容應以基金合同正本為準。
§20 基金托管協議的內容摘要
一、基金托管協議當事人
(一)基金管理人
名稱:南方基金管理股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區蓮花街道益田路5999號基金大廈32-42樓
辦公地址:深圳市福田區蓮花街道益田路5999號基金大廈32-42樓
郵政編碼:518048
法定代表人:張海波
成立日期:1998年3月6日
批準設立機關及批準設立文號:證監基字[1998]4號
組織形式:股份有限公司
注冊資本:人民幣3.6172億元
存續期間:持續經營
經營范圍:基金募集、基金銷售、資產管理、中國證監會許可的其他業務
(二)基金托管人
名稱:中國農業銀行股份有限公司
注冊地址:北京市東城區建國門內大街69號
辦公地址:北京市西城區復興門內大街28號凱晨世貿中心東座九層
郵政編碼:100031
法定代表人:周慕冰
成立時間:2009年1月15日
基金托管資格批準文號:中國證監會證監基字[1998]23號
批準設立機關和批準設立文號:中國銀監會銀監復[2009]13號
注冊資本:34,998,303.4萬元人民幣
存續期間:持續經營
經營范圍:吸收公眾存款;發放短期、中期、長期貸款;辦理國內外結算;辦理票據
承兌與貼現;發行金融債券;代理發行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券、金融
債券;從事同業拆借;買賣、代理買賣外匯;結匯、售匯;從事銀行卡業務;提供信用證
服務及擔保;代理收付款項及代理保險業務;提供保管箱服務;代理資金清算;各類匯兌
業務;代理政策性銀行、外國政府和國際金融機構貸款業務;貸款承諾;組織或參加銀團
貸款;外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外匯借款;發行、代理發行、買賣或代理買賣股
票以外的外幣有價證券;外匯票據承兌和貼現;自營、代客外匯買賣;外幣兌換;外匯擔
保;資信調查、咨詢、見證業務;企業、個人財務顧問服務;證券公司客戶交易結算資金
存管業務;證券投資基金托管業務;企業年金托管業務;產業投資基金托管業務;合格境
外機構投資者境內證 券投資托管業務;代理開放式基金業務;電話銀行、手機銀行、網上
銀行業務;金融衍生產品交易業務;經國務院銀行業監督管理機構等監管部門批準的其他
業務。
二、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查
(一)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資范圍、投資
對象進行監督。基金合同明確約定基金投資風格或證券選擇標準的,基金管理人應按照基
金托管人要求的格式提供投資品種池和交易對手庫,以便基金托管人運用相關技術系統,
對基金實際投資是否符合基金合同關于證券選擇標準的約定進行監督,對存在疑義的事項
進行核查。
本基金主要投資于中證500ETF、標的指數成份股、備選成份股。為更好地實現投資目
標,本基金可少量投資于新股(一級市場初次發行或增發)、債券以及中國證監會允許基金
投資的其它金融工具。其中投資于中證500ETF的比例不少于基金資產凈值的90%(已申購
但尚未確認的目標ETF份額可計入在內),現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于
基金資產凈值的5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。本基金可
投資存托憑證。
基金管理人根據相關規定可參與轉融通證券出借業務。
如基金投資需要,本基金在履行適當程序后,可以投資衍生工具等其他投資品種,無
需召開持有人大會審議。基金管理人將根據相關法律法規規定,對相關調整予以公告并及
時更新基金法律文件。
如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,
可以將其納入投資范圍。
(二)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資、融資、融
券比例進行監督。基金托管人按下述比例和調整期限進行監督:
1、本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的15%;因證
券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合
該比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;
2、本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回購
交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致;
3、本基金參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產,本基金所
申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
4、本基金參與轉融通證券出借業務的,應當符合下列要求:
(1)參與轉融通證券出借業務的資產不得超過基金資產凈值的30%,其中出借期限在
10個交易日以上的出借證券納入《流動性風險管理規定》所述流動性受限證券的范圍;
(2)參與轉融通證券出借業務的單只證券不得超過基金持有該證券總量的50%;
(3)最近6個月內日均基金資產凈值不得低于2億元;
(4)證券出借的平均剩余期限不得超過30天,平均剩余期限按照市值加權平均計算;
5、本基金不得違反基金合同中有關投資范圍、投資策略、投資比例的規定;
6、相關法律法規以及監管部門規定的其它投資限制;
7、本基金投資存托憑證的比例限制依照內地上市交易的股票執行;
8、法律法規或監管部門對上述比例限制另有規定的,從其規定。
除上述第1、2項外,因證券市場波動、上市公司合并、基金規模變動等基金管理人之
外的因素致使基金投資比例不符合上述規定的投資比例,基金管理人應當在10個交易日內
進行調整。因證券市場波動、上市公司合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使
基金投資不符合第4項規定的,基金管理人不得新增出借業務。
基金管理人應當自基金合同生效之日起3個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關約定。法律法規或監管部門另有規定的,從其規定。
上述投資組合限制條款中,若屬法律法規的強制性規定,則當法律法規或監管部門取
消上述限制,在履行適當程序后,本基金投資可不受上述規定限制。
基金管理人應在出現可預見資產規模大幅變動的情況下,至少提前2個工作日正式向
基金托管人發函說明基金可能變動規模和公司應對措施,便于托管人實施交易監督。
基金托管人對基金投資的監督和檢查自《基金合同》生效之日起開始。
(三)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對本協議第十五條第九
項基金投資禁止行為進行監督。根據法律法規有關基金從事的關聯交易的規定,基金管理
人和基金托管人應事先相互提供與本機構有控股關系的股東或與本機構有其他重大利害關
系的公司名單及其更新,并以雙方約定的方式提交,確保所提供的關聯交易名單的真實性、
完整性、全面性。基金管理人有責任保管真實、完整、全面的關聯交易名單,并負責及時
更新該名單。名單變更后基金管理人應及時發送基金托管人,基金托管人應及時確認已知
名單的變更。如果基金托管人在運作中嚴格遵循了監督流程,基金管理人仍違規進行關聯
交易,并造成基金資產損失的,由基金管理人承擔責任,基金托管人并有權向中國證監會
報告。
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或
者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關
聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循持有人利益優先原則,防范利益沖
突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先
得到基金托管人的同意,并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會
審議,并經過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易
事項進行審查。
(四)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金管理人參與銀行
間債券市場進行監督。基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提供經慎重選擇的、
本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單,并約定各交易對手所適用的交易結算方式。
基金托管人監督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易。基
金管理人可以每半年對銀行間債券市場交易對手名單進行更新,如基金管理人根據市場情
況需要臨時調整銀行間債券市場交易對手名單,應向基金托管人說明理由,在與交易對手
發生交易前3個工作日內與基金托管人協商解決。基金管理人收到基金托管人書面確認后,
被確認調整的名單開始生效,新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的
交易,仍應按照協議進行結算。基金管理人負責對交易對手的資信控制,按銀行間債券市
場的交易規則進行交易,基金托管人則根據銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行監
督,但不承擔交易對手不履行合同造成的損失。如基金托管人事后發現基金管理人沒有按
照事先約定的交易對手或交易方式進行交易時,基金托管人應及時提醒基金管理人,基金
托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。
(五)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金資產凈值計算、
基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息
披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查。
如果基金管理人未經基金托管人的審核擅自將不實的業績表現數據印制在宣傳推介材
料上,則基金托管人對此不承擔任何責任,并將在發現后立即報告中國證監會。
(六)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資流通受限證
券進行監督。
1、基金投資流通受限證券,應遵守《關于規范基金投資非公開發行證券行為的緊急通
知》、《關于基金投資非公開發行股票等流通受限證券有關問題的通知》等有關法律法規規
定。
2、流通受限證券,包括由《上市公司證券發行管理辦法》規范的非公開發行股票、公
開發行股票網下配售部分等在發行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發布重
大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發行未上市證券、回購交易中的質押券等流通受
限證券。
3、在投資流通受限證券之前,基金管理人應當制定相關投資決策流程、風險控制制度、
流動性風險控制預案等規章制度。基金管理人應當根據基金的投資風格和流動性的需要合
理安排流通受限證券的投資比例,并在風險控制制度中明確具體比例,避免基金出現流動
性風險。上述規章制度須經基金管理人董事會批準。上述規章制度經董事會通過之后,基
金管理人應當將上述規章制度以及董事會批準上述規章制度的決議提交給基金托管人。
4、在投資流通受限證券之前,基金管理人應至少提前兩個交易日向基金托管人提供有
關流通受限證券的相關信息,具體應當包括但不限于如下文件(如有):
擬發行數量、定價依據、監管機構的批準證明文件復印件、基金管理人與承銷商簽訂
的銷售協議復印件、繳款通知書、基金擬認購的數量、價格、總成本、劃款賬號、劃款金
額、劃款時間文件等。基金管理人應保證上述信息的真實、完整。
5、基金托管人在監督基金管理人投資流通受限證券的過程中,如認為因市場出現劇烈
變化導致基金管理人的具體投資行為可能對基金財產造成較大風險,基金托管人有權要求
基金管理人對該風險的消除或防范措施進行補充和整改,并做出書面說明。否則,基金托
管人經事先書面告知基金管理人,有權拒絕執行其有關指令。因拒絕執行該指令造成基金
財產損失的,基金托管人不承擔任何責任,并有權報告中國證監會。
6、基金管理人應保證基金投資的受限證券登記存管在本基金名下,并確保證基金托管
人能夠正常查詢。因基金管理人原因產生的受限證券登記存管問題,造成基金財產的損失
或基金托管人無法安全保管基金財產的責任與損失,由基金管理人承擔。
7、如果基金管理人未按照本協議的約定向基金托管人報送相關數據或者報送了虛假的
數據或者出現其他影響基金托管人履行托管人監督職責的行為,導致基金托管人不能履行
托管人職責的,基金管理人應承擔相應法律后果,包括但不限于承擔基金托管人可能遭受
的監管部門罰款以及基金托管人向基金份額持有人承擔的賠償。因投資流動受限證券產生
的損失,除依據法律法規的規定以及基金合同的約定應當由基金份額持有人承擔的之外,
由基金管理人承擔,基金托管人不承擔上述損失。如因基金管理人未遵守相關制度、流動
性風險處置方案以及投資額度和比例限制要求的原因導致本基金出現風險損失致使基金托
管人承擔連帶賠償責任的,基金管理人應賠償基金托管人由此遭受的損失。法律法規及監
管機構另有規定的除外。
(七)基金托管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作中違反法律法
規和基金合同的規定,應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正。基金管理人應積極配
合和協助基金托管人的監督和核查。基金管理人收到通知后應在下一工作日前及時核對并
以書面形式給基金托管人發出回函,就基金托管人的疑義進行解釋或舉證,說明違規原因
及糾正期限,并保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限內, 基金托管人有權隨時對
通知事項進行復查, 督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規事項未能
在限期內糾正的,基金托管人應報告中國證監會。基金托管人發現基金管理人依據交易程
序已經生效的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定,或者違反《基金合同》約定的,
應當立即通知基金管理人,并報告中國證監會。
(八)基金管理人有義務配合和協助基金托管人依照法律法規、基金合同和本托管協議
對基金業務執行核查。對基金托管人發出的書面提示,基金管理人應在規定時間內答復并
改正,或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證;對基金托管人按照法規要求需向中國證監
會報送基金監督報告的事項,基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度等。
(九)基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,同時通知
基金管理人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會。基金管理人無正當理由,拒絕、阻
撓對方根據本協議規定行使監督權,或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監督,情
節嚴重或經基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人應報告中國證監會。
三、基金管理人對基金托管人的業務核查
(一)基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查,核查事項包括基金托管人
安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶、復核基金管理人計算的基金資
產凈值和基金份額凈值、根據基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監督基金投
資運作等行為。
(二)基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管理、未
執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金
合同、本協議及其他有關規定時,應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正。基金托管
人收到通知后應在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金管理人發出回函,說明違規
原因及糾正期限,并保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限內,基金管理人有權隨
時對通知事項進行復查, 督促基金托管人改正。基金托管人應積極配合基金管理人的核查
行為,包括但不限于:提交相關資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性,在
規定時間內答復基金管理人并改正。
(三)基金管理人發現基金托管人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,同時通知
基金托管人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會。基金托管人無正當理由,拒絕、阻
撓對方根據本協議規定行使監督權,或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監督,情
節嚴重或經基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人應報告中國證監會。
四、基金財產的保管
(一)基金財產保管的原則
1、基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。
2、基金托管人應安全保管基金財產。未經基金管理人依據合法程序作出的合法合規指
令,基金托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何財產。
3、基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,與基金托管人的其他業務和其
他基金的托管業務實行嚴格的分賬管理,確保基金財產的完整與獨立。
5、基金托管人根據基金管理人的指令,按照基金合同和本協議的約定保管基金財產,
如有特殊情況雙方可另行協商解決。
6、對于因為基金認(申)購、投資產生的應收資產,應由基金管理人負責與有關當事
人確定到賬日期并通知基金托管人,到賬日基金財產沒有到達基金賬戶的,基金托管人應
及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金財產造成損失的,基金托管人對此不
承擔任何責任。
7、除依據法律法規和基金合同的規定外,基金托管人不得委托第三人托管基金財產。
(二)基金募集期間及募集資金的驗資
1、基金募集期間的資金應存于基金管理人在具有托管資格的商業銀行開設的基金認購
專戶。該賬戶由基金管理人開立并管理。
2、基金募集期滿或基金停止募集時,募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額
持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定后,基金管理人應將募集到的全部資
金劃入基金托管人為基金開立的基金銀行賬戶,同時在規定時間內,聘請具有從事證券相
關業務資格的會計師事務所進行驗資,出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名
或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。基金托管人在收到資金和股票當日出具確認文
件。
3、若基金募集期限屆滿,未能達到基金合同生效的條件,由基金管理人按規定辦理退
款等事宜,基金托管人應提供充分協助。
(三)基金資金賬戶的開立和管理
1、基金托管人應負責本基金的資金賬戶的開設和管理。
2、 基金托管人可以本基金的名義在其營業機構開設本基金的資金賬戶,并根據基金
管理人合法合規的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金托管人保管和使用。
本基金的一切貨幣收支活動,包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申
購款,均需通過本基金的資金賬戶進行。
3、基金資金賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管人和基金
管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶;亦不得使用基金的任何賬戶進行本
基金業務以外的活動。
4、基金資金賬戶的開立和管理應符合相關法律法規的有關規定。
5、在符合法律法規規定的條件下,基金托管人可以通過基金托管人專用賬戶辦理基金
資產的支付。
(四)基金證券賬戶和結算備付金賬戶的開立和管理
1、基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司為基金開立
基金托管人與基金聯名的證券賬戶。
2、基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管人和基金
管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶,亦不得使用基金的任何賬
戶進行本基金業務以外的活動。
3、 基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算備付金賬
戶,并代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的一級法人清算工作,基
金管理人應予以積極協助。結算備付金的收取按照中國證券登記結算有限責任公司的規定
執行。
4、基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責,賬戶資產的管理和運
用由基金管理人負責。
5、在本托管協議生效日之后,本基金被允許從事其他投資品種的投資業務,涉及相關
賬戶的開設、使用的,按有關規定開設、使用并管理;若無相關規定,則基金托管人應當
比照并遵守上述關于賬戶開設、使用的規定。
(五)債券托管專戶的開設和管理
基金合同生效后,基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國銀行間同業拆借
市場的交易資格,并代表基金進行交易;基金托管人根據中國人民銀行、中央國債登記結
算有限責任公司的有關規定,在中央國債登記結算有限責任公司開立債券托管與結算賬戶,
并代表基金進行銀行間市場債券的結算。基金管理人和基金托管人同時代表基金簽訂全國
銀行間債券市場債券回購主協議。
(六)其他賬戶的開立和管理
1、因業務發展需要而開立的其他賬戶,可以根據法律法規和基金合同的規定,在基金
管理人和基金托管人商議后由基金托管人負責開立。新賬戶按有關規則使用并管理。
2、法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的,從其規定辦理。
(七)基金財產投資的有關有價憑證等的保管
基金財產投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人負責妥善
保管,保管憑證由基金托管人持有。實物證券的購買和轉讓,由基金托管人根據基金管理
人的指令辦理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、
滅失,由此產生的責任應由基金托管人承擔。托管人對托管人以外機構實際有效控制的證
券不承擔保管責任。
(八)與基金財產有關的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基
金托管人保管。除協議另有規定外,基金管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同時
應保證基金一方持有兩份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本
的原件。重大合同的保管期限為基金合同終止后15年。
五、基金資產凈值計算和會計核算
(一)基金資產凈值的計算及復核程序
1、基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的金額。
基金份額凈值是指基金資產凈值除以基金份額總數。基金份額凈值的計算,精確到
0.0001元,小數點后第五位四舍五入,由此產生的誤差計入基金財產。國家另有規定的,
從其規定。
每工作日計算基金資產凈值及基金份額凈值,并按規定披露。
2、復核程序
基金管理人每工作日對基金資產進行估值后,將基金份額凈值結果發送基金托管人,
經基金托管人復核無誤后,由基金管理人對外公布。
(二)基金資產估值方法和特殊情形的處理
1、估值對象
基金依法擁有的目標ETF 基金份額、股票、債券及其他基金資產。
2、估值方法
(1)目標ETF份額的估值
本基金投資的目標ETF份額以其估值日當日基金份額凈值估值。
(2)股票估值方法:
1)上市股票的估值:
上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價估值;估值日無交易的,且最近交
易日后經濟環境未發生重大變化,以最近交易日的收盤價估值;如果估值日無交易,且最
近交易日后經濟環境發生了重大變化的,將參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,
調整最近交易日收盤價,確定公允價值進行估值。
2)未上市股票的估值:
① 首次發行未上市的股票,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公
允價值的情況下,按成本價估值;
② 送股、轉增股、配股和公開增發新股等發行未上市的股票,按估值日在證券交易所
上市的同一股票的市價進行估值;
③ 首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按估值日在證券交
易所上市的同一股票的市價進行估值;
④ 非公開發行的且在發行時明確一定期限鎖定期的股票,按監管機構或行業協會有關
規定確定公允價值。
3)在任何情況下,基金管理人如采用本項第(1)-(2)小項規定的方法對基金資產
進行估值,均應被認為采用了適當的估值方法。但是,如果基金管理人認為按本項第(1)
-(2)小項規定的方法對基金資產進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可根
據具體情況,并與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。
4)國家有最新規定的,按其規定進行估值。
(3)債券估值方法:
1)在證券交易所市場掛牌交易實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值;估值日沒有
交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化,按最近交易日的收盤價估值;如果估
值日無交易,且最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,將參考類似投資品種的現行市
價及重大變化因素,調整最近交易日收盤價,確定公允價值進行估值。
2)在證券交易所市場掛牌交易未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價
中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日后經濟環
境未發生重大變化,按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到
的凈價估值;如果估值日無交易,且最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,將參考類
似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易日收盤價,確定公允價值進行估值。
3)首次發行未上市債券采用估值技術確定的公允價值進行估值,在估值技術難以可靠
計量公允價值的情況下,按成本估值。
4)交易所以大宗交易方式轉讓的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值,在估值
技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本進行后續計量。
5)在全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種,采用估值技術
確定公允價值。
6)同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估值。
7)在任何情況下,基金管理人如采用本項第1)-6)小項規定的方法對基金資產進行
估值,均應被認為采用了適當的估值方法。但是,如果基金管理人認為按本項第1)-6)
小項規定的方法對基金資產進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人在綜合考慮
市場成交價、市場報價、流動性、收益率曲線等多種因素基礎上形成的債券估值,基金管
理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。
8)國家有最新規定的,按其規定進行估值。
(4)基金參與轉融通證券出借業務的,應參照相關法律法規和中國證券投資基金業協
會發布的相關規定進行估值,確保估值的公允性。
(5)其他有價證券等資產按國家有關規定進行估值。
如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關
法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,共同查明原
因,雙方協商解決。
(6)本基金投資存托憑證的估值核算依照內地上市交易的股票執行。
3、特殊情形的處理
基金管理人、基金托管人按股票估值方法的第3)項、債券估值方法的第7)項、股票
指數期貨合約估值方法的第2)項進行估值時,所造成的誤差不作為基金份額凈值錯誤處理。
(三)基金份額凈值錯誤的處理方式
(1)當基金份額凈值小數點后4位以內(含第4位)發生差錯時,視為基金份額凈值錯
誤;基金份額凈值出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金托管人,并采取
合理的措施防止損失進一步擴大;錯誤偏差達到或超過基金資產凈值的0.25%時,基金管
理公司應當及時通知基金托管人并報中國證監會;錯誤偏差達到基金份額凈值的0.50%時,
基金管理人應當公告、通報基金托管人并報中國證監會備案;當發生凈值計算錯誤時,由
基金管理人負責處理,由此給基金份額持有人和基金造成損失的,應由基金管理人先行賠
付,基金管理人按差錯情形,有權向其他當事人追償。
(2)當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠償時,基
金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任,經確認后按以下條款進行賠
償:
①本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任。與本基金有關的會計問題,如經雙方
在平等基礎上充分討論后,尚不能達成一致時,按基金會計責任方的建議執行,由此給基
金份額持有人和基金造成的損失,由基金管理人負責賠付。
②若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后披露,而且基金托管
人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明,份額凈值出錯且造成基金份額持有
人損失的,應根據法律法規的規定對投資者或基金支付賠償金,就實際向投資者或基金支
付的賠償金額,其中基金管理人承擔50%,基金托管人承擔50%。
③如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果,雖然多次重新計算和核對,
尚不能達成一致時,為避免不能按時公布基金份額凈值的情形,以基金管理人的計算結果
對外公布,由此給基金份額持有人和基金造成的損失,由基金管理人負責賠付。
④由于基金管理人提供的信息錯誤(包括但不限于基金申購或贖回金額等),基金托管
人在采取必要的措施后仍不能發現該錯誤,進而導致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金
份額持有人和基金的損失,由基金管理人負責賠付。
(3)由于證券交易所及登記結算公司發送的數據錯誤,有關會計制度變化或由于其他
不可抗力原因,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,
但是未能發現該錯誤而造成的基金份額凈值計算錯誤,基金管理人、基金托管人可以免除
賠償責任。但基金管理人、基金托管人應積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
(4)基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的凈值計算尾差,以基金
管理人計算結果為準。
(5)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。如果行業有通行做
法,雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協商。
(四)暫停估值與披露基金份額凈值的情形
(1)基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;
(2) 因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值
時;
(3)當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用
估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商一致的,基金應當暫
停估值;
(4)本基金所投資的目標ETF發生暫停估值、暫停公告基金份額凈值的情形;
(5)中國證監會和基金合同認定的其他情形。
(五)基金會計制度
按國家有關部門規定的會計制度執行。
(六)基金賬冊的建立
基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告。基金管理人獨立地設置、記
錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托管人對會計處理方法存在分歧,應以
基金管理人的處理方法為準。若當日核對不符,暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金
資產凈值的計算和公告的,以基金管理人的賬冊為準。
(七)基金財務報表與報告的編制和復核
1、財務報表的編制
基金管理人應當及時編制并對外提供真實、完整的基金財務會計報告。月度報表的編
制,基金管理人應于每月終了后5工作日內完成;基金合同生效后,基金招募說明書的信
息發生重大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金招募說明書并登載在指定
網站上;基金招募說明書其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新一次。季度報告
應在每個季度結束之日起15個工作日內編制完畢并予以公告;中期報告在上半年結束之日
起兩個月內編制完畢并予以公告;年度報告在每年結束之日起三個月內編制完畢并予以公
告。基金合同生效不足2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年
度報告。
2、報表復核
基金管理人在月度報表完成當日,將報表蓋章后提供給基金托管人復核;基金托管人
在收到后應在3日內進行復核,并將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人在季度報
告完成當日,將有關報告提供給基金托管人復核,基金托管人應在收到后5個工作日內完
成復核,并將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人在中期報告完成當日,將有關報
告提供給基金托管人復核,基金托管人應在收到后20日內完成復核,并將復核結果書面通
知基金管理人。基金管理人在年度報告完成當日,將有關報告提供基金托管人復核,基金
托管人應在收到后30日內完成復核,并將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人和基
金托管人之間的上述文件往來均以加密傳真的方式或雙方商定的其他方式進行。
基金托管人在復核過程中,發現雙方的報表存在不符時,基金管理人和基金托管人應
共同查明原因,進行調整,調整以雙方認可的賬務處理方式為準;若雙方無法達成一致,
以基金管理人的賬務處理為準。核對無誤后,基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋
托管業務部門公章或者出具加蓋托管業務專用章的復核意見書,雙方各自留存一份。如果
基金管理人與基金托管人不能于應當發布公告之日之前就相關報表達成一致,基金管理人
有權按照其編制的報表對外發布公告,基金托管人有權就相關情況報中國證監會備案。
(八)基金管理人應每周向基金托管人提供基金業績比較基準的基礎數據和編制結果。
六、基金份額持有人名冊的登記與保管
本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊,包括基金
合同生效日、基金合同終止日、基金權益登記日、基金份額持有人大會權益登記日、每年
6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內容至少應包括持
有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由注冊登記機構編制,由基金管理人審核并提交基金托管人保管。
基金托管人有權要求基金管理人提供任意一個交易日或全部交易日的基金份額持有人名冊,
基金管理人應及時提供,不得拖延或拒絕提供。
基金管理人應及時向基金托管人提交基金份額持有人名冊。每年6月30日和12月31
日的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日內提交;基金合同生效日、基金合同終止
日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應于發生日后十個工作日內提交。
基金管理人和基金托管人應妥善保管基金份額持有人名冊,保存期限為15年。基金托
管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業務以外的其他用途,并應遵守保
密義務。若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊,應
按有關法規規定各自承擔相應的責任。
七、爭議解決方式
因本協議產生或與之相關的爭議,雙方當事人應通過協商、調解解決,協商、調解不
能解決的,任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,仲裁地點為北京市,
按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的,對
當事人均有約束力。
爭議處理期間,雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,各自繼續忠實、勤
勉、盡責地履行基金合同和本托管協議規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。
本協議適用中華人民共和國法律并從其解釋。
八、托管協議的變更、終止與基金財產的清算
(一)托管協議的變更程序
本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議進行修改。修改后的新協議,其內容不得
與基金合同的規定有任何沖突。基金托管協議的變更報中國證監會核準后生效。
(二)基金托管協議終止的情形
1、本基金合同終止;
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接管基金資產;
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管基金管理權;
4、發生法律法規或基金合同規定的終止事項。
(三)基金財產的清算
1、基金財產清算小組
(1)基金合同終止后,成立基金清算小組,基金清算小組在中國證監會的監督下進行基
金清算。
(2)基金清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券、期貨相關業務資格
的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金清算小組可以聘用必要的工作
人員。
(3)在基金財產清算過程中,基金管理人和基金托管人應各自履行職責,繼續忠實、勤
勉、盡責地履行基金合同和本托管協議規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。
(4)基金清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配。基金清算小組可以
依法進行必要的民事活動。
2、基金財產清算程序
(1)基金合同終止時,由基金清算小組統一接管基金財產;
(2)對基金財產進行清理和確認;
(3)對基金財產進行估價和變現;
(4)編制清算報告;
(5)聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書;
(6)聘請具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對清算報告進行審計;
(7)將基金清算結果報告中國證監會;
(8)公布基金清算公告;
(9)對基金剩余財產進行分配。
3、清算費用
清算費用是指基金清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用由
基金清算小組優先從基金財產中支付。
4、基金財產按下列順序清償:
(1)支付清算費用;
(2)交納所欠稅款;
(3)清償基金債務;
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
基金財產未按前款(1)-(3)項規定清償前,不分配給基金份額持有人。
5、基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經具有證券、期貨相關業
務資格的會計師事務所審計,律師事務所出具法律意見書后,由基金財產清算小組報中國
證監會備案并公告。基金財產清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后5個工作
日內由基金財產清算小組進行公告,基金財產清算小組應當將清算報告登載在指定網站上,
并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。
6、基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。
§21 基金份額持有人服務
如本招募說明書存在任何您/貴機構無法理解的內容,請及時通過下述方式聯系基金管
理人。請確保投資前,您/貴機構已經全面理解本招募說明書,并同意全部內容。
對基金份額持有人的服務主要由基金管理人、發售機構及銷售機構提供,以下是基金
管理人提供的主要服務內容。基金管理人根據基金份額持有人的需要和市場的變化,有權
在符合法律法規的前提下,增加和修改相關服務項目。如因系統、第三方或不可抗力等原
因,導致下述服務無法提供,基金管理人不承擔任何責任。
若本基金包含在中國香港特別行政區銷售的H類份額,則該H類份額持有人享有的服
務項目一般情況下限于客戶服務中心電話服務、投資人投訴及建議受理服務和網站資訊等
服務。
一、網上開戶及交易服務
機構投資者可通過基金管理人網站(www.nffund.com),個人投資者可通過基金管理人
網站、微信公眾號(可搜索“南方基金”或“NF4008898899”)或APP客戶端辦理開戶、認
購/申購、贖回及信息查詢等業務。有關基金管理人電子直銷具體規則請參見基金管理人網
站相關公告和業務規則。
二、賬戶及信息查詢服務
機構投資者通過基金管理人網站,個人投資者通過基金管理人網站、微信公眾號或
APP客戶端,可享有場外基金交易查詢、賬戶查詢和基金管理人依法披露的各類基金信息
等服務,包括基金產品基本信息(包括基金名稱、管理人名稱、基金代碼、風險等級、持有
份額、單位凈值、收益情況等)、基金的法律文件、基金公告、定期報告和基金管理人最新
動態等各類資料。
三、賬單及資訊服務
(一)對賬單服務
1、基金管理人通過電子郵件形式向定制的個人投資者(本基金是否向個人投資者銷售,
請以本基金基金合同和招募說明書相關條款為準)定期發送場外交易電子郵件對賬單(包括
基金名稱、基金代碼、持有份額等基金保有情況信息),電子郵件地址不詳的除外。
2、基金管理人將通過微信公眾號向關注并綁定賬戶的個人投資者定期發送場外交易微
信對賬單。微信未綁定賬戶、取消關注或取消定制的除外。
3、注冊登記機構和基金管理人不提供投資人的場內交易(本基金是否支持場內交易,
請以本基金基金合同和招募說明書相關條款為準)對賬單服務,投資人可到交易網點打印或
通過交易網點提供的自助、電話、網上服務等渠道查詢。
(二)資訊服務
投資人知悉并同意基金管理人不定期通過電話、短信、郵件、微信等方式提供與投資
人相關的賬戶服務通知、交易確認通知、重要公告通知、活動消息、營銷信息、客戶關懷
等資訊及增值服務。如需取消相應資訊服務,可按照相關指引退訂,或通過基金管理人客
戶服務中心熱線400-889-8899、在線服務等人工服務方式退訂。
四、客戶服務中心電話及在線服務
(一)電話服務
投資人撥打基金管理人客戶服務中心熱線400-889-8899可享有如下服務:
1、自助語音服務(7×24小時):提供基金凈值信息、賬戶信息等自助查詢服務。
2、人工服務:提供每周7天,每日不少于8小時的人工服務(法定節假日除外)。投
資人可以通過該熱線獲得投資咨詢、業務咨詢、信息查詢、服務投訴及建議、信息定制等
專項服務。
(二)在線服務
投資人通過基金管理人網站、微信公眾號或APP客戶端可享有如下服務:
1、 智能客服服務(7×24小時):提供業務規則、凈值信息等自助咨詢服務。
2、人工服務:提供每周7天,每日不少于8小時的人工服務(法定節假日除外)。投
資人可通過該方式獲得投資咨詢、業務咨詢、信息查詢、服務投訴及建議、信息定制等專
項服務。
五、投訴及建議受理服務
投資人可以通過基金管理人客戶服務中心人工熱線、在線客服、書信、電子郵件、短
信及各銷售機構網點柜臺等不同的渠道對基金管理人和銷售網點所提供的服務進行投訴或
提出建議。
§22 其他應披露事項
標題 公告日期
南方基金關于旗下部分基金參加中國建設銀行手機銀行和個人網銀申購及定投申購費率優惠活動的公告 2021-09-08
南方中證500交易型開放式指數證券投資基金聯接基金(LOF)2021年中期報告 2021-08-31
南方基金關于旗下部分基金增加中銀證券為銷售機構及開通相關業務的公告 2021-08-31
南方基金關于旗下部分基金增加東方證券為銷售機構及開通相關業務的公告 2021-08-25
南方基金關于旗下部分基金增加寧波銀行為銷售機構及開通相關業務的公告 2021-08-24
南方基金管理股份有限公司關于旗下深交所基金新增擴位簡稱的公告 2021-08-21
南方基金管理股份有限公司關于旗下基金投資關聯方承銷證券的關聯交易公告 2021-08-13
南方基金關于旗下部分基金增加普益基金為銷售機構及開通相關業務的公告 2021-08-04
南方中證500交易型開放式指數證券投資基金聯接基金(LOF)2021年第2季度報告 2021-07-21
南方基金管理股份有限公司關于旗下基金投資關聯方承銷證券的關聯交易公告 2021-07-17
南方基金關于旗下部分基金參加交通銀行2021年下半年基金申購及定投手續費率優惠活動的公告 2021-07-01
南方基金管理股份有限公司關于旗下基金投資關聯方承銷證券的關聯交易公告 2021-06-25
南方基金關于旗下部分基金增加交通銀行為銷售機構及開通相關業務的公告 2021-06-24
南方基金管理股份有限公司關于旗下基金投資關聯方承銷證券的關聯交易公告 2021-06-11
南方基金關于旗下部分基金增加創金啟富為銷售機構及開通相關業務的公告 2021-06-07
南方基金管理股份有限公司關于旗下基金投資關聯方承銷證券的關聯交易公告 2021-05-21
南方基金管理股份有限公司關于旗下基金投資關聯方承銷證券的關聯交易公告 2021-05-15
南方基金管理股份有限公司關于旗下基金投資關聯方承銷證券的關聯交易公告 2021-05-13
南方基金管理股份有限公司關于旗下基金投資關聯方承銷證券的關聯交易公告 2021-05-01
南方基金關于旗下部分基金增加北京恒天明澤基金銷售有限公司為銷售機構及開通相關業務的公告 2021-04-30
南方基金關于旗下部分基金增加唐鼎耀華為銷售機構及開通相關業務的公告 2021-04-27
南方中證500交易型開放式指數證券投資基金聯接基金(LOF)2021年第1季度報告 2021-04-22
南方基金管理股份有限公司關于旗下基金投資關聯方承銷證券的關聯交易公告 2021-04-19
南方基金管理股份有限公司關于旗下基金投資關聯方興業證券承銷證券的關聯交易公告 2021-04-16
南方基金管理股份有限公司關于旗下基金投資關聯方華泰聯合證券承銷證券的關聯交易公告 2021-04-16
南方基金管理股份有限公司關于旗下基金投資關聯方承銷證券的關聯交易公告 2021-04-13
南方基金關于旗下部分基金增加東吳證券為銷售機構及開通相關業務的公告 2021-04-08
南方基金關于調整中國銀行各交易渠道基金申購費率優惠標準的公告 2021-04-08
南方基金管理股份有限公司關于中信建投期貨有限公司終止代理銷售本公司旗下基金的公告 2021-04-02
南方基金關于旗下部分基金增加坤元基金為銷售機構及開通相關業務的公告 2021-04-01
南方中證500交易型開放式指數證券投資基金聯接基金(LOF)2020年年度報告 2021-03-31
南方基金管理股份有限公司關于旗下部分指數基金修訂基金合同有關條款的公告 2021-03-30
南方基金管理股份有限公司關于旗下基金投資關聯方承銷證券的公告 2021-03-29
南方基金管理股份有限公司關于旗下基金投資關聯方承銷證券的公告 2021-03-22
注:其他披露事項詳見基金管理人發布的相關公告
§23 招募說明書存放及其查閱方式
本招募說明書存放在本基金管理人、基金托管人、銷售代理人和注冊登記機構的辦公
場所,投資者可在辦公時間免費查閱;也可按工本費購買本招募說明書復制件或復印件,
但應以招募說明書正本為準。
基金管理人和基金托管人保證文本的內容與所公告的內容完全一致。
§24 備查文件
一、中國證監會批準南方中證500指數證券投資基金(LOF)設立的文件
二、《南方中證500交易型開放式指數證券投資基金聯接基金(LOF)基金合同》
三、《南方中證500交易型開放式指數證券投資基金聯接基金(LOF)托管協議》
四、《南方中證500指數證券投資基金(LOF)登記結算服務協議》
五、《南方基金管理股份有限公司開放式基金業務規則》
六、法律意見書
七、基金管理人業務資格批件、營業執照
八、基金托管人業務資格批件、營業執照
南方基金管理股份有限公司
2021年 10月18 日
德扑解说